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1、水果、蔬菜跟踪与追溯指南中国物品编码中心2005年3月前 言“民以食为天，食以安为先”。食物是维系人类生存、发育及成长最重要的物质。不论是在发展中国家，还是在发达国家，食源性疾病一直是人类健康的重要威胁。近年来，疯牛病、口蹄疫、禽流感、二噁英等重大食品安全事件的爆发和流行对世界各国经济和社会发展产生了重要的影响。食物安全是预防食源性疾病，增进人体健康的基本条件和保证，关乎国计民生，社会稳定，是全球性的重大战略性问题。然而，由于我国食品生产、经营的基础设施薄弱，食品生产、经营者的法律意识和食品卫生意识淡薄，加上我国当前存在着比较严重的环境污染等问题，食品安全仍是一个亟待需要解决的问题。2004年
2、7月国务院总理温家宝主持的国务院常务会议指出：“食品安全关系到广大人民群众的身体健康和生命安全，关系到经济健康发展和社会稳定，关系到政府和国家的形象”。自从英国发现全球首例疯牛病以来，世界各国政府相继采取了不同的措施，出台了相应的法律、法规和政策以保证食品安全。欧盟要求在欧盟国家上市销售的食品必须具备可追溯性，否则不允许上市销售。对于进口食品，不具备可追溯性的禁止进口。为此，联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）推荐采用国际物品编码协会（EANUCC）全球统一标识系统，用于食品的跟踪与追溯。将EANUCC系统对食品进行跟踪与追溯的方法被称为UN/ECE追溯标准。该系统在全球已被20多个国家和地区
3、所采用，获得了良好的效果。我国是水果、蔬菜的消费和出口大国，为保证我国出产的水果、蔬菜的质量，增强消费者信心，提高出口创汇能力，需要对水果、蔬菜实施跟踪和追溯。我们参考国际物品编码协会（EAN，现更名为GS1）出版的生鲜产品追溯指南（FRESH PRODUCE TRACEABILITY GUIDELINES）和EAN比利时/卢森堡2003年出版的EANUCC规范用于水果、蔬菜和马铃薯的标识与追溯（EANUCC SPECIFICATION FOR THE IDENTIFICATION AND TRACEABILITY OF FRUIT, VEGETABLES AND POTATOES），结合我国
4、水果、蔬菜生产的实际情况出版本指南。本手册主要包括概述、基本概念、实施方案、企业如何实施跟踪与追溯和案例五个部分。本指南的出版为国内水果、蔬菜的跟踪与追溯，提供一套与国际标准接轨的切实可行的方法。编者2005-3-28 目录前言 11. 概述 52. 基本概念 63. 实施方案 104. 企业如何实施跟踪与追溯 225. 案例 24附录A 29附录B 301 概述食品安全，关系国计民生，已经成为食品供应链中的一个关键因素，是近年来国内外普遍关注的热门话题。为了提高食品安全，避免通过食品传染疾病，以及控制人们摄取食品中的有害物质，需要建立一套行之有效的跟踪体制和“快速预警系统”。这不仅是全面建设
5、和谐社会，提高人民生活质量对食品安全提出的要求，也是参与全球竞争，应对技术壁垒的需要。近年来，全球食品安全屡屡出现问题，从英国的疯牛病、口蹄疫到我国的注水肉、毒韭菜、问题奶粉、苏丹红等等，严重地影响了人们的身体健康，引起了全世界的广泛关注。欧盟、美国等发达国家要求对出口到当地的食品均必须能够进行跟踪和追溯。欧盟2000年出台了（EC）No. 1760/2000号法规（又称新牛肉标签法规），要求自2002年1月1日起，所有在欧盟国家上市销售的牛肉产品必须要具备可追溯性，在牛肉产品的标签上必须标明牛的出生地、饲养地、屠宰场和加工厂，否则不允许上市销售。2002年欧盟又出台了（EC）No 178/2
6、002号法规，法规要求从2005年1月1日起，凡是在欧盟国家销售的食品必须要具备可追溯性，否则不允许上市销售，不具备可追溯性的食品禁止进口。美国食品与药品管理局（FDA）要求在美国国内和海外从事生产、加工、包装或掌握人群或动物消费的食品部门，于2003年12月12日前向FDA进行登记，以便进行食品安全跟踪与追溯。加入WTO后，我国将会有更多的食品出口到欧盟、美国等国家，为了符合这些国家和地区食品安全跟踪与追溯的要求，打开技术壁垒，增加食品的国际竞争力，需要实施食品跟踪与追溯。同时，实施食品跟踪与追溯也是提高我国人民生活质量和保证食品安全的需要。由于我国食品生产、经营的基础设施薄弱，食品生产、经
7、营者的法律意识和食品卫生意识淡薄，加上我国当前存在着比较严重的环境污染问题，农药、兽药滥用得不到有效管理，导致农产品和畜产品农药、兽药残留和污染问题严重，特别是掺杂使假等不法行为更使食品安全雪上加霜。食品生产、加工、贮藏、运输、销售等环节的危害分析与关键点控制等技术的落后，一直是制约解决食品安全问题的瓶颈。 目前，国际上通用的实施产品质量控制的方法是危害分析与关键控制点（Hazard Analysis and Critical Control Point，HACCP）、良好加工操作规范（Good Manufacturing Practice，GMP）以及ISO 9000。但无论是HACCP还是
