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1、不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号XX-2-8-011文件版本A版制订部门人事行政部制订日期2020年6月10日修订日期页次/页数1/5会 签 部 门业务部核准审核制订资材部工程部制造部品质部人事行政部标题：不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号XX-2-8-011文件版本A版制订日期2020年6月10日制订部门人事行政部页次/页数2/5修订履历制订日期修订页次原版本新版本修 订 摘 要标题：不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号XX-2-8-011文件版本A版制订日期2020年6月10日制订部门人事行政部页次/页数3/51、目的:为了维护环境与职业健康安全管理体系的正常运行，使公司活动、
2、产品或服务均处于受控 状态，改善其环境与职业健康安全行为。通过处理现实的或潜在的不符合，采取纠正措施或预防措 施，以达到持续改进的目的。2、适用范围适用于本公司范围内现实的或潜在的不符合所采取的纠正措施和预防措施的管理。3、职责3.1品管部：负责组织相关部门对现实的或潜在的不符合进行调查，指导制定纠正措施和预防措施， 对实施情况监督和追踪验证；负责组织环境与职业健康安全事故、事件的统计、报告、调查和处理。3.2责任部门：负责对现实的或潜在的不符合情况及时分析原因，并制定与执行相应的纠正 措施或预防措施。4、作业程序4.1不符合信息来源不符合的信息来源于：a）日常运行的监视和测量。b）内部或外部
3、管理体系审核中发现的不符合项。c）管理评审。d）相关方的信息反馈。4.1.2 述信息均应以书面形式报告给品管部。如记录、报告或反馈单等。4.2不符合的类型4.2.1 一般不符合偶然的、个别的、独立的体系问题，但还不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可 以消除这种不利影响。严重不符合问题产生后己对体系的整体运行出现区域性失效，如部门整体失效；或某一要素重复失效， 不能保证体系按原有计划完成，得到贯彻；或发生重大环境与职业健康安全事故，体系对重大环境 与职业健康安全因素严重失控。标题：不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号XX-2-8-011文件版本A版制订日期2020年6月10日制订
4、部门人事行政部页次/页数4/54.3日常运行监视和测量发现的不符合的处理各部门在日常工作中对本部门的运行情况进行监督自查，对发现的问题进行初步分析， 判断责任者。开具不符合，纠正和预防措施要求表，分析不符合的原因，根据不符合严重程度, 决定应采取的纠正和预防措施，纠正和预防措施实施完毕后，将不符合，纠正和预防措施要求表 给品管部备案。品管部按监视与测量管理程序对环境与职业健康安全绩效、目标、指标和方案完成 情况、法律法规符合性情况及体系运行的总体情况进行监督、监控，发现不符合时，填写不符合, 纠正和预防措施要求表通知相关部门，发生不符合的责任部门制定并实施纠正利预防措施，完成 后报品管部。品管
5、部对环境与职业健康安全保护监测站的废气监测结果进行分析，发现异常情况时， 组织进行纠正措施和预防措施，记录于不符合，纠正和预防措施要求表。发生不符合的部门分析不符合产生的原因，根据不符合的类型，采用以下一种或多种方 法进行纠正并预防再次发生：a）立即停止不正确的工作方法；b）按环境与职业健康安全文件控制程序修改环境与职业健康安全管理体系文件；c）如因不符合己造成相关方抱怨，整改后则通知相关方；d）重新培训相关文件。品管部对整改效果进行跟踪确认，并判断是否需要水平展开，以避免潜在的类似不符合 发生。对不符合项的跟踪验证，无论是采用现场验证或资料验证，均需重点关注以下环节：原因分析方面不符合发生部
6、门针对不符合进行的原因分析是否切中要害，而非避重就轻或浮于表面。措施制定方面a）针对不符合的原因所采取的纠正措施是否具备可行性及合理有效性;b.采取纠正措施的力 度是否与不符合项伴随的环境与职业健康安全影响相匹配，是否可以减少对环境与职业健康安全的 影响；不符合现象是否可以避免再发生。c）预防措施是否可以防患于未然；d）预防措施是否能举一反三，避免问题的发生。e）纠正措施与预防措施的制定是否及时。标题：不符合、纠正与预防措施控制程序文件编号XX-2-8-011文件版本A版制订日期2020年6月10日制订部门人事行政部页次/页数5/5实施及效果方面a）措施是否按期完成？b）完成后的效果如何，是否
7、可将伴随的环境与职业健康安全影响控制住？c）实施情况是否有记录可查，如为资料验证，则所提交的资料是否充分，能否全面反映措 施的实施情况及效果，如需要，应以照片、实施记录、监测报告、资格部门证明等形式证明。d）如引起程序修改，修改内容是否适用有效，是否按照文件控制规定完成了相应的修改、 批准、发放手续并予以记录，该程序是否巳被执行。4.4内审发现的不符合按内部审核控制程序实施。4.5管理评审中提出的问题，由最高管理者提出整改要求，环境与职业健康安全管理者代表负责 组织分析原因并制定对策。4.6各责任部门按信息交流管理程序的要求接收外部信息，并对由此而接收到的信息进行分 析、处理，填写信息交流处置报告书；凡涉及到环境与职业健康安全管理体系的不符合的，参 照本程序“4.3条款”的要求处理。4.7对外部审核发现的不符合，由发生不符合的部门制定整改措施并予以实施；整改后由管理者 代表审定。4.8对于不符合处理过程中发生的争议，由品管部在管理者代表的指示下进行协调。5、相关文件5.1监测与测量管理程序XX-2-8-0106、环境与职业健康安全记录6.1不符合，纠正和预防措施要求表XX450697、流程图（无）
