产权与制度变迁

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1、产权与制度变迁读书报告王彬一、作者简介周其仁教授的观点则相对严厉，他在3 月中旬的一次访问中指出，过度扩张政策带来的 成功是有代价的，现在已到了政策必须退出、让市场来决策的时候了。二、学术研究之路 在最初研究经济问题的时候，周其仁对弗里德曼所说的“经济问题总是与选择联系在一 起的”有一个从不理解到理解的过程。先前他感觉“在中央计划公有制的体制下，生产和投 资由政府指令控制，不可以自由择业，人力以外的要素也不能自主流动和重组。至于经济组 织形式的选择，更事关方向与道路普通人问津不得。pl也就是说私人选择“在制度上 没有合理性。pl当他深入研究发现，“即便在不容自由选择的经济体下，私人选择仍然存在

2、。他举了他自 己 l968-l978 年间在黑龙江下乡时期看到现象。他发现同一个农民在公地与在自留地里的劳 动态度判若两人，实施计件工资的劳动效率大大提高，他断定这就是劳动者在做选择，而不 是通常认为的那样，劳动者在计划经济情况下没有选择的余地。通过这些事的思考，他发现 在看似不容选择的严格的经济制度下，人们仍然可以做选择。在上世纪 70 年代末，农村发生了大规模的包产到户，这是一次自下而上的改革。他对这 一现象非常好奇，学者的对于问题的敏感性在他身上得到了很好的体现。他对在清一色的公 有制内部怎么就产生出改革公有体制的力量，私人产权究竟怎样从国家维护的公产制里产生 出来等这些疑惑非常感兴趣。

3、问题意识鞭策着他寻找能解释这一问题的答案。在理解这一问题上，人们往往把人性自私作为回答这个问题的钥匙，但周其仁并不这么 认为，他感觉自私本身没有多少解释力，他把理解人的经济行为面临的约束条件作为解释这 一现象的关键。应该说能发现约束条件与人的经济行为之间的因果性已经了不起了，但是周 其仁并没有停留在这一步，二是继续追问，私产在公有制下得以重建究竟是在什么样的约束 条件下发生的。周老师这种敏锐的问题意识很值得我们学习。通过长期调查，他认为一下三重约束条件不能忽视。 第一种约束条件来自国家行为。中国政府“从来没有提出明确的私有化纲领，倒是一再 明令反对私有化”。第二，计划公有制经济造就他自己的既得

4、利益。“当经济制度在产权结构层次发上变革的 时候，这些既得利益不可避免地要受到伤害。”第三，在计划公有制下，人们包括将要出生的人具有的某些与生俱来的权利， 要经受改革的冲击。这三重约束条件，可以解释公有制为什么可以维系很长的历史时期，为什么公有制下私 产非常难以建立。但是，恰恰就在上述三重约束下，发生了私产制重新出现为标志的产权结 构改变。在拜读了张五常的中国的前途、再论中国和卖橘者言等著作之后，他认识到 产权是不能从人性为私的假设里自动推导出来。产权是私人谋取自我利益的社会性制度约束， 这项约束可以解释人的经济行为和经济增长的业绩，因为不同的产权约束对一个经济的交易 费用有决定向性的影响。在

5、美国求学期间，周其仁对舒尔茨人力资本理论非常感兴趣，舒尔茨的人力资本理论源 于源于“美国大经济学家”欧文费雪，这样他就读了费雪的著作。他发现，根据费雪资本 是现在和将来收入流的源泉，因此，凡是可能产生未来收入的资源都是资产。这其中当然包 括人的劳动能力和知识存量。有了费雪的概念之后再也不需要“资本与劳动”的分析框架了， 说“资本与劳动”其实就等于说“资本与资本”？由此看来周其仁接受了“资本的私有权利不仅限于财产人力资本也包含着权利”这个新的命题。芝大经济系另外一位教授罗森，对他的影响很大，罗森指出，“人力资本与非人力资本在 产权性质上差别很大；在自由社会里，人力资本的所有权限于体现它的人。”

