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1、自查报告填写及报送说明一、本项工作的目的是为贯彻九届人大五次会议政府工作报告关于“今年要重点检查上市公司（以下简称公司）建立现代企业制度的情况”的要求，推动中国证监会、国家经贸委发布的上市公司治理准则的实施；二、上市公司建立现代企业制度自查报告由上市公司负责填写和起草；上市公司控股股东自查报告由公司控股股东负责填写。今年6月底填报单位将上述结果分别报送当地证券监管机构和经 贸委（经委）以及中国证监会和国家经贸委；b5E2RGbCAPklfHYJ6cEUqPAsthvQVFNqwK3w9lbpXh3ITFLbTLbiyTdmvcyAblHU2UOvErzKOeX9MRyOvkWatvRDwH1X
2、MAeBz8GZ三、自查问卷以采集公司的客观事实和客观数据为主。如问卷中无特别说明，要求填写的数据截至2002年4月底；四、请如实填写和回答有关问题，公司董事会对自查报告内容的真实性负责，应就自查报告召开会议并做出决议。上市公司建立现代企业制度自查报告声明：本公司董事会保证本报告所述内容不存在虚假记载，并对其真实性负责任。公司名称（盖章）股票代码上市日期第一部分公司自查问卷一、股东和股东大会1.公司控股股东的性质为：（）（1）政府、国有资产管理或其他政府部门；（2）国有资产管理公司；（3）国有或国有控股企业；（4）非银行金融机构；（5）大专院校、科研机构及其他事业单位；（6）集体企业；（7）民
3、营企业；（8）夕卜资；（9）个人；（10）其他。2 .公司前五位大股东情况（股东性质按第 1条的10项分类填写）股东简称所持股份占总股本比例股东性质合计3.前十位股东是否有关联股东（），如有，请列示股东名称及关联关系:# / 21(1);p1EanqFDPwH97TYYioVMLhgXsH62Glu3yZxXq9T5C3MQatakR5INPVd7KGIFjDX62DB8m0x8vP9HvqMZxLaBnGeCMpcJrdLZ6FOx(2) DXDiTa9E3d4X06YdvAcE5JXrr8HesMbHzf2olYBLiPuZrhzuQpvj6YdTZbRLsUch1mnK4AvxZqlff
4、YZazdo3gRBB18ow6QjoCdX4(3) RTCrpUDGiTqLSiYslNswpcEWqziqdPSkAuwPZNjrYBd7l5YEPIFOmOeFfG1QBcss16anM9sVt1xOYxdkBEBu93XAgRAjLtQM9K5C（4） ；5PCzVD7HxANzKvYHUZJoKEIqoOTCYSyXCK1ghB17EoWfZTmON2PkD2erubaVKulE1PXOulqjXBJmH5rvD5PV2ekzwzM6q6naFid9（5） ojLBHrnAILganCIYX7c0g462VnruPJWfBDZvHzqKNkaFngHLXMmZPT5edJGk0SLY
5、P1zKCchoHscVUrEFGFx2nWqHyLiXT5JVzcPmH4. 公司是否为国有企业改制上市（），如是，请选择：（1）整体改制，原企业续存，成为公司控股股东；（2）整体改制，原企业注销；（3）部分改制，原企业保留生产经营性资产，并能持续生产经营；（4）其他（请说明）。5. 上市后是否发生过控制权转移（），如发生过，有多少次（）;6. 上市后最近三年股东大会（含临时股东大会）召开情况:时间参会股东人数代表股 份占股 本总 额%流通股 东出席 人数代表股份占流 通股%召开方式有无议 案被否 决是否公证# / 217. 在召开股东大会时，是否发生过征集投票权的情形？（）（1）、是；（2
6、）、否；8. 股东大会在选举董事、监事时是否采用了累积投票制？（）（1）、是；（2）、否；9. 有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会？（）；如有，请说明原因。10 .有无应监事会提议召开的临时股东大会？（）；女口有，请说明 。xHAQX74J0XxbuUYckoh8pylqmR51vZWeEf08Qesu0Wnvxva7KG9ka7eYYat513d10iwfUQI5WN7sadSRGYgOPB3x119FKmsXlmue11.年度股东大会上，单独或合并持有公司有表决权股份总数5%以上的股东或监事会是否提出过临时提案（），董事会是否存在不将此提案列入会
7、议 议 程 的 行 为？ （）LDAYtRyKfEUZn7YrwAy0J0pUliGdg2DRGvuy83aaGI6DOjzhJ0jQr9eKdFDaaltc02jSCpjtqoj0UL61lpuflNqwgJlspZZlfUDL。12 . 股东大会会议记录是否完整（），并充分及时披露会议决议（ ）；二、董事与董事会13.公司董事会的总人数为（、人，其中内部董事（、人，外部董事（ 、人（指不在公司内部任职的董事）。外部董事中属于独立董事（、人。Zzz6ZB2LtkgNfjYGJNOS3s6pjJhp16kvHKZZpRSQmvPM57YqHkulHcewsaNfjCJnOL6ukYgRUYwy
