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1、生产安全风险分级管控体系建设实施细则4 总要求5 工作程序及要求5.1 风险分级管控工作程序5.2 风险分级管控工作要求5.2.1 排查风险点5.2.2 危险源辨识5.2.3 风险评价5.2.4 制定风险控制措施5.2.5 风险分级管控5.2.5 风险分级管控5.2.6 危险源辨识、风险信息的更新6 风险告知7 建设成果与效果8 文件管理9持续改进9.1 评审9.2沟通3.1风险 Risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性,是指事故事件发生的概率；严重性,是指事故事件一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性注1：风险是风险点3.7或危险源3
2、.6的属性,风险点或危险源是风险的载体。3.2可接受风险 Acceptable risk根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。注1：是否为可接受风险,对不同企业来讲,基于安全认知水平或理念不同,可接受的程度会有差异,如有的企业认为轻微伤害可以接受,而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。注2：是否可接受不是针对企业的风险损失承受能力来讲的,而是在能够满足有关法律法规要求及企业期望达成的职业健康安全方针目标基础上仍然发生或存在的风险。3.3 较大危险因素Greater risk factor可能发生较大以上事故的生产作业场所、环节、部位和作业行为。3.4 较大危险因素辨
3、识与防范Greater risk factor identification and Prevention识别较大危险因素的位置及特性、可能导致事故后果以及确认其风险控制措施和管控状态的过程。3.5重大风险Major risk是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。注：风险是否为重大是一个相对概念。从风险管理的原则出发,企业宜构建符合自身安全风险特点的重大风险清单,目的是明确自身安全的关注重点。企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。3.6危险源 Hazard危险源是指可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为,或它们的组合。注1：在分析
4、生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时,危险源可称为危险有害因素,分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。注2：危险源包括两个方面,一是根源、状态或行为处于正常状态,但是存在失控的潜在风险；二是根源、状态或行为处于缺陷状态,可能伴随着诱发事故的现实风险。注3：行为包括常规非常规的作业、巡视、巡检以及管理行为等诸多方面。3.7风险点 Hazard site风险点是指伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。如轻工食品企业的液氨站、变配电室；机械制造业的危化品仓库、涂装车间调漆室；冶金企业的煤气柜、转炉；建材企业的煤粉磨、余热锅炉；纺织企业的梳
5、棉机、除尘系统；有色企业的熔炼炉、电缆隧道；商贸系统企业的变配电室、电梯；烟草企业的制丝车间、烟草仓库等。排查风险点是风险管控的基础,对风险点内的不同危险源与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。3.8危险源辨识Hazard identification识别危险源的存在并确定其特性的过程。注：危险源的特性是指危险源状态、分布情况以及可能诱发事故类型等特有性质。3.9风险评价 Risk evaluation对危险源导致的风险进行分析、评估、分级,对现有控制措施的充分性加以考虑,以及对风险是否可接受予以确定的过程。注：常用的风
6、险评价方法作业条件危险性分析法LEC法、风险程度分析方法MES法、危险度评价法、危险与可操作性分析方法HAZOP法、事故树方法 、道化学火灾、爆炸危险指数法等。3.10风险分级Risk classification风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价,根据评价结果划分等级。风险分级的目的是为确定风险管控的优先顺序。注：根据有关文件及标准,风险定为红、橙、黄、蓝四级红色最高,分别为重大、较大、一般、低,并依次对应一、二、三、四级。,企业采用原5级划分标准可参照进行调整。其中：五级风险蓝色风险：稍有危险,需要注意或可忽略的、可接受的,员工应引起注意。四级风险蓝色
7、风险：轻度一般危险,可以接受或可容许的,车间、科室应引起关注。三级风险黄色风险：中度显著危险,需要控制整改,公司、部室车间上级单位应引起关注。二级风险橙色风险：高度危险,重大风险,必须制定措施进行控制管理,公司对重大及以上风险应重点控制管理。一级风险红色风险：不可容许的风险,极其危险,必须立即整改,不能继续作业。3.11风险分级管控Risk classification management and control风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。注：分级管控原则为风险等级越高,管控层级越高；上一级负责管控的
8、风险,下一级应负责管控,并逐级落实具体措施。3.12风险控制措施Risk control measures风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度,企业针对风险而采取的相应控制措施。注：企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；个体防护措施；应急处置措施等。3.13风险信息Risk information风险信息是指包括风险点名称、危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。3.14风险分级管控清单Risk classificati
