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1、内蒙古农村信用社内控合规建立三年规划一、单项选择题1. 内蒙古农村信用社内控合规建立三年规划是指哪三年 DA、2005-2021 年 B 、2021-2021 年 C 、2021-2021 D 、2021 -2021 年2. 内蒙古农村信用社 2021 -2021 年内控合规建立工作规划是为落实自治 区联社D社员大会工作部署。A、一届二次 B 、二届三次 C 、二届四次 D 、三届四次3. 随着全区农村信用社内外部经营条件发生深刻变化， 农村信用社面临巨 大压力和挑战，为适应农村牧区经济开展需要， 在三年规划中确定了以 为抓手，以 为目标。 BA、提升资产质量和经营效益，提升内控合规和风险管理
2、B、内控合规和风险管理，提高抗风险能力和经营效益C内控合规和风险管理，培育合规文化促进企业安康持续开展D提高抗风险能力和经营效益，企业安康可持续开展4. 内控合规建立三年规划分年度确定了工作重点， 以下说法正确的选项是 AA、2021 年为强化年， 2021 年为稳固年， 2021年为提高年B、2021 年为强化年， 2021 年为提高年， 2021年为稳固年C、2021 年为稳固年， 2021 年为强化年， 2021年为提高年D、2021 年为提高年， 2021 年为稳固年， 2021年为强化年5. 内控合规建立三年规划明确了 2021 年重点工作是 CA、全面排查违规行为、违规问题B、全面
3、追究违规行为、违规问题C整治各类违规行为和问题D强化内控合规体系建立6. 内控合规建立三年规划明确了 2021年重点工作是 BA、整治各类违规行为和问题B、强化内控合规体系建立C稳固内控合规建立成果D建立对旗县法人机构决策、执行、监视各方面内控合规评价体系7. 内控合规建立三年规划明确了 2021年重点工作是 DA、培育合规文化B、建立合规问责机制C持续开展对法人机构内控有效性检查D进一步稳固内控合规建立成果8. 内控三年规划明确排查重点机构， 其中不良贷款形态反映不真实以及占比在A以上机构为重点排查对象A、 10含B 、 10不含 C 、 5含 D 、 5不含9. 内控三年规划明确了要在 2
4、021 年全面排查 类重点机构， 类 重点岗位， 重点领域， 类重点人员。 DA、6， 5， 9，5 B 、5，7， 7， 6 C 、5，6，5，9 D 、 7，5，5， 910. 内控三年规划中提到的重点机构包含：借冒名贷款较为严重机构；不 良贷款形态反映不真实以及占比在 10%以上机构； 贷款集中度超比例及限 控行业贷款集中度较高机构；银行承兑汇票垫款机构； 2021 年案发机构； 2021年度风险预警数量较多机构；以及B机构A、监管评级在4级含以下B、监管评级在5级含以下C监管评级在6级含以下D综合考核评级5级含社以下11. 内控合规三年规划中确定排查的重点岗位有 CA、一级柜员、明星员
5、工、委派会计、客户经理、库柜员B、一级柜员、三级柜员、明星员工、客户经理、库柜员C 一级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任支行行长D 级柜员、三级柜员、委派会计、客户经理、库柜员、信用社主任支 行行长12. 内控合规三年规划中确定排查的重点领域有 AA、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域B、信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、财务管理领域、现金业务C信贷业务、存款业务、票据业务、内部账管理、财务管理领域D信贷业务、存款业务、内部账管理、同业业务、财务管理领域13. 内控合规三年规划中确定排查的重点人员有 BA、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、
6、涉及黄赌毒、经商办企业、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员B、参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工 人员C参与民间借贷、大额资金炒股、充当资金掮客、交友混乱、涉及黄赌毒、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员D参与民间借贷、充当资金掮客、涉及黄赌毒、经商办企业、过度消费及负债、已有违规违纪行为、频繁请假及旷工人员14. 内控合规建立三年规划中全面整治违规行为、违规问题包括逐社逐年建立整改台账、问题整改实行销号管理以及C几项措施A、排查风险隐患B、责任追究到位C建立健全整改责任制D、完善法人治
7、理构造15. 内控合规建立三年规划遵循的原那么有D项A、 5B 、 7 C 、 4 D 、 616. 内控合规建立三年规划应遵循以下原那么：健全完善制度与有效落实 制度相结合；深度排查与严肃问责相结合；提示问题与整改问题相结合； 治标与治本相结合以及D相结合A、风险防控“三道防线协调配合、有效联动相结合B、工作效果与考核评价相结合C全面风险管控与重点风险监测相结合D风险防控“三道防线协调配合、有效联动相结合；工作效果与考核 评价相结合17. 内控合规建立三年规划中的健全完善制度是指： 在对现有A根底上, 进一步健全和完善覆盖所有机构、 全部业务的规章制度、 业务流程、 应急 预案、监视制约、检
