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1、申请公开发行股票公司报送材料标准格式为进一步做好公开发行股票公司申请材料的核准工作，中国证 券监督管理委员会根据中华人民共和国公司法等有关法律、法 规，对关于印发申请公开发行股票公司报送材料标准格式的 通知（证监发字1999422号）作了修订。今后，拟公开发行股票 公司（a股）申请材料报我会核准时，应按下列标准格式制作：一、发行申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209 X 29鹿米规格的纸张（相当于a4纸张规 格）。（二）封面1.标有“公开发行股票申请材料”字样；2.申请企业名称；封面后应附发行人及所有与发行有关的中介机构联系表，材料 侧面必须标注企业名称。（三）份数申请材料首次
2、报送三份，其中一份为原件。发审会召开之前， 根据我会要求的份数补报材料。发审会通过后，除原件和复印件各 一份留我会存档外，其余申请材料退该企业。二、发行申请材料目录第一章 省级人民政府或国务院有关部门推荐企业申请发行的 文件第二章 批准设立股份有限公司的文件2-1省级人民政府或国务院授权部门批准设立或确认股份有 限公司规范化运行的文件2-2发起人的营业执照或其他身份证明文件2-3股份有限公司营业执照第三章发行授权文件3-1股东大会同意公开发行股票的决议32发行申请报告第四章公司章程4 1 公司章程4-2股东大会批准公司章程的决议第五章招股说明书5-1招股说明书5-2招股说明书概要5-3招股说明
3、书附件5-3- 1审计报告5-3- 2盈利预测报告5-3- 3资产评估报告5-3- 4法律意见书5-3- 5验资报告第六章资金运用的可行性分析6-1有全体董事签字的募集资金运用可行性分析6-2国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件6-3被收购兼并企业或项目情况第七章发行方案及发行定价分析报告第八章公司改制方案及原企业有关财务资料8-1公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员的安置情况、关联关系及其交易8-2设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会 计报表8-3设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会 计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表8-4设立不满
4、三年的股份有限公司设立以前年份的资产负债 表各项目的剥离标准和损益表各项目的确认方法8-5前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据第九章 定向募集公司申请公开发行股票还需提交的文件9-1定向募股发行情况的报告9-2定向募集股票托管情况的报告9-3股本演变情况的说明及相关法律文件94省级人民政府关于股票托管情况的确认文件9-5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司职工内部股 清理情况的文件第十章 发行申请材料的附件10- 1 土地使用权或土地使用处置方案10- 2国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件（如 果土地单独评估，还需提供地方或者国家土地管理部门关于土地评 估结果的确认文件）10- 3历年发放股利情况10- 4关联交易的重要合同10- 5各中介机构及签字人员的证券从业资格证书注：1.每一页的页码必须与目录中的页码相符2.页码标注的举例说明例如：第四章41的页码标注应为：4- 11, 41 2, 41 3, 47 n
