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1、效能监察实施办法第一章 总 则第一条 为进一步加强和规范公司效能监察工作，强化内部 监督，促进效能监察工作程序化、制度化、规范化，结合公司实 际工作情况，制定本实施办法。第二条 公司及所属各单位和项目经理部（以下简称各单 位）适用本实施办法。第三条 公司纪委、监察部负责指导各单位开展效能监察工 作。第四条 效能监察是监察机构针对影响企业效能的有关业 务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为的正 确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我 完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。第二章 效能监察工作原则和标准第五条 效能监察工作坚持以下原则：（一）科学发展原则。围绕企业
2、经营中心，服务企业改革发 展大局，促进建立节约型企业，持续发展,不断提高效益。（二）依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪必严，激 励守法合规行为，查纠违法违规行为。（三）实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。（四）协调统一原则。监察与纪检、监事会和审计等其他监 督部门相协调。监督检查经营管理者履职行为与服务经营管理目 标相统一。促进制度建设与提高企业效能相统一。完善企业内部 管理控制机制与构建惩治和预防腐败体系相统一。教育与奖惩相 统一。第六条 检查经营管理者履职行为正确性遵循以下标准：（一）合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为， 必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从
3、业的相关规 定，必须按规定接受监督。（二）合规性：经营管理者履职行为必须符合相关管理程序、 业务流程和技术规范。（三）合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁 量，必须符合降低成本增加效益、持续经营等管理原则。（四）时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管 理事项不得擅自延长或者缩短时限。第三章 效能监察工作领导体制和责任体系第七条 各单位应当按照管理权限或者产权关系，依据“统 一要求、分级负责”的原则，建立健全效能监察工作责任体系， 形成在单位党政领导下，由主要经营管理者负责、监察机构组织 协调和实施、相关部门密切配合、职工群众积极参与的效能监察 工作领导体制和工作机制。第八条
4、公司及各单位主要经营管理者（法定代表人或负责 人）负责本单位的效能监察工作，主要责任是：（一）明确效能监察的分管领导，建立效能监察工作领导小 组,充分发挥效能监察在经营管理中的综合监督作用，加强内部监 督和风险控制。（二）按管理权限确定本单位效能监察的范围和应当接受检 查的经营管理者，批准效能监察立项、工作报告、监察建议和决 定等重大事项，定期听取效能监察工作情况汇报。（三）建立健全单位监察机构，根据实际需要配置与监察工 作任务相适应的监察人员，为本单位开展效能监察工作提供组织 保证。第九条 效能监察工作领导小组由本单位相关领导和业务 部门负责人组成。主要职责是：研究部署、指导和组织检查所属
5、单位的效能监察工作，协调效能监察工作关系，处理与效能监察 工作有关的重大事宜，决定奖惩等。效能监察工作领导小组下设办公室，由监察机构代为履行办 公室职能，办公室主任由监察机构负责人担任。第十条 各级监察机构负责组织本单位效能监察工作，主要 职责是：（一）按照上级部门、单位主要经营管理者和效能监察工作 领导小组对效能监察工作的要求，结合经营管理实际，提出效能 监察年度工作计划和效能监察立项意见，负责本单位的效能监察 日常工作。（二）组织协调相关部门参与效能监察工作，与其他监督部 门协调配合，形成综合监督力量。（三）对所属单位效能监察进行检查指导，按照要求建立相 应的效能监察项目检查组，对效能监察
