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1、北京理工大学21秋证券投资学平时作业2-001答案参考1. 债券投资风险的种类有( )。A.利率风险B.再投资风险C.流动性风险D.经营风险参考答案：ABCD2. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE3. 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( )。A.综合指数B.成份指数C.分类指数D.以上都对参考答案：A4. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B5. 下列关于证券经纪商的说法
2、错误的是( )A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差参考答案：D6. 下列哪些形态的出现通常预示着下跌?_。A.三角形B.楔形C.菱形D.喇叭形E.矩形参考答案：CD7. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标。A.投资者投入公司资本金获利B.公司将存货转化为现金的快慢程度C.公司获利能力D.公司自有资本的获利能力参考答案：C8. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在
3、的证券参考答案：D9. 下列关于金融资产的说法，正确的是( )。A.金融资产为经济创造净利润B.金融资产是生产能力的函数C.金融资产是一种索取实物资产的无形的权利D.金融资产也获得生产经营利润参考答案：C10. 我国境外上市外资股包括：( )A.B股B.H股C.S股D.N股参考答案：BCD11. 以下不属于决定债券价格的因素是( )。A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限.参考答案：C12. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，
4、则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C13. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为( )。A.繁荣B.衰退C.萧条D.复苏参考答案：ABCD14. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金。( )A.错误B.正确参考答案：B15. 钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：( )A.完全垄断B.寡头垄断C.垄断竞争D.完全竞争参考答案：B16. 技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不
5、包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D17. 市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低。( )A.错误B.正确参考答案：A18. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是( )。A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A19. 下列关于可赎回债
6、券的说法，错误的是( )。A.可赎回债券的赎回权实际上是投资者出售给发行人的一个期权B.当市场利率下降时，普通债券的价值和可赎回债券的价值之间有一个价值差，这代表发行人选择赎回权的价值C.通常可赎回债券的发行人在市场利率上升时行使赎回权D.债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率参考答案：C20. 套利证券组合的因子1的敏感程度为零，就是说它不受因素风险的影响。( )A.正确B.错误参考答案：A21. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数
7、的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D22. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公开市场业务D.直接信用控制参考答案：D23. 利率风险不属于系统风险。( )A.错误B.正确参考答案：A24. 反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。( )A.正确B.错误参考答案：B25. 马科威茨关于投资组合的奠基之作是( )。A.均值方差模型B.证券组合的选择C.资本定价模型D.论有效
8、边界参考答案：B26. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类参考答案：C27. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD28. 政府促进行业发展的手段主要有：_。A.补贴B.政府投资C.优惠税法D.限制外国竞争的关税E.保护某一行业的附加法规参考答案：ACDE29. 按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是( )。A.支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息缴纳所欠税款B
9、.支付清算费用支付工资、劳保费用缴纳所欠税款支付股息C.缴纳所欠税款支付清算费用支付工资、劳保费用支付股息D.支付工资、劳保费用支付清算费用缴纳所欠税款支付股息参考答案：B30. 按照收益风险目标分类，需要同时兼顾净值稳定、经常收入、长期增长三个目标的基金是( )。A.成长收入型B.成长型C.收入型D.平衡型参考答案：D31. 支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于( )方面的原因。A.机构主力斗争的结果B.心理因素C.筹码分布D.持有成本参考答案：B32. K线理论起源于：( )A.美国B.日本C.印度D.英国参考答案：B33. 根据我国证券法的规定
10、，我国对证券公司实行( )管理。A.综合B.混合C.分业D.分类参考答案：D34. 一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择( )型的行业进行投资。A.增长B.周期C.防御D.初创参考答案：A35. 在公司破产事件中( )。A.投资预期的现金收入流量B.必要的到期收益率C.债券面值D.债券期限参考答案：AD36. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案：B37. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD38. 可转换债券是兼有股票和
11、债券双重性质的金融工具。( )A.错误B.正确参考答案：B39. 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为( )。A.场内交易市场B.场外交易市场C.发行市场D.流通市场参考答案：CD41. 一般说来，可以根据下列因素能判断趋势线的有效性( )。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认参考答案：ABC42. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政
12、策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD43. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程
13、序，通过承销发行参考答案：B44. 如果(贝塔系数)值小于1，说明它的风险大于整个证券市场风险水平。( )A.错误B.正确参考答案：A45. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯享利道在19世纪末期创立的。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。( )A.正确B.错误参考答案：A47. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C48. 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。( )A.错误B.正确参考答案：B49. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。( )A.错误B.正确参考答案：B50. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号
