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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业一答案参考1. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制。( )A.错误B.正确参考答案：A2. 某5年期国债的收益率为5%，具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%，那么，它们之间的收益率差额为5%。( )A.错误B.正确参考答案：B3. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 证券投资分析主要包括哪5种分析方法?参考答案：基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析。5. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.
2、收入型D.平衡型参考答案：D6. 反映投资者收益与风险偏好有曲线是( )。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.无差异曲线参考答案：D7. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B8. 开放式基金的价格可以分为：_。A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案：BD9. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市
3、场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D10. 金融市场的( )作用可能引发代理问题。A.信息B.调节居民消费动机C.实现风险合理分配D.促进所有权与经营权分离参考答案：D11. 看涨期权亦称为买入期权。( )A.错误B.正确参考答案：B12. 税收的调节功能有：( )A.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平B.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构
4、C.通过增加税收来弥补财政支出赤字D.通过增加税收来增加投资E.通过关税和出口退税调节国际收支平衡参考答案：ABE13. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A14. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C15. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.保值性参考答案：ABC16. 套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受
5、因素风险的影响。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 证券市场的基本经济功能包括( )A.中介B.筹资C.定价D.配置E.转制参考答案：BCD18. 市场达到有效的一个重要前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B20. 在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。A.票面价值的币种B.债券的票面金额C.债券的票面利率D.债券的利率计算方法参考答案：AB21. KD线指的是( )A.随机指数线与其移动平均线B.逆势需求价格线C.布林线D
6、.宝塔线参考答案：A22. 证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为_。A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C23. 通常情况下，未来增长速度越高、高增长阶段持续时间越长，理论上市盈率越高。( )A.正确B.错误参考答案：A24. MA的特点是_。A.追踪趋势B.超前性C.跳跃性D.排他性参考答案：A25. 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。A.利息收入B.资本利得C.再投资收益D.债务人违约金参考答案：ABC26. 有关交易所的席位说法正确的是( )A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分
7、D.所有国家都有普通席位和特别席位两种参考答案：C27. 可转换债券筹资的优点包括( )。A.股东最有可能失去的是他们在公司股票上的最初投资B.普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权C.债券持有人有权获得公司偿付股东清偿后所剩余财产的赔偿D.优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权参考答案：ABCD28. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种。( )A.错误B.正确参考答案：A29. 下列各项资产中不属于金融资产的是( )。A.股票B.债券C.期货D.机器参考答案：D30. 根据形态理论的形态类型可分为( )。A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC31. 移动平均线指
8、标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE32. 固定增长的红利贴现模型暗含了一个假定，即：kg。( )A.错误B.正确参考答案：B33. 何为证权证券?( )A.是指证券是权利的一种物化的外在形式B.是指证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券C.是指证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的D.是指证明证券权利物化外在形式的证券参考答案：B34. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机
9、而表现出来的特性就是机会性。( )A.错误B.正确参考答案：B35. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓; 随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为( )。A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉参考答案：C36. 按照我国法律规定，股票发行不能以( )A.市价发行B.面值发行C.折价发行D.溢价发行参考答案：C37. 以下属于决定债券价格因素的是( )。A.分散投资原则B.效益与分险最佳结合原则C.责任自负原则D.理智投资原则参考答案：ABD38. 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映
10、_。A.股价变化B.成交量变化C.市场人气变化D.市场指数变化参考答案：B39. 在市场模型中，大于1的证券被称为防御型证券。( )A.正确B.错误参考答案：B40. 对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B41. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类参考答案：C42. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )。A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D
11、.增长型证券组合参考答案：D43. 下列哪些属于证券投资分析师自律组织?( )A.美国证券投资分析师委员会B.中国证券业协会证券投资分析师专业委员会C.亚洲证券投资分析师公会D.欧洲证券投资分析师公会E.投资管理与研究协会参考答案：DE44. 募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。( )A.正确B.错误参考答案：A45. 证券发行市场是( )以发行证券的方式筹集资金的场所。A.证券投资者B.证券公司C.证券发行人D.证券中介机构参考答案：C46. 一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 反映资产总额周转速度的指标是
12、：_。A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率参考答案：C48. 短期国库券收益免除所有的税。( )A.正确B.错误参考答案：A49. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B50. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD51. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B52. 下列属于选择性货币政策工具的是：
13、_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D53. 在K线理论的四个价格中，开盘价是最重要的。( )A.正确B.错误参考答案：B54. 本金安全性原则是构建证券组合应遵循的基本原则之一，其基本含义包括：_。A.在构建证券组合时应考虑本金原值的无损性B.在构建证券组合时应考虑当前基本收益的稳定性C.在构建证券组合时应考虑所选证券的流动性D.在构建证券组合时应考虑本金购买力的无损性E.在构建证券组合时应考虑资本的增长性参考答案：AD55. 实施积极财政政策对证券市场的影响包括( )。A.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨B.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬C.减少国债发行(或回购部分短期国债)，推动证券价格上扬D.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：ABCD56.