8、GMP都主要是对加工环节进行控制，缺少将整个食品供应链全过程信息链接起来的手段。将EANUCC系统（全球统一标识系统，在我国称ANCC系统）应用于HACCP中可以对食品进行有效的标识，保存相关的信息，可以有效地对食品供应链全过程进行跟踪与追溯，建立“从农场到餐桌”食物供应链跟踪与追溯体系。EANUCC系统目前已经广泛应用于全球供应链中的物流业和零售业，因此将它用于食品的跟踪与追溯，可以避免诸多互不兼容的系统所带来的时间和资源的浪费，降低系统的运行成本，避免造成供应链的迟缓和不确定性。采用EANUCC系统，这一全球通用商业语言，可以实现信息流和实物流快速、准确地无缝链接。目前，全世界已经有100
9、多个国家和地区的超过100万家公司和企业加入这一系统，EANUCC系统在制造业、商业、物流、医疗卫生、出版、金融保险和服务业得到了广泛应用，极大地提高了全球供应链的效率。这些企业中不乏食品企业，这些食品企业可以将已经获得的厂商识别代码应用于其产品的追溯，而不必再开发新的可追溯系统。2. 基本概念2.1 EANUCC系统EANUCC系统是以对贸易项目、物流单元、位置、资产、服务关系等进行编码为核心的集条码、射频等自动数据采集、电子数据交换、全球产品分类、全球数据同步、产品电子代码（EPC）等系统为一体的服务于物流供应链的开放的标准体系。这套系统由国际物品编码协会制定并统一管理，被世界100多个国
10、家和地区广泛使用于贸易、物流、电子商务、电子政务等领域，尤其是日用品、食品、医疗、纺织、建材等行业的应用更为普及，已成为全球通用的商务语言。国际物品编码协会成立于1977年，是一个在比利时注册的非营利性的国际机构。它致力于建立和推广EANUCC系统，通过向供应链参与方及相关用户提供增值服务，来优化整个供应链的管理效率。截至2004年底，共有遍及世界100多个国家和地区的103个成员组织。EAN.UCC系统作为全球的标准体系，具有如下特征：系统性、科学性、全球统一性、可维护性、可扩展性特点。系统性。首先它具有一套完整的编码体系。该系统的全球统一的编码（标识代码）体系对供应链上参与方、贸易项目、物
11、流单元、物理位置、资产、服务关系等进行编码，解决了供应链上信息编码不唯一的难题（见图1）。标识代码是计算机系统信息查询的关键字，是信息共享的重要手段。它为采用高效、可靠、低成本的自动识别和数据采集技术奠定基础。图1 EAN.UCC系统的系统性还体现在它采用自动数据采集技术为支撑，将条码、射频识别等技术应用于供应链管理。条码技术由于其信息采集速度快、可靠性高、灵活、实用等特点，克服了信息输入和信息处理速度的反差，在供应链管理中得到了广泛的应用，成为供应链管理现代化的关键的信息技术。而射频识别技术由于其识别速度快、保密性强、可同时识别多个对象等特点，在供应链领域应用广阔，尤其是当今EPC技术的发展
12、和应用将带来供应链管理的革命。EAN.UCC系统的系统性同时还体现在它通过流通领域电子数据交换规范进行信息交换（EANCOM）。EANCOM以EAN.UCC系统国际通用代码（全球贸易项目代码GTIN、系列货运包装箱代码SSCC、全球位置码GLN等）为基础，是联合国EDIFACT的子集。当前，为了利用准确、适时的信息来支持高效的生产、营销及供应链决策，必须使供应链上相关信息能够以电子数据交换（EDI）的方式在贸易伙伴间自由流动。EDI报文的应用对供应链业务模式的优化起到了非常有用的信息技术的支持。EAN.UCC系统的EANCOM，在全球零售业有广泛的影响,并已扩展到金融和运输领域。（见图2）。图
13、2科学性。EAN.UCC系统的科学性体现在该系统对不同的编码对象采用不同的编码结构，并且根据物流过程自身的特点，各编码结构具有整合性。全球统一性。EAN.UCC系统的全球统一性体现在该系统广泛应用于全球流通领域，已经成为事实上的国际标准。可扩展性。EAN.UCC系统的可扩展性体现在EAN.UCC系统是可持续发展的，随着信息技术的发展和应用，该系统也在不断地发展，EPC技术就是EAN.UCC系统的新发展。2.2跟踪与追溯跟踪（Tracking）是指从供应链的上游至下游，跟随一个特定的单元或一批产品运行路径的能力（见图3）。对于水果蔬菜等农产品是指从农场到POS零售跟踪蔬菜、水果的能力。消费者原材
14、料从原材料到消费者的跟踪农场/原材料 上游供应商 供应商 仓库 承运商 配销 POS图3 产品跟踪追溯（Tracing）是指从供应链下游至上游识别一个特定的单元或一批产品来源的能力，即通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力（见图4）。对于水果蔬菜等农产品是指从POS零售到农场追溯蔬菜、水果的能力。 消费者从消费者到原材料的追溯原材料 农场/原材料 上游供应商 供应商 仓库 承运商 配销 POS图4 产品追溯2.3 蔬菜水果鲜农产品供应链图5是水果、蔬菜供应链追溯模型图。分配批号 供应商 零售商贸易单元标签：AI 01和AI 10可选项：AI 11或AI 13，AI 412，AI
15、30，AI 310X加工包装种植者 分配批号 加工包装 供应商 零售商品种相同的物流单元标签：AI 00，AI 01或02，AI 37 和AI 10。可选项：AI 11或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X追溯批号追溯AI01和AI10供应商可人工识读跟踪 种植者混合物流单元标签：AI 00。可选项：AI 11，或AI 13，AI 412，AI 30，AI 310X图5 水果蔬菜供应链示意图鲜农产品供应链（见图5）由蔬菜水果的种植者、加工、包装、销售以及仓储、运输等环节构成。要实现对鲜农产品的全过程跟踪，就需要在供应链各个环节实现无缝衔接，达到物流与信息流的统一，从而使供应链处于透明的状态，而信息标识是其中的关键和基础。为使信息流
