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1、第一章 证件管理第一章 证件管理学习要点：1.烟草专卖零售许可证的新办2.烟草专卖零售许可证的后续监管3.烟草专卖零售许可文书的制作和归档4.零售户档案的制作5.准运证的申办程序和条件6.准运证的受理和审查权限7.准运证的审查内容8.个人携带证的申请和办理第一节 许可证办理烟草专卖行政许可制度是烟草专卖制度的重要组成部分，是烟草专卖行政主管部门规范烟草专卖生产经营活动的基础。本节将介绍烟草专卖零售许可证的申办及后续管理等相关知识。同时，对烟草专卖零售许可文书的制作与归档、零售户基本信息档案的建立等内容进行介绍。一、烟草专卖零售许可证的新办 （一）申请烟草专卖行政许可是依申请的行政行为，其启动权
2、在公民、法人或者其他组织。申请人向烟草专卖行政主管部门提出办理烟草专卖许可证的申请是烟草专卖行政主管部门实施烟草专卖行政许可的前提条件。 1.申请的含义申请是指公民、法人或者其他组织向烟草专卖行政主管部门提出拟从事烟草专卖行政许可的活动的意思表示。申请烟草专卖行政许可的公民、法人或其他组织为行政许可申请人。根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第九条的规定，烟草专卖许可证的申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类，其中，新办申请、变更申请、延续申请为许可类事项的申请，其他申请类型为管理类事项的申请。烟草专卖行政主管部门应当根据申请人
3、申请的不同内容确定申请类型，并要求提供相应的申请材料。任何公民、法人或者其他组织拟从事烟草专卖品的生产、批发、零售、进出口业务的，应依法向烟草专卖行政主管部门提出新办申请，经烟草专卖行政主管部门审核批准领取烟草专卖许可证后方可从事上述生产经营业务。 2.提出申请的基本要求根据行政许可法、烟草专卖许可证管理办法等相关规定，申请烟草专卖零售许可证应当符合下列要求：（1）申请必须由申请人本人或其代理人提出。（2）申请方式必须符合法定要求。3.申请的方式和途径烟草专卖行政主管部门颁发烟草专卖许可证必须以相对人的申请有效为前提，为此申请人提出申请应当符合一定的要求。申请人提出申请必须有真实、明确的意思表
4、示，不得含糊其辞，使烟草专卖行政主管部门难以判断。（1）申请的方式。申请人拟从事烟草专卖有关行政许可事项的活动的意愿，可以通过多种方式予以表达。根据烟草专卖许可证管理办法第九条的规定：“申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本。”申请人提出烟草专卖行政许可申请，主要是向烟草专卖行政主管部门提出申请书及申请材料。申请人除以传统方式向烟草专卖行政主管部门递交申请外，还可利用现代的通讯手段提出申请，如申请人可以通过信函、电报、传真、电传、电子数据交换和电子邮件等多种方式向烟草专卖行政主管部门提出申请。国家
5、烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十一条规定：“通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请的，由受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认。”一般情况下，行政机关与行政相对人之间的行为，宜通过书面方式进行。主要理由如下：一是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可查；二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请。如果申请人以口头形式提出申办申请，烟草专卖行政主管部门工作人员应当要求申请人以书面方式提出或将其口头申请转换为书面申请后要求其确认。在日常工作中最为常用的还是申请人按照行政机关提供的申请书格式文本提出书面申请。
6、烟草专卖行政主管部门应当免费向申请人提供申请书格式文本，并示范如何填写，也可以公开填写好的烟草专卖行政许可申请书示范文本。烟草专卖行政主管部门制定的申请书格式文本，其内容应当简单明了，通俗易懂。 （2）申请的途径。申请人可以亲自或委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请。烟草专卖行政主管部门应当创造条件并建立相关制度，如建立烟草行业网站、将有关行政许可的规定在网站公布、提供可以网上申报或免费下载的烟草专卖行政许可申请书格式文本、指定专人负责接收申请人通过数据电文方式提出的办证申请。4.申请材料申请人提出新办申请时，应按烟草专卖行政主管部门的规
7、定如实提交相应的申请材料，并对材料实质内容的真实性负责。（1）申请材料的目录。根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第十四条规定，申请人提出烟草专卖零售许可证申请时，应当提供以下申请材料：烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。（2）提交申请材料的要求。烟草专卖行政主管部门应当将申请人在办理烟草专卖零售许可申请中需要提交的全部材料目录连同申请书示范本予以公开。烟草专卖行政主管部门
8、不得要求申请人提交与申请烟草专卖零售许可证无关的材料。对于烟草专卖行政主管部门没有列明的材料，视为与申请烟草专卖零售许可无关的材料，申请人有权拒绝提供。案例1A县烟草专卖局执法人员在接收申请人王某提交的申办烟草专卖零售许可证的申请书时，要求王某一并提供其身份证明、经营场所产权证明、经营场所租赁合同、资信证明及其住所地的房屋产权证明。其中王某住所地的房屋产权证明属于与办证无关的材料，王某有权拒绝提供。申请人提出烟草专卖行政许可申请，应当如实提供有关材料、反映真实情况，申请人应对申请材料实质内容的真实性负责。申请人提供不适合的材料或隐瞒有关真实情况，则可能会引起行政许可申请不予许可的后果。同时，烟
