《2022年期货从业资格考前密押冲刺卷226》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格考前密押冲刺卷226（73页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有( )。A 建立和维护期货市场客户统一开户系统B 对期货公司提交的客户资料进行复核C 将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所D 为客户分配、发放和管理交易编码答案 A,B,C解析 期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处
2、理结果通过监控中心反馈期货公司。2. 单选题 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，-下列表述正确的是()。A 期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外B 即使客户追认，期货公司的责任也不能免除C 由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任D 由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十九条规定，期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外。3. 多选题 在国际期货市场上，保证金制度的实施特点包括（ ）。A 对交易者的保证金
3、要求与其面临的风险相对应B 交易所根据合约特点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平C 保证金的收取是分级进行的D 随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例答案 A,B,C解析 D属于国内保证金制度特点。4. 单选题 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。A 职工福利B 会员分红C 股东分红D 保证期货交易场所、设施的运行和改善答案 D解析 参见期货交易所管理办法第一百零一条规定。5. 判断题 以期货交易所为被告的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。（）A 错B 对答案 B解析 根据最高人
4、民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。6. 简述题 3.王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应
5、当被开除D期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认(2)对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )。A由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担解析 答案A解析期货交易管理条例第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十八条第一款第一项规定，期货公司向
6、客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。答案A解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。7. 多选题 股指期货无套利区间
7、的计算必须考虑的因素有( )。A 市场冲击成本B 借贷利率差C 期货买卖手续费D 股票买卖手续费答案 A,C,D解析 无套利区间是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。无套利区间的上下界幅宽主要由交易费用和市场冲击成本这两项所决定。8. 多选题 由于掉期交易中，发起方可以先买后卖，也可以先卖后买，所以发起方的掉期全价计算方法也有所不同，下列关于发起方掉期全价计算正确的有( )。A 发起方近端买入、远端卖出，近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价B 发起方近端买入、远端卖出，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价C 发起方近端
8、卖出、远端买入，近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价D 发起方近端卖出、远端买入，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价答案 A,B,C,D解析 在外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价;如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价：即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。9. 判断题 期货公司设立分支机构时，可以按一定标准计算风险资本准备。( )A 错B 对答
9、案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第六条第二款规定，期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险，应当按一定标准计算风险资本准备，并建立风险资本准备与净资本的对应关系，确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。10. 单选题 假设某投资者持有A、B、C三种股票，三只股票的系数分别是0.9、1.2和1.5，其资金平均分配在这三只股票上，则该股票组合的系数为（）。A 1.05B 1C 1.25D 1.2答案 D解析 当投资者拥有一个股票组合时，就要计算这个组合的系数。假定一个组合P由n个股票组成，第i个股票的资金比例为Xi（X1+X2+Xn=1）；i为第i个股票的系数。则有
10、：=X11+X22+Xnn，本题=0.91/3+1.21/3+1.51/3=1.2，故本题D正确。11. 多选题 期货交易所职能包括（ ）。A 监管指定交割仓库B 发布市场信息C 制定期货交易价格D 制定并实施业务规则答案 A,B,D解析 期货价格是市场集中交易得出的任何机构个人都无法决定。12. 单选题 （ ）是指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。A 牛市套利B 蝶式套利C 相关商品间的套利D 跨期套利答案 D解析 跨期套利，是指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有
11、利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。13. 判断题 客户委托期货公司进行资产管理时，对于委托资产来源及用途的合法性，无须进行书面承诺，口头承诺即可。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第十五条第二款规定，客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行书面承诺。14. 单选题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A 3B 5C 7D 10答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派
12、出机构备案。15. 多选题 下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有( )。A 期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司总体风险状况B 期货投资者保障基金可以用于购买国债C 存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D 保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）
13、和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。16. 单选题 以下关于买进看涨期权的说法，正确的是( )。A 如果己持有期货多头头寸，可买进看涨期权加以保护B 买进看涨期权比买进标的期货的风险更高C 买进看涨期权比买进标的期货的收益更高D 如果已持有期货空头头寸，可买进看涨期权加以保护答案 D解析 A项，如果已持有期货多头头寸，应买进看跌期权加以保护;B项，买进看涨期权，最大损失为权利金，风险比买进标的期货小;C项，买进看涨期权需要付出权利金，收益比买进标的期货低。17. 多选题
14、 期货从业人员有下列( )情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A 采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B 贬低或诋毁其他机构、从业人员C 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金答案 A,B,C,D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。18. 多选题 卖出期货套期保值适用于（ ）。A 预计未来要购买某种商品或资