9、on control list企业各类安全生产风险信息3.13的集合。4总要求4.1 安全生产监督管理部门及其他负有安全生产监督管理职责的部门按照管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全的要求,根据有关规定,对企业创建实施风险分级管控体系实施监督管理。4.2 企业应遵照本标准要求建立实施风险分级管控体系建设实施指南,提供组织保障和制度保障,为指南的实施提供必要资源,确保风险分级管控体系建设及运行目标的实现。4.3 企业应遵照全员参与、分级负责；自主建设、持续改进；系统规范、融合深化；注重实际、强化过程；激励约束、重在落实的原则,确保风险分级管控体系建设的适用性、针对性和可操作性
10、。4.3 风险分级管控体系建设实施指南应当覆盖风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险控制措施策划与实施的全过程,并明确辨识方法、评价方法及控制措施制定要求。5 工作程序及要求5.1 风险分级管控工作程序风险分级管控的工作程序主要包括：排查风险点、辨识危险源、开展风险评价、制定风险控制措施、实施风险分级管控、实施效果验证、实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制环节。风险分级管控体系建设是一项系统工程,需要企业对每一个风险点覆盖或包括的危险源进行辨识,在划分作业岗位、作业活动或区域基础上,再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别；然后按照工
11、程技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等四个逻辑层次逐一考虑,制定实施风险管控措施。5.2 风险分级管控工作要求风险分级管控的关键步骤包括：排查风险点、辨识危险源、开展风险评价与分级、制定风险控制措施、实施风险分级管控等。企业应针对风险分级管控过程的每一个环节,制定相应的标准、方法、步骤及要求,有组织地有序开展。 排查风险点企业应组织专门力量对风险点进行排查,建立风险点排查台账。风险点排查的对象包括部位、设施、场所、区域等的伴随可能导致事故风险的物理实体、作业环境或空间。风险点的排查是基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等,运用头脑风暴法简称BS法,Brain-st
12、orming而开展的。即由企业负责人、安全管理人员、相关技术、职能部门人员、一线相关人员组成的必要时,邀请外部专家参与,一般在安全管理部门人员主持下,对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出的、达成共识的集体判断结果。排查风险点的目的主要包括两个方面：一是明确企业风险管控的重点；二是明确政府监管企业过程中应重点关注的对象。.1 风险点确定原则风险点划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、危化品仓库、生产装置、作业场所等等,但对于规模较大、工序复杂的企业,应对生产装置或生产车间按照工艺特点或工序要求进一步细分,为危险源辨识确定合适的范围。.
13、2 建立风险点排查台账企业应当排查出的风险点实施台账管理,实现一点一表、一企一册。台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处置要求等信息。如当把危化品储存仓库确定为风险点时,还应明确存储的危化品种类、数量、储存方式等信息。 危险源辨识危险源辨识包括辨识方法的选择、辨识范围的确定、辨识活动的开展等环节。.1 危险源辨识的方法本标准推荐采用工作危害分析法JHA进行辨识。即：对每个作业步骤或作业内容,识别出与此步骤或内容有关的危险源,即物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素和安全管理缺陷,然后将上述识别出的危
14、险源汇总。并保持工作危害分析记录及危险源辨识信息表。鉴于工作危害分析法具有一定的局限性,在采取工作危害分析法进行辨识危险源的同时,企业还应针对设备设施等采用安全检查表法SCL法进行危险源辨识,确保危险源辨识的充分性。对于复杂的工艺也应采用危险与可操作性分析法HAZOP、危险度评价或类比法、事故树分析法进行危险源辨识。有能力的企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。.2 危险源的辨识范围危险源的辨识范围应覆盖所有的场所、部位、设备、设施及作业活动,不可仅限于风险点覆盖的范围；辨识过程应充分考虑四种因素：人的因素、物的因素、作业环境因素及管理因素。应重点关注针对风险点覆盖或包括的危险源的辨识。
15、危险源的分类标准见附录A。除与作业步骤或作业内容相关的管理类危险源外,企业还应按照有关安全生产的法律、法规及标准要求,对企业存在的其它管理类危险源进行单独辨识。其它管理类危险源辨识范围主要包括：1企业安全管理机构设置与专职安全管理人员配备情况；2企业安全生产责任制、管理规章制度及安全技术操作规程完善及落实情况；3企业四类人员主要负责人、安全管理人员、特种作业人员及一线作业人员安全教育培训及持证情况；4企业新、改、扩建建设项目安全与职业卫生三同时落实情况；5企业安全投入合规性情况；6职业健康查体及职业病防治情况；7法律法规明确规定的其它情况等。为了确保危险源辨识的充分性,企业还应结合公司近年内所有事故的原因分析,对企业曾经发生的在安全生产条件方面存在的严重不符合安全标准、规程及规范的现象再次确认。.3 开展危险源辨识企业应组建危险源辨识工作组,在对危险源的辨识方法进行培训的基础上,按照确定的辨识范围有组织地有序开展危险源辨识。运用工作危害分析法JHA对作业活动开展危险源辨识时,应在对作业活动划分的基础上,系统地辨识危险源。在作业活动划分时
