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1、复习思考第一章 绪论1什么叫管制？它和一般的行政管理有什么区别和联系？答：管制是具有法律地位的、相对独立的管制者（机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。管制与一般行政管理的区别是：（1）行政管理发生在政府部门内部，其对象是政府部门的下级（下属）单位，而管制的对象是独立的市场主体（企业和个人）；（2）行政管理是政府部门之间的上下级关系，主体和客体之间不是完全独立的。而管制是政府与市场主体的关系，其主体与客体之间是完全独立的；（3）行政管理依靠（主观的）行政命令直接控制下级（下属）单位，而管制依靠（客观的）法律来规范和约束经济与法律上独立的市场主体。两者的
2、联系是：（1）主体都是政府机构；（2）对被管制或管理的对象都采取具有一定强制性的行政手段；（3）都以一定的法律法规为管理或监督依据。2指出发生在你身边的管制现象，并说明其合理性。答：例如，电力等自然垄断产业投资巨大、资产专用性强、规模经济显著，由一家或几家企业垄断经营能使社会生产效率最大化，若许多企业盲目进入，会导致重复建设与过度竞争，进而造成社会资源浪费。这就需要政府对自然垄断产业实行管制，控制进入壁垒，抑制企业过度进入。再如，若自来水生产企业提供的自来水未达到卫生标准，会影响消费者的身体健康；印染企业将未经处理的污水排入江河则会污染水源，这些都产生对社会有害的负外部性，因此也需要政府管制。
3、3为什么说管制是中国将不断加强的一个政府职能？答：政府职能可以划分为经济调节、社会管理、公共服务、政府管制这四大类，其中，经济调节、社会管理和公共服务是政府的传统基本职能。管制则是经济体制改革过程中不断加强的一个政府职能。主要源于：（1）传统自然垄断产业的民营化或市场化改革，独立的市场竞争力量的存在需要政府管制。（2）随着经济的发展，日益强调对环境保护、卫生健康和工作场所安全等方面的管制。（3）市场垄断，尤其是垄断行为更需要加强政府管制4简述管制的三大研究领域。答：管制的三大研究领域是：经济性管制、社会性管制、反垄断。（1）经济性管制：在自然垄断和存在信息不对称的领域，主要为了防止发生资源配置
4、低效率和确保利用者的公平利用，政府机关用法律权限，通过许可和认可等手段，对企业的进入和退出、价格、服务的数量和质量、投资、财务会计等有关行为加以管制。经济性管制是以某个具体产业为主要研究对象，主要研究内容是：价格管制、进入退出管制、投资管制、质量管制等。（2）社会性管制：以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的管制。社会性管制实行跨产业、全方位的管制，主要研究内容包括对环境污染、产品质量、工作场所安全、卫生健康等方面的管制。（3）反垄断是一个具有相对独立性的研究领域，主要研究对象是竞
5、争性领域中具有市场垄断力量的垄断企业及其垄断行为，特别是由市场集中形成的经济性垄断行为。中国由滥用政府权力而造成的行政性垄断也是反垄断的对象。5为什么说管制经济学是一门新兴的边缘性、应用性学科？答：管制学经济学产生于20世纪70年代，发展于20世纪80年代，基本成熟于20世纪90年代，因此它是一门新兴学科。管制经济学涉及经济、政治、法律、行政管理等方面的内容，这又决定了管制经济学是一门边缘性学科。管制经济学是应实践需要而产生与发展，其理论研究紧密结合现实经济社会，具有明显的应用性学科性质。6管制经济学有哪些主要研究方法？答：（1）实证研究与规范研究相结合。（2）静态研究与动态研究相结合。（3）
