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1、EPC工程风险管理办法在工程总承包项目实施过程中会面临着各种各样的风险。为了避免和减少风险因素对工程造成的各种影响，在项 目实施整个过程中必须进行风险管理。风险管理是指在建设 过程中对可能出现的影响工程顺利实施的各种影响因素进 行识别、评价和衡量、预防、控制的过程。111工程总承包项目风险管理概述11. 11总承包项目的风险风险包括三个基本要素：一是风险因素的存在性；二是 风险因素发生的不确定性；三是风险后果的不确定性。总承 包项目的风险如下：自然风险：地震、火灾、洪水、雷电、暴风暴雨、冰雹、 泥石流、山崩、滑坡、塌方、岩爆、瓦斯爆炸、未知不良构 造、其它自然力事件、偶然及突发事件等。社会风险
2、：战争、社会动乱、紧急状况、治安环境、宏 观经济调整、政策法律法规变化、通货膨胀、物价上涨、外 汇管制、利率波动、汇率波动、金融动荡等。人为风险：管理机构或机制失灵、决策或判断失误、市 场调查失灵、设计缺陷、材料及设备供应过程错误、技术资 料供应不及时、施工方案不当、操作失误等。总承包项目的风险由EPC总承包商与业主双方共同分 担，并体现在双方所签合同中。EPC总承包商的部分风险可 通过签订分包合同合理转移给分包商。11. 1. 2风险管理的特点、目标与原则(1)风险管理的特点复杂性：总承包模式下风险管理所要处理的风险问题比 传统承包模式复杂，风险量大，难度大；相应的，其所取得 的效益也更显著
3、。社会性：总承包项目风险管理所涉及的利益相关方多， 相互关系复杂。全面性：总承包项目的全面风险管理包括四个方面，一 是项目全过程的风险管理，并应进行全局性的综合管理，实 行全过程的有效控制以及积累经验和教训，而不是把各阶段 分割开来；二是对EPC总承包商在项目实施过程中全部风险 的管理；三是全方位的管理，全面的组织措施，与各职能部 门的协调；四是项目各参与方应协调配合进行风险管理。(2) 风险管理的目标在项目活动开始前，对可预见或潜在的风险产生后果的 可能性和严重性进行识别和分析，并采取有效的预防措施。采取相应的控制措施把风险削减到可接受的最低程度 或消除。尽量扩大风险事件的有利结果，妥善处理
4、其不利后果， 以合理的成本，保证安全、可靠地实施项目目标和任务。(3) 风险管理的原则把更多的精力集中在控制那些发生几率大、损害大的风 险因素。随时掌握风险的真实情况，尽量避免风险因素变成问 题。工程总承包项目的参与方应当相互沟通，共同了解风险 因素，并齐心协力控制风险因素。充分利用以往项目的经验以及风险管理数据。项目应当追求最大的效益，而不是让风险降到最低。 业主和EPC总承包商需要合理分担并共同应对风险。 1113风险管理的职责分工(1) 总承包商项目经理项目经理是风险管理的第一责任 人。(2) 总承包商项目经理部各部门控制部是EPC总承包商风险管理的归口负责部门，主要 履行三方面的职责：
5、一是制定风险管理策略并设计风险管理 流程；二是在项目实施过程中把握全局，与各部门密切合作 实施风险管理；三是协调其他各参与方的风险管理。风险管 理工程师协助项目控制经理对项目风险管理工作进行组织 与协调。其他各部门按照控制部的要求，实施各自的风险管理， 并接受控制部的监督和审查。各部门经理是其职责范围内的 风险管理负责人。11. 2工程总承包项目风险管理流程11. 2. 1风险识别.风险识别是根据风险的来源等特征对风险因素进行统 计，并对风险的各种影响因素分类，最后汇编成册。风险识 别工作由控制部组织其他各部门的专业人员进行。(1) 风险识别范围和原则要求全面地了解总承包项目面临的各类风险事件
6、及其可能 发生的概率和损失的严重程度。了解各种风险发生后果的详细状况。综合项目的实际情况和财务承受能力，选择效果最佳、 经费最少的识别方法，及时而清晰地为项目经理提供完整的 决策信息。风险的识别必须是一个连续动态的过程。(2) 风险识别程序各部门填写“风险源排查表”和“初步风险清单”，报控制 部。控制部组织相关人员对上报的“风险源排查表”和“初步风 险清单”进行核查、评审。风险识别最终建立“风险目录摘要”，风险管理工程师将 项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急。国内工程的核 心风险有自然方面、财务管理等。11. 22风险评价风险评价是对总承包项目各阶段风险因素可能造成的 影响进行定性、定量分
7、析，并估算出各种风险发生的概率及 其可能导致的损失大小，找到项目的关键风险，为重点处理 这些风险提供科学依据，以保障工程的顺利进行。(1)风险评价职责风险评价工作由控制部组织其他各部门的专业人员进 行。控制部负责组织相关人员对各部门上报的“风险评价报 告”进行核查、评审、汇总，再提交项目经理审批。职业健康安全管理评价由HSE部组织进行并上报控制 部。总承包项目施工过程的风险评价工作，由施工部组织相 关部门和分包商在施工前根据作业规模、风险程度完成“风险 评价报告”并上报控制部。其他各部门完成相应的风险评价任务并将“风险评价报 告”上报控制部。(2) 风险评价程序各部门组织各自人员，依据法律法规
