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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案参考1. 单选题：商业银行的风险对冲分为（）。A.自我对冲、市场对冲B.内部对冲、市场对冲C.内部对冲、外部对冲D.自我对冲、外部对冲正确答案：A2. 单选题：未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算正确答案：C3. 单选题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销正确答案：C4. 单选题：编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.正确答案：D
2、5. 单选题：证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请正确答案：D6. 单选题：下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（）。A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的正确答案
3、：A7. 单选题：下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。.结算所以公司形式组建.结算所通常采用会员制.所有交易必须通过结算会员由结算机构进行.交易双方直接交割清算A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：大部分（）是用来为政府拥有的公用事业和准公用事业等项目筹资I一般责任债券II普通债券III专项债券IV收入债券A.I、IIB.III、IVC.II、IIID.I、IV正确答案：B9. 单选题：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（）。A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公
4、积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金正确答案：A10. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论正确答案：A11. 单选题：对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：基金托管人主要通过托管
5、业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性正确答案：A13. 单选题：使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：A14. 单选题：关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品正确答案：D15. 单选题：下列关于凭证式国债的说法中
6、，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D16. 单选题：通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：C17. 单选题：目前我国发行的普通国债不包括（）。A.国库券B.记账式国债C.凭证式国债D.储蓄国债(电子式)正确答案：A18. 单选题：优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持
7、股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格的价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格正确答案：D19. 单选题：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是（）。A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明正确答案：B20. 多选题：【2015年真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险正确答案：AB21. 单选题：投资者委托
8、证券交易时需支付的佣金不包括（）。A.变更股权登记费B.证券公司经纪佣金C.证券交易所手续费D.证券交易监管费正确答案：A22. 单选题：按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交正确答案：D23. 单选题：金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、正确答案：B24. 单选题：下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经
9、理提出的工作计划正确答案：B25. 单选题：在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是（）。A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券正确答案：A26. 单选题：证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A.3B.6C.10D.12正确答案：B27. 单选题：全球化及科技对金融市场的影响包括（）。给我国经济发展带来巨大的机遇给我国薄弱经济带来巨大的冲击利于我国与世界的交流和友好对我国科技发展有着直接的影响A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：【2017年真题】资本公积金转转增股本
10、是在股东权益内部，把公积金转到（）账户A.实收资本?B.权益资本?C.自有资本?D.未分配利润正确答案：A29. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券.证券投资基金在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.B.C.D.正确答案：D30. 单选题：下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.基金反映的是种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系正确答案：D31. 单选题：证
11、券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（）进行证券投资。.借贷资金.自有资本.营运资金.受托投资资金A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：我国银行业的主体不包括（）。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司正确答案：D33. 单选题：下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有（）。.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率A.、B.、C.、D.、正确答案：D34. 单选题：某投资者在上海证券交易所以每股
12、15元的价格买入股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。（佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05正确答案：B35. 单选题：基金管理费费率的大小，通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A36. 单选题：目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配正确答案：B37. 单选题：下列关于国债销售价格的说法，正确的是
13、（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、正确答案：B38. 单选题：中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳正确答案：B39. 单选题：客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、正确答案：C40. 单选题：在美国，可将（）视为无风险利率。A.一年期贷款利率B.一年期存款利率C.短期国库券利率D.长期国债利率正确答案：C41. 单选题：央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.企业债券B.次级债券C.金融债券
