2023年基金设立方案（完整）

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1、2023年基金设立方案（完整）下面是我为大家整理的基金设立方案（完整）,供大家参考。广东 F YKHF 创业投资有限公司组建方案一、 基金设立背景为了贯彻广东省人民政府办公厅关于促进科技和金融结合的实施意见（粤府办202333 号）和广东省人民政府关于进一步扶持中小微企业发展和民营企业做大做强的意见（粤府2023115 号）文件要求，在加大对创新型中小微企业的扶持力度，发挥示范作用，营造良好技术创新环境的同时，进一步发挥政府财政性资金的杠杆作用，加快引导社会资源支持创新型产业发展，实现科技创新和产业转型升级，促进科技与经济跨越式发展，广东省 YK 金融集团有限公司（简称YK集团）与广东省惠州市

2、仲恺高新区（简称惠州高新区）决定共同发起设立广东 YKHF 创业投资有限公司（暂定名，简称YKHF或基金）。广东省 YK 金融集团有限公司在广东省科技厅的领导下,为了贯彻落实广东省政府2023 年科技 金融 产业融合创新发展重点行动文件，充分发挥 YK 集团作为促进科技和金融结合的主渠道、主平台和主力军作用，要求省 YK 集团加快设立珠三角地区种子基金和区域基金，加大对早中期、成长期科技企业的投入的指示，建成省级科技金融大平台，构建覆盖科技企业全过程的科技金融业务链。YK集团拟在惠州高新区设立广东YKHF创业投资有限公司，一方面依托惠州及珠三角良好的经济基础，宽松的创新创业环境，另一方面依托

3、YK 集团良好项目资源和增值服务能力。实现两者的结合，将产生极大的经济效益。二、 基金的募集概要基金名称广东 YKHF 创业投资有限公司（拟定）基金类型公司制股权投资基金 基金注册时间2023 年 月 基金拟注册地广东省惠州市 基金投资方向主要投资高新技术创业投资企业，突出支持电子信息、新材料、新能源、节能环保、生物医药产业等 。基金投资阶段重点投向具备独创性，且处于早中期、成长期的创新型企业。基金存续期限7 年 基金发起人广东省 YK 金融集团有限公司 基金管理人广东 YK 风险投资管理有限公司 基金托管人有资质的商业银行 基金规模基金注册资本为人民币 2.5 亿元，投资人采取分期到位的方式

4、，分三期出资，各期出资比例分别为注册资本的 30%、40%、40%。基金募集对象本基金在首期启动后，择机向有持续投资能力的法人机构和企业投资者进行募集。基金募集时间2023 年 10 月始，基金管理人可根据实际募集情况决定终止时间三、 投资领域及地域投资对象：优先选择有条件或有潜力满足中小板和创业板上市、处于成长期的科技型中小企业，重点布局符合新三板上市要求以及有并购潜力的企业。投资原则：遵循安全性、收益性、组合性和流动性的原则，投资项目要具有稳定的或可预计的年均增长率，具有可预计和可控制的风险度，在 23 年内有可预期的资本增值和投资收益。单个项目投资额最高不超过基金总资产的 20%，以保证

5、基金公司资金的流动性和分散风险的要求；对单个项目的累计投资额不超过被投资企业注册资金的 30%，且不控股。投资限制：本基金禁止投资股票（一级、二级市场）、期货、期权、贵金属、房地产、抵押或担保业务（为投资项目提供担保除外）及承担无限责任的项目。四、 基金主要发起人及出资关键条款（一）K YK 集团YK 集团是广东省人民政府授权经营的国有风险投资机构，注册资本 16 亿元，管理资本近 50 亿元。拥有一支在各领域具有独特优势、经验丰富、懂科技、懂金融、懂企业运作的复合型专业队伍，团队人员进取创新，灵活运用企业管理、风险管理、战略管理、金融财务、资本运作和人力资源管理等多方面的知识，进行多元化投资

6、和项目管理，近年来通过自身努力积累，在政府主导的风险投资领域已达到国内领先水平，特别是在科技创新创业领域，有丰富的投资案例和经验，对早期项目有独特的理解。股东出资情况：股东名称出资额（人民币万元）占注册资本比例备注YK 集团 5000 20%惠州高新区 3000 12%科技部中小企业引导基金5000 20% 到期还本即可 社会资本 12000 48%合计 25000 100%出资关键条款：1.单个股东的出资额不得低于 1000 万元人民币且该等股东均已从基金管理人处获得相关风险提示，并已对此等提示充分知悉和了解。2.股东应在公司章程生效后三十（30）日内一次性缴付其全部认缴出资额的 30%作为

