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1、知识竞赛题库中国农业银行员工违 反 规章制度处理办法知识竞赛题库第一章总则第二章处理方式及规则一、是非题：1、主管人员是指：各级行内设机构负责人、营业网点负责人和运营主管。（）答案：对 2 、本办法适用本行所有员工，但不包括外派境外机构的人员和内退人员。（）答案：错 3、对违规责任人员的纪律处分包括：通报批评、警告、记过、记大过、降职、免职、开除。（）答案：错 4、情节轻微是指：初次违规，且未造成损失的。（）答案：对 5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；屡查屡犯的；严重失职的。（）答案：对6、因违规行为给本行造成直接经济损失的，除按照纪律处分或其他处理外，要按照有关规定，承担全部或部
2、分赔偿责任。（）答案：对 7、办案部门在案件调查过程中，无权对有关责任人员采取停职、责令辞职、免职等组织处理措施。（）答案：错 8、受到警告处分的，从处分决定下达当月起按当年绩效工资标准停发 3 个月绩效工资。（）答案：错 9、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发 12 个月绩效工资。（）答案：对10、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予最高处分档次的处分。（）答案：错 11、纪律处分期满后，没有发生新的违规行为，自动解除。（）答案：对 12、受到警告、记过、记大过处分的，处分期满后，可以有评先奖励资格。（）答案：错 13、受到降职、
3、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。（）答案：对 14、受到降职、撤职处分的，解除处分后即可恢复原岗位职务。（）答案：错 15、支行辖内当年发生 100 万案件的，案发 10 日内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令（引咎）辞职。（）答案：对 16、对经确认属自查发现的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。（）答案：对 17、内外勾结实施违规行为的，应当从重或加重处理。（）答案：对 18、加重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；从轻处理，是指在规定的处理幅度以内按下限处理。（）答案：错二
4、、单选题：1 、 受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（）个月绩效工资答案：BA、3B、6C、12D、24 2、本办法规定的纪律处分，警告、记过、记大过、降职、撤职的处分期分别为（）A、3、6、6、12、12B、6、6、12、12、24C、6、6、12、24、24答案：B三、多选题：1、对违规责任人员的其他处理包括：积分处理、通报批评、诫勉谈话、岗位降级、责令辞职、引咎辞职外还包括（）答案：ABCDE A、解除劳动合同B、经济处罚C、免职D、停职E、待岗管理 2、本办法所称不良后果是指：（）答案：ABC A、因违规行为发生 50 万元（不含）以下案件的；B、造成
5、100 万元（不含）以下资金风险或损失的；C、对本行形象、声誉在社会上造成一定负面影响的。3、本办法所称严重后果是指:（）答案：ABCDE A、因违规行为发生 50 万元（含）以上案件的；B、造成 100 万元（含）以上资金风险或损失的；C、造成重大责任事故的；D、受到政府、监管部门通报批评、责令整改或处罚的；E、对本行形象、声誉在社会上造成严重负面影响的。4、下列说法正确的是：（）答案：AB A、受到降职处分的，降一级聘任职务；B、受到撤职处分的，降两级聘任职务。C、无职可撤、无职可降的，视情节轻重给予记过处分。5、下列表述正确的是：（）答案：ACD A、对于受处分人在纪律处分期间工作表现不
6、好或拒不悔改的，由原处理行研究决定，延迟解除处分。B、对于受处分人在纪律处分期间工作表现正常的，由受处分人提出申请，原处理行同意，可以提前解除处分。C、提前解除处分的，处分期不得少于原处分期的一半。D、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，加重处理，直至解除劳动合同。6、有下列情形之一的，可免予处理：（）答案：ABCD A、因不可抗力造成损失、毁损的； B 受到暴力胁迫时的失当行为； C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的； D、因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的。7、有下列行为之一的，应当在第三章规定的具体违规行为
7、处罚档次基础上从重或加重处理：（）答案：BCDE A、因违规行为造成不良后果的； B、指使、教唆、强迫他人实施违规行为的； C、因同一违规行为受到处理后再次发生的；D、在共同违规行为中负主要责任的； E、违规行为发生后，能采取措施控制风险或消除影响而未采取的； 8、有下列情形之一的，可以在第三章规定的具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理：（）答案：ABCDEF A、违规情节轻微，所造成的损失较小且能够主动赔偿的； B、主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证属实的； C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的； D、自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的；E
8、、自查发现违规问题并落实整改的； F、主动报告，积极采取补救措施有效避免、减少损失或主动赔偿损失的；第三章违规行为及处理第一节领导班子成员和主管人员违反规章制度行为及处理一、是非题1、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成不良后果的，给予开除处分。（）答案：错 2、领导班子成员或主管人员未经授权或征得上级行同意，向新闻媒体、社会公布本行敏感类信息，造成严重后果的。给予记大过至开除处分。（）答案：对 3、领导班子成员或主管人员对违规人员应处理未处理的，应给予记大过至撤职处分。（）答案：错 二、单选题1、领导班子成员或主管人员对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批
