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1、1. 【财产支持证券】由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产委托给受托机构，由受托机构发起的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券。2. 道琼斯股价平均数采用【修正股价平均法】3. 上证指数采用【派许加权指数计算期加权股价指数】，是以1990年12月19日为基期，以【全部上市股票为样本】，以【股票发行量】为权数，加权平均法计算。4. 【蓝筹股】经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票。5. 【红筹股】境外上市内资股6. 【网上委托】包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件的客户端委托。7. 【自动终端委托】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑
2、交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统。8. 【电话自动委托】证券交易商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统，客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。9. 深圳交易所：9:159:25开盘集合竞价；14:5715:00收盘集合竞价时间。9:3011:30；13:0014:57连续竞价。10. 上海交易所：9:159；25集合竞价11. 我国证券公司监管制度包括，以【净资本】为核心的经营风险控制制度。12. 企业年金以投资组合为单位。合计不得高于投资组合委托投资资产净值的【30%】。13. 【价格机制】是金融市场中最
3、主要的机制。14. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是【美元】15. 公司配股时，原股东可以优先认购的股份的数量是【按持股比例确定】16. 管理费率：货币市场债券基金股票基金认股权证基金债券基金0.5-1.5货币市场基金0.25-1认股权证基金1.5-2.5股票基金1-1.517. 上海证券交易所，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是：首日公开放行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或证监会规定的其他。18. 2015年1月，【证券业协会】发布了证券市场资信评级机构评级业务实施细则19. 股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，是【证权证券】。【资本证券】【虚拟资
4、本】20. 会计师事务所申请证券业务资格的，净资产不少于【500万】21. 【2010.1.8】证监会宣布国务院已原则上同意开展证券公司融资融券业务试点。22. 股份公司解散或破产清算时，优先股股东一般是按优先股票的【面值】清偿。23. 在股权登记日之前，股票成为【含权股】24. 货币乘数是【货币供应量】对【基础货币】的倍数关系。25. M=（C+D/C+R）=1+Rc/Rc+Rd+Re26. 融资融券业务中，客户应维持担保比例不得低于【130%】，低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物；客户追加担保物后维持担保比例不得低于【150%】27. 股权分置改革试点股票为【G股】
5、，尚未完成的是【S股】28. 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之日为：自改革方案实施之日起，【12个月】内不得上市交易或转让。29. 证券业协会，采用【会员制】，最高权力机构是【全体会员组成的会员大会】，执行机构是【理事会】，任期【4年】，可连选连任。30. 日本金融商品法规定，禁止劝诱【75岁】以上人士从事期货交易。31. 1981年后，我国发行的普通国债品种有 【记账式国债、凭证式国债、储蓄式国债】32. 储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，针对【个人投资者】、实名制，【不可以流通转让】，采用电子方式记录债权，收益安全稳定，由财政部负责还本付息，【免缴利息
6、税】33. 凭证式、储蓄式（电子式）不可流通34. 记账式（随行就市）和储蓄式（电子式）：以电子方式记录债权。35. 股权类期权包括【单只股票期权、股票组合期权、股票指数期权】36. 金融期货四项基本功能【套期保值、价格发现、投机功能、套利功能】37. 信用违约互换是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方（保险公司）。参考信用工具包括【按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数】38. 信用违约互换的交易风险来自于【高杠杆性、信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具】39. 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前【20个交易日】公
7、司股票均价和前一个交易日的均价。可交换公司债券面值为每张【100元】，最短1年，最长6年。自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换。40. 10年期国债期货合约实行持仓限制制度，（1）合约上市首日起，持仓限额为【1000手】，（2）交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为【600手】（3）交割月份第一个交易日起，持仓限额为【300手】，（4）某一合约结算后单边总持仓量超过【60万手】的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的【25%】（5）交易代码【T】（6）到期实物交割（7）标的面值【100万人民币】，票面利率【3%】的名义长期国债。（8）挂牌合约为最近
8、的三个季月，最低交易保证金【2%】。（9）每日波动最大为【前一交易日结算价的2%】。41. ETF（交易型开放式指数基金），在交易所上市交易的，基金份额可变的基金运作方式。有独特的【实物申购、赎回】机制，可以像封闭式基金一样在交易所二级市场上进行买卖，又可以像开放式基金一样，【申购、赎回】【一级市场、二级市场并存制度】采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。42. 企业集团财务公司发行金融债券【申请前1年，注册资本金不低于3亿】，发行金融债券后，资本充足率不低于【10%】43. 风险管理的具体目标可以分为：【损失前目标，损失后目标】44. 短期次级债务【不计入】净资本，并在开展特