7、首期出资。3.后期出资根据项目实际投资进度，在 3 年内到位。在此期间，当公司对外投资后资金余额少于公司注册资本的 10%时，基金管理人发出的缴款通知缴纳,下一期资金须在通知发出后一个月内到位，直至资本金全部到位。五、 基金管理机构基金管理机构为广东 YK 风险投资管理有限公司（以下简称YK 风险管理公司，为 YK 集团下属的管理公司），其管理团队先后投资了广东鸿图（002101）、顺络电子（002138）、格林美（002340）、中京电子（002579）等一批优质的上市企业。YK 管理公司负责管理省风险公司以及科海创投、佛山风险、广东创华三只合作基金。公司拥有一支绩效卓越、锐意创新的风险投资

8、专业团队，团队成员平均具有八年以上风险投资从业经历，其中具有研究生以上学历的人员 60%以上，中级以上专业职称人员比例 70%以上。优秀的业绩和团队是基金成功运作的基础，同时还需要有效的激励机制。为保障基金的规范运作、诚信经营，建立包括跟进投资、收益分成等市场化的激励约束机制。六、 基金管理架构（一）整体运营各投资人发起组建基金，委托 YK 风险管理公司进行专业化运作和管理，基金资金托管在有资质的商业银行，基金对标的企业进行投资后，充分利用 YK 集团提供全方位增值服务，并在股权交易市场进行股权交易和退出。（二）组织架构基金设立股东会、董事会、监事会、投资决策委员会。 股东会由所有投资人共同组

9、成，是基金公司的最高权利机构。董事会由_名董事组成，其中，YK 集团推荐 1 名候选人，股东根据出资情况推荐董事。董事任期 3 年，可连选连任。董事长由出资最多股东方出任。监事会由_名监事组成，未具有董事席位的出资人可派出1 名监事。监事任期 3 年，可连选连任。监事会主席由监事会成员选举产生。投资决策委员会成员由股东和管理公司委派，投资决策委员会由 3 名成员组成，全票通过。总经理由 YK 集团委派。七、 投资方式和投资限制以企业股权投资为主：即通过充分的尽职调查，发掘出最股东会 董事会 投资决策委员总经理 委托管理 监事会有增长潜力的初创期、早中期的创新型企业，入股后提供全方位的增值服务，

10、使它们迅速成长，然后通过并购、IPO 等方式退出，实现资本的增值。基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐赠等支出，不得对外举债，不得对外担保，不得投资于已上市公司股权。八、 投资决策及投资退出流程（一）投资决策公司设投资决策委员会，投资决策委员人员 3 至 5 名，由股东和管理公司委派。投资决策程序采用投票制，每位投资决策委员 1 票，全部投决委成员三分之二以上。（二）投资业务管理流程1. 项目来源 项目团队寻找、股东推荐、相关政府部门推荐等。2. 投资业务流程 九、 资金划拨管理及托管初步调查 项目初评 项目立项 尽职调查 项目论证 项目谈

11、判 补充调查和审计 投资决策委员会决策 董事会备案 管理公司 司 基金公司 司 资金划拨基金资金委托商业银行机构管理，项目投资及管理费支付经基金管理公司的投资决策委员会和基金公司的董事会表决通过后，由管理公司履行相关资金支付审批手续，再交由托管银行统一支付。十、 风险防范基金采用多种方式防范包括资金风险、项目风险和道德风险等在内的各种风险。资金风险防范。资金采用专户管理，采用有资质的商业银行进行托管，只有符合资金使用要求，经过银行审核之后，资金才能划拨。项目风险防范。根据 ISO9000 的质量管理体系，建立了整套内部投资决策机制，在制度上保证投资的有效运行。通过项目小组严格把关，以及专门的风控部门进行审核，投资决策委员会投票决策的方式进行防范。道德风险防范。通过设立专门的激励机制包括跟投、收益分成等方式进行防范。十一、 管理费用及收益分成公司管理费每年按实收资本的 2%提取，每年支付一次。公司投资收益按项目核算。单个项目全部退出后，增值收益由公司股东与受托管理人按 8:2 进行分配，即 80%归公司股东（公司股东再按出资比例进行分配），20%归受托管理人。同时，受托管理人应从所分配收益中提取 15%作为风险准备金用于对潜在亏损项目进行弥补。当预提的风险保证金在达到公司未退出投资项目的投资本金总额时，无需再提取风险保证金。