6、p7巴泽尔 1977 年关于奴隶制的经济分析对周其仁影响最大。巴泽尔解释为什么在美国南部 和西印度群岛偶尔也有奴隶通过赎买而使自己变成自由民呢？巴泽尔的回答是奴隶主行使其 法律所有权的费用来自于一个重要的事实努力的生产价值由奴隶本人控制。为了减少这 种费用，一些奴隶主就利用定额制来激励奴隶劳动并降低奴隶主的监督费用。在定额制下， 一些能干的奴隶为自己积累起来足以赎身的钱财。巴泽尔的研究更接近周的提出的问题：私产何以在具有强制性反对力量的压制下和平地 得以界定。诺斯认为国家是产权的界定和保护者。在阅读诺斯的时候，周的问题是：什么因素决定 了国家对待有效产权组织的不同态度？什么力量可以迫使国家严守

7、保护产权的立场，而不是 很容易地进一步侵犯产权。周其仁把它成为诺斯难题。在芝大和洛杉矶大学研读他使认识到“经济增长的一种要素人力资源连同他的各种 表现是天生附着在个人身上的资产。个人在实际上控制着人力资产的发挥和生产性供给， 这在任何经济制度下都是一样的。人力资源在不同的经济制度下有不同的利用和发挥。这是 认识上的一个支点，有助于解释计划公有制下人们的多种行为。” p7科斯的企业理论是关于“市场里公司存在”的理论：公司因为节约市场交易费用而存在， 但必须为此支付组织费用。因此可以用组织费用（或者张五常的“制度费用”）来分析消灭全 部市场关系的国家计划公有制的经济行为。 p8周其仁的学术生涯与两

8、类选择相连：一方面他不断观察到计划公有制下人们的形形色色 的选择行为，另一方面他自己不断选择可以解释这些行为的经济学理论。不难看出，善于观察和思考是他学术成功的两大法宝。中国农村改革：国家与土地所有权关系的变化一、所有权与国家1. 农村改革背景20 世纪 80 年代的中国农村改革，一方是国家集中控制农村社会经济活动的弱化，另一 方面是农村社区和农民私人所有权的成长和发展。 p12. 论点本文的中心论点是，国家保护有效的产权制度是长期经济增长的关键。但是，国家通常 不会自动提供这种保护，除非农户，各类新兴产权代理人以及农村社区精英广泛参与新产权 制度的形成，并分步通过沟通和讨价与国家之间达成互利

9、的交易。3. 所有权悖论如果产权纯粹是一种私人之间的合约，并且可以有私人信守来得到履行，那么国家就并 不构成产权安排的一个要件。但是，当产权经济学家阐述产权的“排他性收益权利”时，通 常都会强调产权是被强制实施的，（为什么）。因此，产权的强度不能不涉及国家所提供的保 护的有效性。国家当然不可能免费提供产权保护，它为保护产权所能花费的资源归根到底来自产权的 “负赋”。换言之，所有权从一开始就不那么独立，而注定要遭到国家的纠缠。 p2 demsetz 在提出“所有权残缺”这一重要概念是，不能不特别提到国家。他指出，所有权残缺是指在 完整的所有权束中的一部分被删除。因为“控制废除私有权利束的职位已被

10、安排给国家，或 者由国家来承担。”（demsetz, 1988）这就是所有权悖论：一方面，所有权不能完全不要国家而得到有效执行，另一方面，国 家的引入又非常容易导致所有权的残缺。（1）诺斯难题有效的经济组织（产权）是经济增长的关键（north and rovnas,1973）。他提出了一个 关于国家的分析框架，在那里，国家被看做具有是统治者租金最大化的动机，同时也愿意在 此前提下降低交易费用以使税收增加，不过，诺斯（1981）注意到国家的上述两个目的并不 总是完全一致，因为“在使统治者（和他的集团）租金最大化的所有权结构与降低交易费用 和促进经济增长的有效体制之间，存在着持久的冲突。 p3（

11、2 ）对诺斯难题的回应habernas（1989）基于早期现代西方社会结构转型的研究，有助于我们理解这个问题。他 从英国和法国历史中抽象出来一个中心概念：“市民阶级公共领域”，即一个由私人市民阶级 集合组成的公共空间。按照habernas，早期西欧社会向现代化的转型成功，关键就在于这个 “公共领域”保持了市民社会和国家之家的制衡机制。迫使国家及其代理人只有通过保护有 效产权来谋求其自身的利益，才能出现一个对双方互利的结果。（中国近代没有向现代化转型 成功，是不是因为中国没有市民阶级）。个别新兴产权只有超越个体水平的集体行动，他们同时提高国家守护旧产权形式的成本 和保护新产权创新的收益，直至重新