9、定业务时按规定【扣除风险准备】证券公司借入的长期次级债，应当按一定的比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的【50%】。45. 中国人民银行指定办理 银行间债券登记、托管与结算的机构是【中央国债登记结算有限责任公司】46. 中小非金融企业集合票据：【一次注册、一次发行】；任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的【40%】，任一企业集合票据募集资金额不得超过【2亿】；单只集合票据注册金额不得超过【10亿】47. 基金托管费的计提：按【基金资产净值】的一定比率提取；【逐日计算，按月支付】。48. 债权特征：【流动性、安全性、收益性、偿还性】49. 经济周期从根本上决定了【
10、证券行情】。50. 一般性货币政策工具属于对【货币总量】的调节；包括法定存款准备率、再贴现政策和公开市场业务【消费者信用控制】属于选择性货币政策工具。51. 证券业务评级许可的资信评级机构：（1）实收资本和净资产均不少于【2000万】；（2）符合管理办法的高级管理人员不少于【3人】；具有证券从业资格的评级人员【不少于20人】，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于【3人】（3）最近5年未受到刑事处罚，3年未受到行政处罚，3年无不良诚信记录。52. 我国创业板在深圳交易所开市的时间为【2009年10月】，能接受流通盘在5000万
11、股以下的中小企业上市。53. 创业板指数以【可流通的股本数】为权数，进行加权逐日连锁计算。54. 全国性资本市场的形成和初步发展阶段是【1993-1998】年55. 全国股份转让系统实行【主办券商】制度56. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数【可以超过200人】57. 全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于【银行存款、在一级市场购买国债】，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括【银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价债券】58. 【中国证券登记结算有
12、限公司】对证券账户实施【统一管理】。59. 贝塔系数绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性【越强】60. 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为【5000万】61. 拉斯贝尔加权指数是指【基期加权股价指数】62. 公募基金一般投资于【中低风险】的产品63. 证券交易所在每个交易日【开市前】，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。64. 取得证券执业证书的人员，连续【3年】不在证券经营机构从业的，由【证券业协会】注销其执业证书。65. 发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展【多层次的股权市场
13、】。66. 期货交易与现货交易的区别【交易对象不同、交易目的不同、对交易价格的定义不同、交易的方式不同、结算方式不同】67. 证券投资基金是一种【利益共享、风险自担】的集合投资方式，分散风险、专业理财。68. 技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险，如【核辐射、 空气污染、噪音、交易网络出现异常导致的风险、注册登记系统瘫痪导致的风险】69. 风险管理策略：【风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿】70. 系统风险主要是由政治、经济及社会环境等宏观因素造成的，包括【政策风险、利率风险、购买力风险、市场风险等】可以降低系统风险的管理策略是【风险对
14、冲、风险转移、风险规避、风险补偿】71. 市场风险有：经济因素和政治因素导致的价格变化72. 巨额赎回风险：基金投资者大量赎回导致的风险。73. 荷兰式招标：标的为利率或者利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构按【面值】承销。标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按【发行价格】承销。美国式招标：又称多种价格招标，中标价格为投标方各自报出的价格。标的为利率时，【全场加权平均中标利率】为当期国债的票面利率，各中标机构依各自及全场加权平均中标利率折算中标价格。标的为价格时，各中标机构按【各自加权平均中标价格】承销当期国债。67. 证券服务机构属
15、于【中介组织】68. 短期国库券的特点：【流动性强，违约风险极小】69. 金融看涨期权购买者【潜在的亏损是有限的，潜在的营利是无线的】70. 我国在国际市场上发行的债权有：【政府债券、金融债券、可转换公司债券】71. 对不存在活跃市场的投资品种，进行基金资产估值时，应采用【市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值】。72. 货币市场基金利润分配：【周一至周四，仅对当日利润进行分配；周五分配时，包括周六日；当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配收益；周五申购的，五六日无利润分配；周五赎回的，有五六日利润。】73. 经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区有【上海、浙江、深圳、广东】74. 作为国际支付手段的外汇具有【可支付性、可获得性、可兑换性】75. 银行间债券市场的清算结算机制主要分为：【全额双边清算券款对付、纯券过户、见券付款、见款付券、净额集中清算中央对手方】中央国债公司托管的债券全部采用全额清算；上海清算所托管的可以采用两种。76. 上海清算所登记托管结算的债券产品包括超金融、信用风险缓释合约（CRM）和非公开定向融资工具（私募债）。全额结算方式有，【现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期、借券借贷】。77. 大额可转让定期存单，利率高低
