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1、XX银行XX省分行运营控制业务合规试题库一、填空题、对账资料的档案管理应符合中国银行股份有限公司会计档案管理办法、中国银行股份有限公司会计档案管理操作规程的规定，纸质和电子对账资料由对账组织部门保管一年后移交会计档案管理部门，对账资料保管期限为 。（5）、在客户对账的组织架构及职责分工中，各行应遵循 的分工原则，由对账组织部门、相关业务条线管理部门、信息科技部、管辖行和县支行对账专管员及营业网点等参与的对账体系。（前后台分离、职责明晰）、对账协议、协议变更申请书等复核通过后，签约网点对账员应将相关文档客户联返还客户，银行联与 一同保管。（账户资料）、对账中心应在收到网点反馈材料的 日内完成不符
2、账务调节信息的录入 。（）、重点账单按 发送对账单、非重点账单按（）发送对账单、小余额账单按 发送对账单。（月、季、年）6、对账回执的印鉴核对应按照 的原则，以电子验印为主，手工验印为辅。（“谁核印、谁签章、谁负责”）、 指客户与我行签订的对账协议中除主账户之外的账户。（关联账户）、当指定该协议为自动附属协议并生效后，客户新开立的账户/贷款文书合同若未签新协议且未主动关联至已有的其它协议，则该账户/贷款文书合同将成为自动附属协议下的 。（关联账户）、网银对账客户在收到对账单之日起 内通过网上银行渠道回复客户对账结果。（十日）、 应受理客户的查询、补打明细对账单要求。（账户开户行）二、单选题 1
3、、收付现金中发现长短款（含等值外币）要进行登记，及时报告部门主管，人民币 元每笔（含等值外币）以上的大额差错，无论是否找回均须报告现金业务主管部门。A.200元 B.500元 C.1000元 D.2000元（C）2、 金库现金坚持 ，禁止存放长时间不动用的现金。A.后进后出 B.先进先出 C.不分先后随机出 D.以上都不是（B）3、 金库保管的现金是 。A.整箱 B.整捆 C.整袋 D.整包 E.零散现金单设箱（柜） F. 以上都是（F）4、金库库存限额一经核定，必须严格执行，连续超限额的时间不得多于 。A.2个工作日 B.3个工作日 C.4个工作日 D.5个工作日（B）5、单人临柜的尾箱实行
4、监管人制度，出现差错由 承担责任。A.尾箱经管人 B.尾箱监管人 C.尾箱经管人和监管人共同 D.团队主管 （C）三、多选题1. 现金出纳的业务是指对现金、贵金属、有价单证进行 的行为。A.收付 B.整点 C.保管 D.调运操作 E.管理（ABCE）2. 现金调拨差错包括 。A. 从人行领会的现金中发现的差错B.上缴人行的款项中发生的错款（有人行通知）C.在我行系统内进行本外币现金上缴、领用、调拨发生的错款D.送出境外的外币，境外银行通知发生的错款（ABCD）3. 管库人员必须是 。A.政审合格 B.工作无劣迹C.熟练掌握本外币现钞的收付标准 D.长期合同制员工（ABCD）4. 现金整点要做到
5、 。A.点准 B.挑净 C.墩齐 D.捆紧 E.盖章清晰（ABCDE）5. 现金库房是存放银行现金、贵金属、有价单证的专用库房，禁止存放 。A.武器 B.弹药 C.个人财物 D.其他物品（ABCD）四、判断题 1、现金业务发现差错应及时查找，确实无法找到的可次日处理。（）2、 假钞鉴定人员是指对收缴的假钞实施再鉴定的人员，具有一年以上假钞识别的工作经验，熟练掌握本外币现钞印制特征，具备假钞再鉴定能力。（）3、 收入现金先记账后收缴款，付出现金先付款后记账，保证账款相符。（）4、 实行单人临柜，必须配备监控设备，在有效的监控下完成。（）5、 收入外币现金，无论点钞机具配备如何，均需手工机具清点相结合，禁止单一采用机具清点。（）6、 付出现金，客户在营业柜台清点时，经办人员要予以目视，如客户提出异议，需当场复核并处理。（）7、 金库库区必须配备视频监控报警设备，且监控范围需覆盖全部区域，不得有盲区。（）8、 金库管理实行双人当班、同进、同出、同操作，任何时候、任何情况都禁止单人开启金库门锁，两个当班的管库员对库内现金、物品共同承担责任。（）9、 金库（备用）门的钥匙、密码必须认真妥善保管。换人管库，金库门钥匙只许垂直交接，金库门密码每个管库员一组，不得交接，换人管库启用本人掌管的密码。（）10、 现金出纳业务及金库所在部门的管理人员无权查阅录像资料。（）
