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1、2022-2023年证券从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A 1倍以上3倍以下B 1倍以上5倍以下C 3倍以上5倍以下D 5倍以上10倍以下答案 B解析 本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。2. 单选题 ( )是指依据基
2、金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。A 公司型基金B 股票基金C 私募基金D 契约型基金答案 A解析 公司型基金依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。3. 单选题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A 1000万元B 2000万元C 5000万元D 1亿元答案 C解析 本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证
3、券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。见教材第二章第二节。4. 单选题 在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A 国际直接投资B 国际间接投资C 投机性资金流动D 保值性资金流动答案 B解析 本题主要考查国际间接投资的内容。国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。5. 单选题 按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A 3B 6C 9D 12答案 B解析 本题
4、考査保荐代表人违反有关规定的法律责任或被釆取的监管措施。保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。6. 单选题 中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在( )。A 资产负债表B 损益表C 所有者权益变动表D 现金流量表答案 A解析 中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在某一时点上的资产负债表这一综合会计记录上。7. 单选题 下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。A 政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等B 金融债券的期限以短期较为多见C 公司债券的风
5、险性相对于政府债券和金融债券要大一些D 在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券答案 B解析 考查债券按发行主体分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。金融债券的期限以中期较为多见。8. 单选题 股票投资的主要分析方法包括（ ）。基本分析法定性分析法技术分析法量化分析法A B C D 答案 C解析 本题主要考查股票投资的主要分析方法。股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。见教材第四章第四节。9. 单选题 金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A 基础工具种类B 自身交易方式C 产品形态D 交易场所答案 C解析 考查金
6、融衍生工具的分类。金融衍生工具按照产品形态分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具；按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具；按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具；按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具。10. 单选题 按照期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。建立健全内控制度市场异常情况的处理及报告机制所得收益的使用规范会员管理制度A 、B 、C 、D 、答案 A解析 本题考查期货交易管理条例的规定，期货交易所内部管理制
7、度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。11. 单选题 （）是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。A 增发B 转增股本C 股份回购D 配股答案 D解析 配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。12. 单选题 我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是( )。A 个人投资者B 证券投资基金C 其他机构投资者D 证券基金和其他机构投资者答案 B解析 证券
8、投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。13. 单选题 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。A 100B 200C 300D 500答案 A解析 本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于100万元人民币，为合格投资者。14. 单选题 甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。20
9、x8年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。A 顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B 丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任答案 B解析 本题考查合伙企业的债务清偿。根据合伙企业法第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。选项B错误。15. 单选题 资产支持证券应当面
10、向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。A 100B 200C 300D 400答案 A解析 本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。见教材第三章第六节。16. 单选题 以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A 投资者利益优先原则B 勤勉尽责原则C 客观性原则D 审慎性原则答案 D解析 本题考査证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:（1）投资者利益优先原则；（2）勤勉尽责原则；（3）客观性原则；
11、（4）有效性原则；（5）差异性原则。17. 单选题 基金募集信息披露可以分为( )和( )。A 首次募集信息披露；再次募集信息披露B 公募信息披露；私募信息披露C 首次募集信息披露；存续期募集信息披露D 公募信息披露；定期募集信息披露答案 C解析 考查基金募集信息披露的分类。以基金合同生效为临界，分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。18. 单选题 下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%.非公开发行公
12、司债券，募集资金用于约定的用途A 、B 、C 、D 、答案 D解析 考点:企业债券的相关要求。国家发改委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知(发改办财金2013 2050号）规定，棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金。非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。19. 单选题 下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。A 依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C 非依法发行的证券，可以进行买卖D 证券在证券交易所上市交易，应当
13、采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式答案 D解析 本题考查债券交易的条件和方式。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。选项A错误。非依法发行的证券，可以进行买卖。依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。选项B错误。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让，选项C错误。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式。选项D正确。20. 单选题 下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）
14、。促进证券投资基金和资本市场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益提高基金的投资效率A B C D 答案 A解析 本题考查证券投资基金法的立法宗旨。证券投资基金法的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。不属于其立法宗旨。21. 单选题 在信息披露的行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。.受他人胁迫参与信息披露违法行为.不直接从事经营管理.配合证券监管机构调查且有立功表现.任职时间短、不了解情况A 、B 、C 、D 、答案 B解析 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外