6、定性研究与定量研究相结合。（4）系统研究与案例研究相结合。第二章 管制的经济分析1. 从供求角度分析政府管制的产生。答：管制需求的理论依据，规范地看是对市场失灵做出的回应，如垄断、外部性、信息不对称等。政府要进行管制，还因为政府管制是经济系统的一个内生变量。管制供给取决于政府对提供管制政策的认识和条件。某一重大事件，如特大洪涝灾害；长期的积累，如产品质量问题等；对管制供给的理性认识和分析。这些都会促成管制的供给。但在管制的供给上还要考虑管制供给的成本和收益。2. 对政府管制进行成本效益分析的逻辑起点是什么?答：（1）管制的供求失衡。（2）管制实施的效果不尽如人意。（3）管制实施与管制改革的社会
7、财力支持相对不足。（4）现行管制结构设计不尽合理。3. 对具体的管制政策进行成本效益分析的实证。答：以中国电信业进入管制的成本收益分析为例。进入管制成本包括政府部门的管制费用、社会福利损失、收入转移成本及被管制企业成本的增加；进入管制的收益是避免由于新企业的过度进入、重复建设、过度竞争等所造成的损失。可参见于良春、丁启军撰写的自然垄断产业进入管制的成本收益分析以中国电信业为例的实证研究，中国工业经济2007年第1期，P14-20。4. 有哪些因素会影响政府管制的有效性?答：（1）政府行为目标的多样性。（2）政府的自由裁量权和寻租成本的产生。（3）不对称信息结构导致的效率低下。（4）管制中的多重
8、委托代理。第三章 自然垄断理论1简述自然垄断的基本特征。答：（1）规模经济性。（2）大量沉没成本。（3）范围经济效益。2为什么说在多产品生产的企业中，对于弱增的成本来说，规模经济既不是必要条件，也不是充分条件？答：在多产品产出的例子中，自然垄断的定义是成本函数必须有弱增性。成本的弱增性意味着所有产出的综合产量由单个厂商以最低的成本生产，即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该产业就还是自然垄断产业。建立在成本弱增性基础上的节约是范围经济。成本弱增的必要条件取决于规模经济和范围经济，仅有规
9、模经济而存在范围不经济时成本是不具弱增性的。因此，对多产品而言，规模经济既不是必要条件，也不是充分条件。3简述强自然垄断与弱自然垄断的区别。答：（1）强自然垄断是平均成本下降的区间，而弱自然垄断是平均成本上升的区间。（2）强自然垄断情况下企业是可维持的，不需要政府的进入管制。而弱自然垄断情况下企业是不可维持的，需要政府的进入管制。4简述自然垄断对经济效率的影响。答：自然垄断对经济效率的正面影响：(1)规模经济促进生产效率的提高。(2)范围经济减少市场交易费用。(3)加快技术进步和创新的速度。自然垄断对经济效率的负面影响：(1)规模不经济导致经济低效。(2)自然垄断产生的福利损失。(3)X非效率
10、阻碍企业进步。(4)为维护垄断地位进行的政治寻租。5产业自然垄断特征的变化受哪些因素的影响？答：(1)市场需求变化。在技术水平不变的前提下，需求提高会导致市场范围扩大，一家企业独占市场不再合理，竞争性市场结构会取而代之。 (2)供给技术变化。随着科技进步，当技术发生很大变化或在位垄断厂商的专利保护过期，就会有替代原有产品或服务出现，导致自然垄断产业的边界随之发生显著变化。第四章 进入管制1. 为什么说有效竞争是进入管制的主要经济依据？答：规模经济与竞争活力是自然垄断产业进入管制的两难选择，在进入管制中，由一家企业垄断经营能保持规模经济，使成本效率极大化；但却会扼杀竞争活力，导致生产低效率。对于
