《2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库_9》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库_9（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、米宝宝科技2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.负责审批设立期货交易所的机构是（ ）。A. 发改委B. 国务院期货监督管理机构C. 中国期货业协会D. 银监会正确答案：B,2.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（）以上完整的会计年度A. 1个B. 2个C. 3个D. 5个正确答案：B,3.（ ）是普通投资者风险承受能力最低类别。A. C1B. C2C. C5D. C4正确答案：A,4.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上5
2、倍以下B. 1倍以上4倍以下C. 1倍以上3倍以下D. 1倍以上2倍以下正确答案：A,5.根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A. 每月B. 每半年C. 每年D. 每2年正确答案：B,6.下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（）。A. 具有大专以上文化程度B. 具有完全民事行为能力C. 从事金融业务工作1年以上D. 年满20周岁正确答案：B,7.首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A. 期货公司董事、监事和高级管理人
3、员任职资格管理办法B. 期货交易管理条例C. 期货公司管理办法D. 期货公司风险监管指标管理试行办法正确答案：A,8.下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A. 监事长提议B. 中国证监会提议C. 总经理提议D. 1/4以上理事联名提议正确答案：B,9.期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。A. 委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B. 期货公司变更投资经理C. 委托资产发生权属变更D. 期货公司更换了从业人员正确答案：C,10.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的施行时间为（）。A. 2010年8月2日B. 2012年8月2日C. 2010年10月12日D
4、. 2013年8月2日正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）A. 罚款B. 责令停业整顿C. 吊销期货业务许可证D. 没收违法所得正确答案：A,B,C,D,2.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A. 财务状况B. 投资经验C. 投资目标D. 风险偏好正确答案：A,B,C,3.期货投资咨询业务人员应与（）等业务人员岗位独立，职责分离。A. 结算B. 交易C. 风险控制D. 财
5、务正确答案：A,B,C,D,4.下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（）。A. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益C. 风险监管报表不包括客户分离资产报表D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务正确答案：A,B,D,5.下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（）A. 期货公司B. 期货交易所的非期货公司结算会员C. 期货投资咨询机构D. 期货交易所的非期货公司会员正确答案：A,B,C,6.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金金融监控中
6、心在复核中发现存在以下哪些情况，应当退回客户交易编码申请（）。A. 客户资料不符合实名制要求B. 客户没有期货交易的经历C. 客户交易编码申请及相关资料格式不正确D. 客户交易编码申请及相关资料内容不完整正确答案：A,C,D,7.证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（）。A. 未经许可擅自开展介绍业务B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割C. 收付、存取或者划转期货保证金D. 审查客户的开户资料和身份真实性正确答案：A,B,C,8.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A. 撤销其期货从业资格B. 3年内拒绝受理其从业资格
7、申请C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D. 暂停从业资格6至12个月正确答案：A,C,9.下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中正确的是，A. 永远不得从事金融期货业务B. 经中国证监会批准公司既可以从事商品期货经纪业务，又可以从事金融期货业务C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格D. 从事商品期货经纪业务应当在公司成立后申请业务资格正确答案：B,C,10.期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料（）。A. 停业申请书B. 停业决议文件C. 拟终止营业部的决议文件D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告正确答案：A,B,D,三.不定项选择题
8、(共10题)1.某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破?点或恒指上涨(）点时该投资者可以盈利。A. 12800点；13200点B. 12700点；13500点C. 12200点；13800点D. 12500点；13300点正确答案：C,2.王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。20
9、13年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（）。A. 由王某承担，因为王某已有交易经历B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D. 由乙期货公司承担正确答案：A,3.期货公司开展资产管理业务时，与客户按委托资产额20%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%，超出部分的收益，按50%的比例收取业续报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A. 违反禁止共担风险，共享收益的规定B. 不符合资产管理业务的管理规定C. 符合规定，约定有效D. 不构成保本保底的规定正确答
10、案：C,D,4.若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毀依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据中华人民共和国刑法修正案，应当（ ）。A. 处三年以下有期徒刑或者拘役B. 处五年以下有期徒刑或者拘役C. 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金D. 并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金正确答案：B,C,5.可以用作期货保证金的有价证券是。A可流通国债B经期货交易所认定的标准仓单C股票D公司债权正确答案：A,B,6.2016年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（）。A. 期货公司应当立即书面通知全体股东B
11、. 期货公司应当立即向监管机构报告C. 期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东D. 期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告正确答案：A,B,7.期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）。A. 1万元以上5万元以下的罚款B. 1万元以上10万元以下的罚款C. 3万元以上5万元以下的罚款D. 3万元以上10万元以下的罚款正确答案：B,8.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国
12、证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。2012年9月真题A. 1000万元B. 990万元C. 901万元D. 802万元正确答案：D,9.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，如向法院主张，据其公司签订期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金，法院经调查确认后，该期货公司已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是，A. 期货经纪合同无效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金B. 期货经纪合同有效，小王需承担交易结果，但公司应返还小王佣金C. 期货经济合同有效，小王需承担交易，结果公司无需返
13、还资金D. 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易，结果公司应返还小王全部投资正确答案：A,10.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A. 30%B. 25%C. 20%D. 10%正确答案：A,四.判断题(共10题)1.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。（ ）正确答案：B,2.会员制期货交易所1/4以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（）正确答案：B,3.持有期货公司5以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）正确答案：A,4.公
14、司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。正确答案：A,5.期货交易管理条例规定，客户的交易指令应当明确、全面。（）正确答案：A,6.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。（）正确答案：B,7.期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库公示，并且及时更新从业资格注册诚信记录等信息，正确答案：B,8.期货交易所设立分所或者在其他外地设立任何期货交易场所是非法行为。正确答案：B,9.期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。（）正确答案：A,10.期货公司董事、监事和高级管理人员不得收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法