9、草专卖行政主管部门在收到申请人提交的申请材料后，应当出具接收材料目录清单给申请人。（二）受理 受理是指烟草专卖行政主管部门对申请人提出的申请进行形式审查后，认为申请事项依法属于本机关职责范围，申请材料齐全、符合法定形式，并由此在规定期限内对其申请予以接受的行为。自受理之日起，办理行政许可期限的规定开始适用，烟草专卖行政主管部门就负有在法定期限内作出是否准予行政许可决定的义务。1.受理前的形式审查所谓形式审查，是指烟草专卖行政主管部门工作人员对申请的形式要件进行的审查。对于申请人提交的申请材料实质内容的真实性、合法性则不作审查，对申请人是否具备取得行政许可的条件也不作审查。形式审查主要是审查下列
10、内容：申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；申请人提交的申请材料是否齐全；申请人提交的申请材料是否符合法定形式；其他事项，如审查申请人提交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。2.形式审查的结果烟草专卖行政主管部门接到申请后，经过形式审查，应当对申请人提出的申请作出不受理、受理或不予受理的决定。（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。如由于法律、法规、规章被修改，以前需要取得行政许可才能从事的活动，现在不再需要许可，但申请人对这种变化不了解，此时应当即时明确告知申请人其所申请的事项不需要行政许
11、可，不受理该项申请。如2007年10月，某县烟草专卖零售许可证持证经营户王某希望经营外国卷烟，向当地烟草专卖行政主管部门提出申请办理特种烟草专卖品零售许可证（该证已自2004年1月1日起停止使用），此时，从事外国卷烟零售业务已不需要单独领取特种烟草专卖零售许可证，烟草专卖行政主管部门工作人员应当告知申请人不受理。（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。此规定适用于下列三种情形：1）超越法定事务管辖权的事项。如烟草专卖行政主管部门依法只能对烟草专卖行政许可事项作出处理，若申请人提出的申请不属于烟草专卖行政许可范围的，如申请
12、人向烟草专卖行政主管部门提出申办卫生许可证，烟草专卖行政主管部门就应当依法不予受理，作出不予受理决定书，并告知申请人向卫生监管部门提出申请。2）超越法定级别管辖权的事项。如根据烟草专卖法第十二条规定：“开办烟草制品生产企业，必须经国务院烟草专卖行政主管部门批准”。若申请人向县级烟草专卖行政主管部门申请办理烟草专卖生产企业许可证的，因该事项超越了县级烟草专卖主管部门的级别管辖权，该县级烟草专卖行政主管部门只能作出不予受理的决定。3）超越法定地域管辖权的事项。如烟草专卖许可证管理办法第十七条规定，连锁经营企业在申请烟草专卖零售许可证时，应当由各个分店分别向所在地烟草专卖行政主管部门提出申请。案例2
13、A市某连锁企业在A市B区设立的分店欲从事烟草制品零售业务，若B区分店向A市C区烟草专卖行政主管部门提出办理烟草专卖零售许可证的申请，因该事项不属于C区烟草专卖行政主管部门的地域管辖权范围，A市C区烟草专卖行政主管部门应当作出不予受理的决定。烟草专卖行政主管部门的工作人员必须严格依照法律、法规、规章的明确规定作出是否受理的决定。从便民原则出发，对于行政许可申请事项，尽管不属于烟草专卖行政机关职责范围，但烟草专卖行政主管部门工作人员知道有权受理该行政许可申请的行政机关的，应当告知申请人向相应的有权行政机关提出申请。（3）对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果
14、申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。可以当场更正的错误主要是指文字错误、计算错误或其他类似错误。对于申请材料存在上述错误的，应当允许申请人当场更正，不得以此为由拒绝受理申请。如果未能当场发现申请材料存在可以更正的错误的，可以通过以下方式解决：一是烟草专卖行政主管部门工作人员可以与申请人联系后直接予以更正；二是申请材料如果还同时存在材料不齐全或不符合法定形式等问题的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；三是要求申请人补正申请材料中的有关内容。对于更正的要求，可以要求申请人重新填写申请书或申请材料，或者直接在错误处加戳表明更正。（4）对于依法属于本机关职权范围
15、内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。若行政机关逾期不告知的，自收到材料之日起即为受理。若申请人按照要求补正了相应的材料后，行政机关应当立即受理。申请材料不齐全与不符合法定形式是有区别的，申请材料不齐全是指申请材料的数量、种类没有达到法定要求，如根据法律规定申办烟草专卖零售许可证，应当提交申请书、资信证明、经营场所证明、申请人身份证明等证明材料，如申请人只提供了申请书、资信证明、身份证明，而未提交经营场所证明，就属于申请材料种类没有达到法定要求，则申请人需要补充依法需要提
16、交的其他材料。申请材料不符合法定形式则是指申请人提供材料在形式上不具备法定要求，如某企业申请烟草专卖零售许可证，需要该企业法定代表人的任命书，若该任命书未加盖该企业公章，就属于申请材料不符合法定形式。（5）申请事项属于法定职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理烟草专卖许可证申请。3.作出受理决定的要求在作受理决定时，烟草专卖行政主管部门应遵循下列要求：（1）期限要求。行政许可法对行政机关一次性告知申请人补正申请材料期限、行政许可审批期限等都进行了明确规定。（2）形式要求。行政许可行为为要式法律行为，所有环节都必须有相应文书予以证明，即必须出具相应法律文书。烟草专卖行政主管部门作出准予受理或不予受理的决定，都应当出具加盖本行政
