《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考71》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考71（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】下列选项中，属于股东会行使的职权有（）。.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案.审议批准监事会或者监事的报告.对发行公司债券做出决议A.、B.、C.、D.、【正确答案】A2. 【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关
2、从业资格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3. 【单选题】【真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下【正确答案】C4. 【单选题】申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.60【正确答案】C5. 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有()。责令
3、停止承销；没收全部财产；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。A.、B.C.、D.、【正确答案】C6. 【单选题】收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090【正确答案】B7. 【单选题】法人机构投资者除客户业务以外的银行间债券市场相关交易业务均属于（）。A.经纪业务B.融资融券业务C.承销业务D.自营业务【正确答案】D8. 【单选题】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。I融资融券业务管理制度II决策与授权体系III操作流程和风险识别IV评估与控制体系A.I
4、、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、III、IV【正确答案】B9. 【单选题】证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.【正确答案】C10. 【单选题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.【
5、正确答案】B11. 【单选题】证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、【正确答案】D12. 【单选题】下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则【正确答案】C13. 【单选题】成为记账式国债承销
6、团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好【正确答案】A14. 【单选题】销售证券是一种从社会（）的活动。A.直接融资B.间接融资C.债务性融资D.混合融资【正确答案】A15. 【单选题】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度结束之日【正确答案】D16. 【
7、单选题】我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定召集基金份额持有人大会.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17. 【单选题】（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会【正确答案】C18. 【单选题】下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是（）。A.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的可以由公司登记机关吊销营业执照B.公司开业
8、后自行停业连续6个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照C.公司登记事项发生变更时，未依法办理有关变更登记的D.利用公司名义从事危害国家安全、社会公共利益的严重违法行为的【正确答案】C19. 【单选题】我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%【正确答案】C20. 【单选题】下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易.销售非上市股票.在非证券营业场所为客户办理开户.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客
9、户、私下接受客户委托买卖证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21. 【单选题】根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的()。、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22. 【单选题】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级【正确答案】B23. 【单选题】2003年12月15日，中国证监会发布了证券
10、公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险【正确答案】D24. 【单选题】证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明、相关业务技术系统建设情况说明、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度、公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25. 【单选题】下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年【正确答案】A26.
11、 【单选题】下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27. 【单选题】【真题】下列关于要约收购的说法，正确的有()。收购要约约定的收购期限应在30日以上；在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约；收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东；采取要约收购方式
12、的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28. 【单选题】证券公司申请保荐机构资格，其净资本不低于人民币（）万元。A.2000B.3000C.5000D.6000【正确答案】C29. 【单选题】证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。资产配置策略；自营业务规模；可承受的风险限额；投资品种。A.B.、C.、D.、【正确答案】A30. 【单选题】下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德
13、A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31. 【单选题】在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有()。除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益；根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划；按合同约定承担投资风险；知情的权利。A.、B.1、C.、D.、【正确答案】A32. 【单选题】客户只能与()家证券公司签订融资融券合同。A.1B.3C.5D.7【正确答案】A33. 【单选题】证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34. 【单选题】【真题】非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。股票债券投资基金证券彩票A.B.C.D.【正确答案】C35. 【单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机