8、查问责等制度。A、内控合规制度进展梳理和评估B 、内控合规制度进展梳理C法人治理构造D、风险管理制度梳理和评估18. 内控合规建立三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制 度进展梳理和评估根底上， 进一步健全和完善覆盖所有机构、 全部业务的 规章制度、监视制约、检查问责以及B等制度。A、业务流程B、业务流程、应急预案C应急演练D、业务连续性工作预案19. 内控合规建立三年规划中的健全完善制度是指：在对现有内控合规制 度进展梳理和评估根底上， 进一步健全和完善覆盖所有机构、 全部业务的 规章制度、业务流程、应急预案以及A等制度。A、监视制约、检查问责B、案件防控C应急演练D、业务连续性工
9、作预案20. 内控合规建立三年规划遵循的提示问题与整改问题相结合工作原那么 是指：对于各类问题和风险，要建立台账，逐一落实整改时限、进度、措 施和效果，实行逐一销号管理， 针对整改的结果有以下几种情况不放过以表达抓内控合规的严肃性。 CA、没有整改的、整改不彻底的B、整改流于形式、问责不深入、不彻底C没有整改的、整改不到位的、处分不到位的D整改不到位、处分不到位“三道防线“协调配合、有效联动相结合原那么，要求风险防控“三道防线职责主动承当风险合规管理责任，相关业务条线特别要注重D发挥。A、第三道风险防范作用B、第二道风险防范作用C三道风险防范作用D、第一道风险防范作用22. 内控合规建立三年规
10、划的总体目标明确了以B为切入点，全面加强农村信用社的管理。A、内控合规B、内控合规和风险管理C风险管理D、摸清底数、排查风险23. 内控合规建立三年规划目的是通过一年强化、两年稳固、三年提高， 使全区农村信用社合规意识明显增强， 法人治理日趋完善， 内部控制更加 严密，D各种风险得到有效控制，合规文化根本形成，长效机制根本建 立，实现稳健经营、可持续开展。A、流程建立日趋成熟B、不良资产质量有效改善C诚信举报机制逐渐建立D 、员工从业更加标准，鼓励考核机制更加科学24. 内控合规建立三年规划合规意识明显增强是指员工主动合规意识明显增强，实现C效果A、合规风险和操作风险事件明显减少B、企业经济效
11、益和社会效益显著提升C因违规违法被追究处分的人员数量明显减少D由被动合规向主动合规转变25. 内控合规建立三年规划中信用风险有效控制目标要求， 以 年末不 良贷款为基数， 不良贷款年均递减速度不低于 %，资产质量明显改善。 CA、 2021， 10 B 、 2021 ， 10 C 、 2021， 15 D 、 2021 ， 1526. 内控合规建立三年规划拟实现主要风险监管指标逐年提升目标是指2021 年末全区同时不良贷款率控制在%以内，资本充足率按新口径计算到达 %，拨备覆盖率到达 %以上。 AA、 6， 11， 100 B 、 5， 11.5 ， 150 C 、 3， 5， 100 D 、
12、 6， 11， 15027.2021 年进一步稳固内控合规建立成果，主要围绕内控合规管理机制、合规检查机制、合规问责机制、合规绩效评价机制、B合规全员教育培训机制“六大机制的建立A、诚信举报机制B、合规风险报告机制C合规咨询与法律效劳机制D、首席合规官机制28. 落实内控合规建立三年规划工作措施一共有D项。A、6B、7C、8D、929. 在内控合规建立三年规划中，落实完善公司法人治理机构有3 项工作措施，包括：C强化履职监视。A、明确职责边界、完善三权班子工作流程B、完善治理框架、健全风险管理体系C加强培训辅导、明确职责边界D履行合理的社会责任、完善信息披露机制30. 强化履职监视，就是加大对
13、高管人员履职审计力度，通过高管人员离任审计、 和 工作有机结合，建立高管人员常态化审计制度。 BA、责任追究、奖惩机制B、任期审计、重点机构审计C任期审计、责任追究D任职资格审查、重点领域审计31. 内控合规三年规划明确要求在 2021年底前完成对在同一单位任期 年含以上 的任期履职审计，强化对高管人员履职行为监视，整 治高管人员不尽职、不履职、越位履职等问题。 BA、 3，主要高管B、 5，理董事长C、 3，监事长D、 5，主任行长32. 强化内控合规机制建立，主要有 4 大措施，包括：大力推动内控合规 体系建立、强化重点内控制度执行、建立健全诚信举报机制以及 D。A、诚信透明的信息披露机制
14、B、完善明晰的岗责边界C重要岗位轮岗和强制休假制度D 、建立合规风险报告机制33. 合规文化根本形成环境气氛建立的表现形式，除了合规从高层做起、 合规人人有责还有 CA、履行企业社会责任B、主动杜绝吃、拿、卡、要C人人主动合规D、合规风险有效控制34. 强化重点内控制度执行要加强涵盖信贷审批、存款与柜面业务、资金清算、票据业务、会计核算、D各个领域制度的执行。A、综合管理、党风廉政建立B 、电子银行、科技信息风险C平安保卫、固定资产审批D 、风险管理、内部控制35. 重要岗位人员轮岗和强制休假制度规定柜员轮岗期限不超过年，委派会计授权主管轮岗期限最长不超 年，基层营业机构负责人 轮岗期限最长不超过丨年。CA、 1， 2，5 B 、 3，1，3 C 、 1，2，3D 、 3，2，136. 做好对账工作重点加强对高风险、长链条、内外账的核对，对大额账户实行B对账A、账证核对 B 、第三方穿插 C、账实核对 D 、账账核对37. 通过开展对员工在工作场所违规保管 、凭证、合同、 等物品 的检查加强员工异常行为管理。 AA、客户借条、印章B、有价单证、印鉴卡C重要空白凭证、印章D、客户借条、印鉴卡38. 加强理董事长工作纪律管理，严格理董
