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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业一答案参考1. 以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的( )。 A承兑 B转贴现 C贴现以现款买入未到期汇票的债权，待汇票到期时收回本金并获取利息，这是指票据的()。A承兑B转贴现C贴现D再贴现C2. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.10，-1D.11，0.5答案
2、：C3. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D4. 年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案：B5. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A6. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )A.正确B.错误参考答案：A7.
3、 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C8. 证券登记结算机构的职能不包括( )。A、券持有人名册登记及权益登记B、证券和资金的清算交收及相关管理C、制定交易规则、维护交易秩序D、证券账户、结算账户的设立和管理参考答案：C9. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说，现行市价高于
4、行权价格时称期权处于实值状态B、对于认沽期权来说，行权价格低于现行市价时称期权处于实值状态C、对于认沽期权来说，行权价格高于现行市价时称期权处于实值状态D、期权的内在价值状态是变化的答案：B10. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B11. 商业银行对客户的风险分类标准是多维度的，需要根据不同的管理目标进行划分，进而进行有针对性的风商业银行对客户的风险分类标准是多维度的，需要根据不同的管理目标进行划分，进而进行有针对性的风险管理。下列对客户分类管理的意义评价不恰当的是( )。A分类营销，细化金融产品B合理配
5、置银行资源C可以优先处理高回报率优质客户D对不同的客户采取差异化风险管理策略正确答案：C12. 通过投资资产组合，可以降低风险，也可以完全消除风险。( )A.正确B.错误参考答案：B13. 基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10B.15C.20D.25参考答案：B14. 甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。A.保守秘密B.守法合规C.忠诚尽责D.诚信守信参考
6、答案：A15. 注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下( )因素。 A注册会计师应当实施的审计程序已经完成 B注册会计师在界定完成审计工作的日期时，应考虑以下()因素。A注册会计师应当实施的审计程序已经完成B要求被审计单位调整或披露的事项已经提出C被审计单位已经进行或拒绝进行调整或披露D被审计单位管理当局已经正式签署财务报表ABCD16. 投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的有( )。A.当投资者投资超过自身承受能力的产品时，对投资者进行风险揭示B.当承受能力较强的投资者投资较高风险、较高收益的产品时，应尊重投资者的选择C.当资产规模较大的投资者投资于低风险、低收益基金产
7、品时，应建议其选择高风险、高收益产品D.在投资者提出不切实际的收益要求时，基金管理人或销售机构为投资者提供顾问服务，尽量让投资者选择风险于收益适合的产品参考答案：ABD17. 买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权。A.可以B.不可以C.经融资方同意后才可以D.经交易所同意后才可以参考答案：A18. ( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法参考答案：A19. 商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是(
8、 )。商业银行资本充足率管理办法提出了资本充足率和核心资本充足率的计算，下列表述正确的是( )。A核心资本充足率=(资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100B核心资本充足率=(核心资本-资本扣除项)(风险加权资产+125倍的市场风险资本)100C核心资本充足率=(核心资本-核心资本扣除项)(风险资产+125倍的市场风险资本)100D核心资本充足率=核心资本-核心资本扣除项)(风险加权资产+125倍的市场风险资本)100正确答案：D20. 基金信息披露内容主要有( )等。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金份额发售公告参考答案：ABCD21. 关于特雷诺
9、指数，以下表述不正确的是( )。A.特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C.特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率参考答案：B22. 交易员的职责，不包括( )。A.向基金经理及时反馈市场信息B.以对投资者有利价格进行债券交易C.执行基金经理制定的交易指令D.及时在市场异动中做出决策参考答案：D23. ( )是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户。A.广告促销B.公共关系C.营业推广D.人员推销参考答案：D24. 国际证监会组织(IOSCO)成立于( )。A.1980年B.
10、1981年C.1982年D.1983年参考答案：D25. 在下列( )情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管。A严重违法经营B重大违约行为C可能发在下列( )情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管。A严重违法经营B重大违约行为C可能发生信用危机D擅自开办新业务正确答案：C26. 基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率和平均无风险收益率都是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。A.是基金B的两倍B.小于基金B的两倍C.大于基金B的两倍D.等于基金B的特雷诺指数参考答案：A27. 基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有( )。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，
11、促进经济增长C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价参考答案：ABCD28. 在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和( )，提高信息编报、传送和使用的效率和质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化参考答案：A29. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值模型参考答案：ABCD30. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股
12、票风格管理参考答案：A31. 在基金份额发售的( )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1B.2C.3D.4参考答案：C32. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD33. 投资组合管理中的核心环节是( )。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C34. 最能体现市场价格水平的债券发行方式是( )。 A溢价发行 B平价发行 C公募招标方式 D承购包销方式最能体现市场价格水平的债券发行方式是()。A溢价发行B平价发行C公募招标方式D承购包销方式C35. DDD银行在未来6个月
13、有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )。A在远期市场上买入外币B在远期市场上卖出外币C在即期市场上买入外币D在即期市场上卖出外币正确答案：B36. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC37. 有效市场假设理论下的有效市场概念指的是( )。A.帕累托有效B.信息有效C.有效组合D.以上均不对参考答案：B38. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C39. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参考答案：ABCD40. 基金信息披露的禁止行为包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构参考答案：ABCD41. 情景综合分析法的预测期