9、示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的；应给予（）处分答案：D A、开除B、警告至撤职C、警告至记过D、记大过至开除2、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予警告至记过处分。（）答案：B A、因内部管理失控，下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的； B、擅自将绩效工资挪作他用的； C、对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或故意包庇，造成严重后果的；三、多选题1、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予记大过至开除处分。（）答案：ABC A、因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的； B、发生重大事故，未按规
10、定报告的； C、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的； D、业务主管人员未按规定的期限和要求对所辖单位进行常规性检查，未按时完成上级行下达的专项检查的；E、对违规人员应处理未处理的； 第二节违反柜台业务规章制度行为及处理 一、是非题 1、为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员开除处分。（）答案：对 2、盗窃、私藏、截留客户资金、银行资金或权利凭证的；给予有关责任人员开除处分。（）答案：对 3、为无证件客户开立账户，利用虚假证件、资料开立账户的；给予有关责任人员警告处分（记过至开除）（）答案：错 4、贪污、挪用资金的；给予有关责任人员开除
11、处分。（）答案：对 5、盗窃、套取、伪造、变造、擅自印制、销毁重要空白凭证或有价单证的；给予有关责任人员开除处分。（）答案：对 6、办理票据业务中，伪造、变造支票等票据影像信息的；给予有关责任人员开除处分。（）答案：对 7、客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金或银行资金为汇款人垫付汇款的；给予有关责任人员开除处分。（）答案：对8、私自刻制、伪造或变造、盗用印章及以此从事诈骗、融资等非法活动的；给予有关责任人员开除处分。（）答案：对 9、未履行或未正确履行管理、审核及授权职责；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分。（记过至开除处分）（）答案：错
12、10 代客户办理业务的；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分（记过至开除处分）：（）答案：错 11 未按规定管理、保管、更换库房或 ATM 等自助银行设备密码；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员记过至开除处分：（）答案：对 12、 未按规定审核网内往来系统及大、小额支付系统等业务的；并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对 13、未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的，并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对 14、违反规定为存款人多头开立银行结算账户的；给予有关责任人员警告至记大
13、过处分 .（）答案：对 15、在开账户时，未按规定审核客户有效身份证件的；给予有关责任人员警告至记大过处分。（）答案：对16、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的，给予有关责任人员记过至开除处分：（警告至记大过处分）（）答案：错 17、柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的；给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）（）答案：错 18、临时离职、轮休或工作调动，未按规定办理交接手续的；给予有关责任人员记过至开除处分 （警告至记大过处分）：（）答案：错 19、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的；给予有关责任人员记过至开
14、除处分（警告至记大过处分）：（）答案：错 20、柜员私自代保管客户单、折、卡等支付工具、票据、有价证券和印鉴，造成不良后果的；给予有关责任人员警告至记大过处分（）答案：对 21、未按规定办理挂失、换折（卡、单）、重写磁条信息业务的；给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对 22、隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告的；伪造、变造会计凭证、会计账簿的；未履行或未正确履行职责，导致会计档案发生霉变、毁损、遗失、被盗的。给予有关责任人员警告至记大过处分：（）答案：对 23、在办理密码业务中，未按规定受理委托代理密码挂失或委托代理密码重置业务且造成不良后果的，给予有关责
15、任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）。（）答案：错 24、丢失有价单证、重要空白凭证的；给予有关责任人员警告处分。（记大过至开除处分）：（）答案：错 25、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。给予有关责任人员警告至记大过处分（大过至开除处分）（）答案：错 26、有价单证、重要空白凭证使用、登记、销号违反规定的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分.（警告至记大过处分）（）答案：错 27、营业终了，未按规定核对、清点和入库保管重要空白凭证的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分 （警告至记大过处分）（）答案：错 28、有价单证保管违反“证账”分管的；并造成不良后果的，给予有关责任人员大过至开除处分（警告至记大过处分）（）答案：错 29、未按规定发售或签发有价单证的；并造成不良后果的，给予有关责任人员警告至记大过处分（）答案：对30、柜员