12、建立国家获取租金的约束结构，使国家租金最大化与保 护新产权之间达成一致。 p5二、国家控制的集体经济（一）何谓集体经济集体经济既不是一种“共有的、合作的私有产权”，也不是纯粹的国家所有 权，它是国家控但由集体来承受其控制结果的一种农村社会主义制度安排。国家不再作为一个外在的对所有权及其交易予以保护和仲裁的角色，它早已侵入并控制 着农村所有权。（二）国家工业化与剥夺农民私有权 国家工业化的资金积累主要源于本国的农业剩余，国家为了获得更多的农业剩余，国家权力通过集体化、人民公社化运动逐步侵入农民所有权，控制了农业剩余。（三）国家制造的所有权为什么农民会允许国家改变和剥夺他的所有权。p9因为土地改革

13、形成的土地农民私有制 不是通过产权市场长期自发交易的产物，也不是国家仅仅对产权交易施加某些限制的结晶， 而是国家组织大规模群众阶级斗争直接重新分配原有土地产权的结果。因此，领导力土地改 革那样一场私有化运动的国家，就把自己的意志注入了农民私有产权。当国家的意志改变的 时候，农民的私有制必须改变。 p10（四）集体经济为什么低效有一个解释已经被普遍接受，这就是农业生产中集体组织对其成员劳动的监督和计量的 不完全，从而导致对社员努力的激励不足（陆学艺，王小强，1980）。但作者认为还有另一种 效率损失，即集体经济对其管理者激励不足而导致的无效率。 p11alchian和demsetz （1972）

14、，指出经济组织的所有权其实就是一种剩余权，正是这种剩 余权激励所有者努力监督。当产权受到侵蚀时，剩余权激励机制势必受到削弱。集体生产中 的监管困难，一方面源于技术性因素，即信息收集和处理困难，另一方面源于制度性的因素， 即产权残缺导致对监管者的激励不足。 p11（五）行政等级替代剩余索取权和剩余控制权替代行政等级激励在中国农村集体经济中运用行政升迁制度代替剩余权安排。但是，乡以下的干部不是国 家正式行政系统成员，行政升迁机制对人民公社的基层干部不起作用。但是，这批基础干部 恰恰又是集体生产活动的直接监督者。对他们的激励无效，致导致集体化规模经济效果根本 无法实现。原有的农业体制失去了监管者和劳

15、动者两个方面的积极性，其要害是国家行为造 成的严重产权残缺。p12他们（集体经济的实际监管者）在实际上控制着农村经济剩余生产和初级分配，因此， 这批集体监管者就利用这种剩余控制权来分享剩余，并以实际剩余的获得量来平衡自己监督 努力的实际供给量。他们以实际剩余分享权替代官位等级升迁激励。 p19剩余权还有更为积极的形式即集体监管者努力发展由他们，而不是由国家直接控制的集 体工副业，创造更好的可支配剩余。 p21支配这些产权，特别是控制非农业就业机会，在一个农业社区里却意味着绝大的权利和 很高的社会地位。这就构成了一个有效的激励机制，推动农村社区精英成为最早的乡村企业 家化。 p21三、灾祸、退却

16、和变通（一）国家控制农村经济的收益和费用与政策调整 导致人民公社制度最初变化的直接推动是，国家控制这一制度的费用收益结构逐步发生的变化。国家，按照诺斯（1981）的定义，作为一个暴力潜能的垄断组织，当然可以创 造任何产权形式。但是国家终究活动在一个组织费用不为零的世界里。国家本身及其创造的经济组织，归根到底也要受到由交易费用和产权经济 学揭示的那些经济规则的支配。在1952-1982年期间的绝大多数年份，国家控制农村系统的费用指数比收益指数增长得 更快。 1960 年国家对人民公社制度进行调整。在人民公社的制度框架下，承认农民家庭经营 在集体经济中的地位（自留地、自留畜和家庭副业），开放城乡自由市场，允许包产到户甚至 分田单干。这表明国家不得不在农村政策上全面退却。（二）喊叫、退出和怠