8、DkkcKRHHCYNvvsxf4C wKLrLj。14 . 董事会成员的来源情况为:（1） 股东单位派遣的人数为（）人，其中，来自第一大股东的董事人数为（）人，第二大股东为（）人，第三大股东为（）人;（2）来自银行和非银行金融机构的董事人数为（）人；（3）来自投资基金、证券公司等机构投资者的董事人数为（）人；（4） 来自关联单位，如公司经销商等单位的董事人数为（）人；（5）来自其它渠道的董事人数为（）人。15 . 董事长在公司是否兼党政职务（）若兼任职务为（）;16 .董事长候选人的提名主要由（）决定；（1）控股股东或其派遣的董事；（2）非控股股东派遣的董事（包括董事会下设的能够按准则履行职
9、 责的提名委员会）；（3）控股股东的上级和组织人事部门。17 . 董事长的主要职责包括（）：（1）主持董事会日常工作；（2）负责公司日常管理工作；（3）其他（请说明）。18 . 董事人选的提名主要由（）决定。（1）董事长；（2）控股股东；（3）董事会其他成员；（4）持有或合并持有本公司股份5%以上的大股东；（5）提名委员会；(6)其他19 . 独立董事人选的提名情况为：(1) 控股股东或其派遣的董事决定()人；(2) 非控股股东但合并持有本公司 1%以上股权的股东决定()人；(3) 提名委员会决定()人；(4) 董事会其他成员决定()人；(5) 其他组织、机构或人员决定()人。20 . 公司是
10、否罢免过董事？()。如有，共()人次，原因是：()(1) 公司控制权发生转移；(2) 董事存在失职行为；(3) 与其他董事存在重大意见分歧，无法取得共识；(4) 与控股股东存在重大意见分歧；(5) 其他(请说明)。21 . 若罢免过董事，则罢免董事的动议主要是由谁提出的()(1) 董事长；(2) 董事会其他成员；(3) 控股股东；(4) 持有或合并持有本公司5 %以上股份的股东；(5) 控股股东的上级主管单位；(6) 总经理和经理层；(7) 监事会；22.董事会成员中，参加过证监会及其派出机构、证券交易所举办的有关董事职责、法律责任、财务知识等专门培训的占（）% ;dvzfvkwMI1DB7w
11、YVVZ5KoUNTiaSBM918l0tqHGAw2hxUIVnAGEERYeeiHFWIrUZz0vT72xefozl6mSxnMiV8vaauLbl2Jf48iYUQ23 .公司董事会是否设立了下属委员会？（）若有请具体说明24.近三年公司董事会共召开（）次会议，参加会议的董事平均占董事总人数的（）%。是否存在董事连续二次未能亲自出席，也不委托其他 董事出席董事会会议的情况？（）rqyn14ZNXIOpZIYb8cmClmtohAuNyclLKfYRYuicl3g2CJMKFYOmegf4X96qAbfKZeFKK6cDTaUE6rLyOJ8zolwtOUUPoSBwOw2q25 .董事
12、会议是否有完整的会议记录（）;是否及时充分披露董事会决议（）；26 .股东大会是否对董事会有授权投资权限（）；如有，为（）万元，相当于公司净资产的（ ）。董事会是否授权董事长的对外投资权限（）；如有，为（）万元，相当于公司目前净资产的（）。27 . 独立董事的身份是（可多选）：（）（1）企业经营管理人员；（2）会计师、律师等独立中介机构人员；（3）高校及研究机构的专家；（4）行业及其他知名人士；（5）其他。请说明28 .独立董事上一年度在本公司中的实际工作时间平均为（）天；29 .独立董事在本公司中的津贴为每年（）万元；30.独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考
13、核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用（）EmxvxOtOcondSVYqloDu3OaTg150jgpoLvsigj1SoPZaTxbUDiYSvjfPcEfvJtuVZYsmsG91nL6dP0ZIQbm0ixTsgC6B3v8Vk3aV（1）是；（2）否31 . 公司是否有专门负责董事会事务的常设机构？（）若有，为（）人三、监事与监事会32.公司监事会的人数为（）人，其中内部监事（）人，外部监事（）人，独立监事（）人。监事会成员中职工代表（）人，占监事会成员SixE2yXPq5J1K7YFxAUnnhRnesGc4j62MKXJy7Jy4ClialA3CC8nLlfBr9pASLK7Z
14、HfZaf7pRliLyydTRCAsblgrvlhol8FjRAjt。33. 近三年监事会共举行会议（）次，参加会议的监事人数平均占监事总人数的（）。是否有监事连续二次不亲自出席监事会会议的（）；6ewMyirQFL6QCkYUKNafHJySdThoPmMFO0raPWreKoqqr9ZdAWiS2nfnGEyF120iZr1CSO5OIWuji7q4T3NT4TDqK4tbnLdHn8rO。34. 监事会是否有对董事会决议否决的情况（）是否曾发现并纠正了公司财务报告的不实之处（）是否曾发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违 法 违 规 行 为 （）kavU42VRUstEuxY9XZr72bfmcjSABqtiPfWB7K9Uqa9ylXonzgsojqf9V9IK9kguYaOeAn2cQxGR1GEfVv1kX5ZpOMFY2oK6UFAx（1）是；（2）否35 .非职工代表监事的候选人提名主要由