8、要求、合同规定、 集团公司方针目标及其企业标准等，提出判别准则。对已确定或已识别的风险进行分类和整理，并将每类风 险按潜在可能性、影响范围、可能发生时间和后果严重性等 进行确认。对全部确认的风险事件进行综合分析计算和评 价，确定评价项目的风险等级等。最终形成项目“风险评价报告”。具体评价程序如图15-1 所示。图15“凤险评价程序11. 23风险响应风险响应指为减少或消除风险因素而制定方案，决定采取对策的过程。风险响应贯穿于项目控制的全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。项目前期在项目前期控制部要编制“风险管理计划”，并报项目经 理审批。风险管理计划是对项目风险管
9、理的内容、方法与步 骤作出安排与说明，用于指导总承包项目的风险管理工作， 主要包括以下内容：风险管理的方法、工具和数据信息来源；风险管理小组人员岗位和职责：风险管理的费用；实施风险管理过程的频率和时间；风险报告格式和内容要求；风险应急预案、替代方案的内容和格式。项目实施阶段风险发生时执行应急预案，必要时执行替代方案。及时 采取措施以控制风险的影响，降低损失。同时，必须保证项 目的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的 目标，防止项目中断和成本超支。具体风险响应程序如图 15. 2所示。根据凤险评价报告建立凤险响应体系*确定耍响应的具体风险事件确定和分配项吕各具体凤险的控制贵任制订各具
10、体巩险的响应行动方案二风险响应结束图15-2风险响应程序(3) 风险应对策略1)公平的风险分配风险的分配与权利的分配是相关联的。如果业主和EPC总承包商之间有一个清楚的风险分配，这样的分配既有利于减小合同风险又可以提高总承包企业业绩。合理的风险分配对降低一些特殊工程的交易成本来说也 很有效。风险分配的原则如下：责、权、利的平衡;风险分配给容易控制的一方;对于难以预计的风险，应由业主承担;应符合国际工程惯例。2）风险应对手段应对风险可从三方面考虑：改变风险后 果的性质、风险发生的概率和风险后果的大小。风险应对手 段如下：风险回避：放弃或中止某项活动，或对一些目标 放松要求。当风险可能导致损失频率
11、和损失幅度极高，且对 此风险有足够的认识时，这种策略才有意义。风险转移：将风险的后果连同应对的责任转移到 第三方身上。风险转移有控制型非保险转移、财务型非保险 转移和保险转移三种形式。风险削减：设法把不利的风险事件的概率或后果 降低到一个可接收的临界值。风险自留：由EPC总承包商自己来承担风险。这 一方法主要运用于控制那些风险损失较小、其它风险控制方法均不可行、EPC总承包商能够承担的风险。11. 2 4风险监控风险监控就是跟踪己识别风险、监视剩余风险和识别新 风险，保证风险计划的执行，并评估风险响应有效性的过程。 风险监控工作由控制部组织其他各部门的专业人员进行。(1) 风险监控的范围和原则
12、全面监控各类风险的原有状态改变与否，并做出趋势分 析。风险监控涉及到选择替代对策、应急预案、采取纠正措 施，或修改项目风险管理计划。持续开展风险识别、风险评价、风险响应，包括风险监 测在内的整个风险管理过程。(2) 风险监控程序总承包项目风险监控的内容主要包括：持续开展总承包 项目风险的识别和度量；监控项目潜在风险的发展；追踪项 目风险发生的征兆；采取各种风险防范措施；应对和处理各 种风险事件，消除或缩小风险后果；管理和使用项目不可遇 见费用；调整项目风险管理计划等。控制部应定期汇总其他各部门风险响应计划的有效 性、未曾预料到的后果，以及为适当应对风险所采取的中途 纠正措施，作为风险监控的依据
13、。风险管理工程师应定期组 织编制“重要风险排序表”对项目风险进行监视，报项目 控制经理批准后，并由控制部通报其他部门。具体风险监控 程序如图15-3所示。15-3风险监控程序113工程总承包项目风险管理的工具方法11. 31风险识别工具方法(1) 文件资料审核法根据项目工作范围，从项目计划、项目假设条件和约束 因素、以往项目的文件资料审核中识别风险因素。(2) 头脑风暴法借助于专家的经验，通过会议的方式现场交流去分析和 识别项目的风险。1132风险评价工具方法实践中常用两类方法对总承包项目风险进行分析和度 量，第一类方法侧重定性分析，第二类侧重定量分析。(1)定性风险评价专家评分法：将项目所有
14、的风险罗列出来，利用专家们 的经验，对各风险的严重性进行打分，从而确定风险的大小。层次分析法：构造层次结构模型，管理者根据自己的经 验，利用两两因素比较，确定每一层不同因素对于上一层各 因素的重要性权数并得出矩阵，通过矩阵特征值和特征向量 的计算，得出各风险大小顺序的权数向量，以此将风险按大 小排出顺序。(2)定量风险评价等风险图法：以风险发生的后果和概率分别为纵、横坐 标轴，表示具有不同发生概率和后果，但二者乘积(即期望值) 相等的各不同风险在坐标上的点相连组成曲线。等风险图法 多用于项目整体风险评估。决策树法：用树形表示风险的各种可能后果及发生的概 率，以此估算出风险的大小。决策树法不仅可以用于单个风 险评估，也可用于项目整体风险评估。蒙特卡罗模拟技术：用一个模型来模拟这个项目，将各 个风险事件的不确定性换算成它们对整个项目层次上的目 标所产生的潜在影响。