6、工作取得的成效进行评审。（四）开展调查研究，组织理论研讨、业务培训和工作交流， 总结推广典型经验。（五）受理对效能监察决定有异议的申请,并组织复审。（六）完成主要经营管理者、效能监察工作领导小组和上级 部门交办的其他事项。第十一条 相关部门在效能监察工作中负有参与配合、通报 相关情况、提供相关资料的义务。并负责落实针对本部门的效能 监察建议或决定,以及向同级效能监察工作领导小组提出意见、建 议。第十二条 效能监察项目检查组根据同级监察机构的授权 负责效能监察项目的检查工作。第四章 效能监察的任务、权限和方式第十三条 效能监察的主要任务是：（一）检查经营管理者和部门（单位）履行职责，执行国家 法
7、律法规和单位管理制度，完成经营管理目标任务的情况，促进 企业加强执行力，维护指令畅通。（二）监督检查经营管理者履职行为的正确性，发现行为偏 差和管理缺陷，分析存在问题的原因，会同相关部门提出监察建 议或决定的意见，加强内部管理监控。（三）按规定参与调查违反国家法律法规和单位管理制度造 成国有资产损失的问题，依法追究有关责任者的责任，避免和挽 回国有资产损失。（四）按规定参与调查处理单位发生的重大、特大责任事故， 促进单位落实安全生产责任。（五）按规定及时将发现的违法违规违纪线索，移交有关部 门处理，督促单位依法经营和经营管理者廉洁从业。（六）督促监察建议或决定的落实，纠正经营管理者行为偏 差，
8、总结推广管理经验，健全管理制度，促进企业规范管理和完 善激励约束机制。第十四条 监察机构开展效能监察工作有下列权限：（一）要求被检查的经营管理者及其所在单位 （部门）报送 与效能监察项目有关的文件、资料，对效能监察项目的相关情况 作出解释和说明。（二）查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料， 核实效能监察项目的有关情况。（三）经本单位主要经营管理者批准，责令被检查单位（部 门）的经营管理者停止损害国有资产、企业利益和职工合法权益 的行为。（四）建议相关部门暂停涉嫌严重违法违规违纪人员的职 务。（五）效能监察人员可以列席与效能监察工作有关的会议。（六）在效能监察工作中，对查明的尚不够作出
9、纪律处分的 行为偏差事实，或尚未涉嫌犯罪的违规违纪事实，报批后，下达 整改监察建议或作出监察处分决定。（七）效能监察项目涉及外单位人员的，可请求相关单位协 助查询和调查。第十五条 效能监察可以采用下列监察方式：（一）针对单位经营管理活动的重点、难点，针对资产管理 的风险因素和职工群众反映的热点问题等,开展单项或者综合事 项的效能监察。（二）针对单位业务事项和管理活动的全过程或重点环节， 开展事前、事中、事后或全过程的效能监察。第五章效能监察的范围和内容第十六条 效能监察范围：（一）检查本单位执行国家法律、法规和企业规章制度以及 决策、决定情况。（二）职工关心和反映强烈的热点、难点问题。（三）上
10、级监察部门统一部署的监察项目。（四）生产经营管理中的薄弱环节。（五）其他需要进行效能监察的事项。第十七条 对生产经营进行效能监察。主要监督检查监察对 象是否按照企业有关规定组织生产经营活动，生产经营决策是否 正确，经营目标是否实现。有下列行为之一的，应依照有关规定追究责任：（一）因盲目承揽项目，经营决策失误，给企业造成损失的。（二）因失职、渎职给企业造成经济损失的。（三）因管理不善，造成人力、资金、材料等企业资源浪费 的。（四）因管理松懈，不执行有关规定、规范，导致工程质量 事故和设备损失事故，或发生事故隐瞒不报的。（五）违反劳务分包管理规定，选择不合格分包商，造成质 量、安全事故，给企业造成