11、明智的管制者来说，应该以规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争作为政府制定自然垄断产业进入管制政策的主要经济依据。2. 简述有效竞争的实质与衡量标准。答：有效竞争的实质是追求较高的经济效率。衡量的标准有：（1）竞争收益明显大于竞争成本。（2）适度竞争。（3）有效竞争应符合规模经济要求。3. 简述管制滞后效应及其作用。答：在管制政策调整周期内，对生产效率的刺激被认为是管制滞后效应。管制滞后效应具有两面性。（1）管制滞后期越长，刺激企业在下一轮的管制政策调整前提高生产效率效应越大，但却使消费者在较长时期后才能享受到因企业提高效率而带来的利益；（2）若管制滞后期较短，消费者能在较短时期内获得企业增进效率
12、之利，但企业降低成本的刺激却大大减少。4. 政府承诺对企业投资行为有什么影响？答：管制政策是连续的过程，企业的投资决策依据管制政策的制定而定。管制者在调整政策时，企业因担心对自身不利的管制政策，从而对管制者的承诺存在一定程度的怀疑，使企业在制定投资决策阶段不敢做出大规模的投资决策，从而导致投资不足，影响公共利益。5. 产业内原有企业为什么以及如何设置战略性进入障碍？答：产业内原有企业为保持其在市场上的垄断地位，会本能地设置一系列战略性进入障碍，阻止新企业的进入。设置的进入障碍有：（1）掠夺性定价战略。（2）事先收买专利。（3）通过广告、产品差异和产品品牌等战略。6. 简述不对称管制的理论依据及
13、其政策措施？答：理论依据：新企业与原有企业之间的竞争是一种竞争能力上的不对称竞争。在资本筹措、生产经营、管理经验、垄断力量、业务网络、经营规模等方面新企业均处于劣势。对原有企业的不对称管制通常主要包括：（1）分拆市场支配者、限制其业务范围。（2）规定其市场主导业务与其他业务分立经营或帐务独立。（3）强制其与其他企业网络无条件或有条件互联互通。（4）严格控制其资费水平和形式。对新企业的不对称管制通常主要包括：（1）新企业不承担固定资产投资费用。（2）新企业在短期内不提供普遍服务义务。（3）新企业可采取灵活价格政策。第五章 价格管制1价格管制的基本目标是什么？答：（1） 促进社会分配效率。（2）刺
14、激企业生产效率。（3） 维护企业发展潜力。2价格水平管制目标与定价方式有什么联系？答：若以边际成本定价，能保证社会分配效率，但会使企业发生亏损，达不到维护企业发展潜力，刺激企业生产效率的目标。若企业亏损部分以税收进行补贴，使企业有一定的利润。虽然能维护企业的发展潜力，但不能刺激企业提高生产效率。若以平均成本定价，企业没有亏损，不必采取价格补贴政策，促进社会分配效率主要体现在政府对消费者利益的保护，消费者能在企业生产效率提高的基础上享受较低的价格等方面。定价方式与价格水平管制目标密切相关，在管制实践中，应选择合适的定价方式以实现价格管制的三大目标。3简述传统投资回报率价格管制的特点。答：（1）管
15、制的对象是企业投资的盈利水平。（2）优点是鼓励企业投资，保证产品质量。（3）缺点是不能刺激企业提高生产效率；刺激企业过渡投资，产生AJ效应。（4）难点是投资回报率的水平(S)需经过管制双方“讨价还价”；投资回报率基数(RB)的正确计量比较难。4简述最高限价管制的特点。答：（1）管制的对象是企业产品的价格。（2）优点是刺激企业提高生产效率，模型简便。（3）缺点接近价格调整期，企业优化生产组合的动力差；产品质量低。（4）难点是生产效率X的确定。5简述构建中国价格管制模型的基本思路。答：（1）政府发现成本的运行结果，并通过控制成本的变化结果，促使企业自觉提高效率，降低成本。（2）在企业具有较高的生产效率情况下，允许自然垄断产业取得合理利润，以满足投资的需要，实现扩大再生产。6政府为什么要对价格结构实行管制？答：（1）大多数自然垄断产业都是向不同的顾客群提供相应的产品或服务，而在产品和服务的生产供应过程中，许多成本是“共同成本”。（2）不同类型的顾客有不同的需求，需求差异又会产生成本差异，以需求和