11、损失的。或在合同执行过程中，多算 工程量，多结工程款的。（六）不按照安全生产法和单位有关规定，疏于管理， 造成生产性安全事故的。（七）利用职权为配偶、子女及有特定关系的人从事营利性 经营活动提供各种便利条件的。（八）在投标过程中，违规出租、出借企业资质的。（九）以公司、各单位名义参加资格预审、投标、中标工程 项目不按规定当期上报有关管理部门，未经批准，在外承揽工程 项目，有关信息不在账面单独反映的。（十）其他违反生产经营有关规定的行为。第十八条 对设备、物资管理活动进行效能监察。主要监督 检查监察对象对设备、物资采购是否按规定程序进行，对按规定 必须招标的设备、物资是否采用招标的方式，是否进行
12、了必要的 资信调查，采购供应是否按期、按质和按量的要求满足生产经营 的需要，设备、物质入库验收、保管、领用是否建立了必要的规 章制度并严格执行，设备、物资的储备是否完好合理。有下列行为之一的，应依照有关规定追究责任：（一）采购质次价高的物资、设备或备品备件使企业蒙受损 失。（二）超计划盲目采购，造成设备、物资或备品备件积压， 不积极采取措施处理库存积压，加重企业损失的。（三）因保管不善，制度不健全或有章不循，造成物资、设 备损坏、流失、变质给企业造成损失。（四）擅自处理废旧物资、设备或在处理过程中弄虚作假、 故意让价使企业蒙受经济损失的。（五）其它违反物资设备管理有关规定的行为。第十九条 对财
13、务管理活动进行效能监察。主要监督检查监 察对象是否按照财政法规、财经纪律、财务制度进行财务管理和 财务监督，是否严格执行预算计划和费用标准，是否合理管理使 用企业资金。有下列行为之一的，应依照有关规定追究责任：（一）违反财政法规和财务制度，截留或套取企业资金，私 设“小金库”的。（二）违反国家会计法规和单位财务制度，做假帐、假报表， 造成成本升降考核不实或造成企业虚盈实亏或虚亏实盈的。（三）违反财务管理规定，擅自为他人贷款或资信提供担保 或证明，造成经济损失或影响单位信誉的。（四）因工作失职，造成帐目不清，账物不符，造成企业资 金流失的。（五）超越权限或者违反程序授权、批准资金支出或违规拆 借
14、资金的。（六）其它违反财务管理有关规定的行为。第二十条 对投资项目进行效能监察。主要监督检查监察对 象是否执行集体决策程序，对项目是否进行了可行性研究，立项 程序是否合法合规，手续是否完备，对项目是否进行了有效管理。有下列行为之一，应依照有关规定追究责任：（一）未履行规定的投资决策程序，使企业遭受损失的。（二）因决策失误，导致无效投资，使企业蒙受损失的。（三）违反有关规定，不严格执行立项程序，擅自决策，给 企业造成损失的。（四）项目实施过程中，制度不健全或有章不循，有令不行， 管理不善造成经济损失的。（五）对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有 效措施的。（六）其它违反投资管理有关规定
15、的行为。第二十一条 对技术管理活动进行效能监察。主要监督检查 监察对象是否贯彻执行国家有关科技工作的方针政策、法规制度， 是否合理进行技术改造和引进项目，是否为科技人员创造良好的 工作条件。有下列行为之一的，应依照有关规定追究责任：（一）违反国家和单位科技政策或规章制度，造成不良影响 或经济损失的。（二）不按规定的技术方案变更程序，擅自修改技术方案或 不按施工组织设计确定的技术方案进行施工，造成损失的。（三）违反规定，擅自泄漏、转让、窃取、出卖单位科研成 果和技术信息的。（四）在组织科技成果鉴定、评奖中，违反原则，以权谋私 或徇私舞弊、弄虚作假，挫伤科技人员积极性，造成不良影响或 经济损失的。（五）其它违反技术管理有关规定的行为。第二十二条 对综合服务管理活动进行效能监察。主要监督 检查监察对象是否认真贯彻执行有关政策、规定。是否在住房、 医疗、卫生、交通、通讯、办公条件等方面建立了规章制度，并 严格执行。有下列行为之一的，应依法依规追究责任：（一）以权谋私，为个人或小团体谋取好处的。（二）因失职、渎职，造成管理混乱，出现责任事故或引起 群众强烈不满的。（三）其它违反综合管理有关规定的行为。第六章效能监察基本程序第二十三条 效能监察的基本程序包括确定效能监察项目、实施准备、组织实施、拟定监察报告、作出监察处理、跟踪落实总结
