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1、版本待定责任采购审核培训供应商指南1.1 版 2015 年 11 月修订史1.0修订号修订日期主要变动姓名首字母 2015年10月原件JGH & AB审核培训RS 学院第 iii 页1.12015年11月修订文字，以说明计划的期待。页码：1,6, 7, 8, 11, 26, 80, 88KS & AB2015 年沃尔玛百货有限公司版权所有目录修订史ii供应商培训指南中所用的图标v责任采购审核培训vi模块 1：基于风险的审核方法和资格预审。1模块 2：责任采购审核流程10模块 3：责任采购审核20模块 4：对供应商的最低期望251.1.遵守法律271.2.自愿劳工301.3.工时331.4.招聘
2、和雇佣程序361.5.薪酬411.6.结社自由和集体谈判431.7.健康和安全451.8.宿舍和食堂601.9.环境631.10. 礼品和馈赠711.11. 利益冲突731.12.反腐败741.13. 财务诚信76模块 5：审核结果77模块 6：供应商评估工具81RSAO 总结90. 91供应商培训指南中所用的图标以下图标贯穿于本供应商培训指南中，代表授课内容的类型。 培训师 文件 知识点检查 供应商 行动计划 要点工厂问题与回答审核培训RS 学院第 7 页第三 方公证行审 核工具包责任采购审核培训在世界各地，沃尔玛的目标都是本着对社会和环境负责的原则经营 业务。我们相信，我们的供应商及其指定
3、的工厂（以下简称“供应商）是 我们取得成功的重要合作伙伴，对于社会和环境责任应当以同样的高标准要求自己。通过在供应商为 沃尔玛生产产品的地区执行一系 列标准，我们针对可实现、可持续的严格标准建立了一个意义深远的框架。我们有机会一 同帮助人们生活得更美好。责任采购是指在监控和改善工作条件和环境实践的基础上，通过对社会和环境负责的供应 链，进行商品的采购与销售。责任采购审核培训（RSAO）旨在通过监控和改善工作条件和环境实践，培训供应商和工 厂，使其能够建立一个对社会和环境负责的供应链。通过 RSAO 培训，您将能够：描述责任采购审核的类型。描述基于风险的审核方法和资格预审。描述审核流程、审核步骤
4、、审核评估颜色等级、供应商警告计划。描述在员工待遇、设施安全、环境影响、合乎道德的商业实践等方面，沃尔玛对供 应商及其指定生产工厂的最低期望。利用描述沃尔玛期望和设施审核标准的重要供应商资源。以下清单包括但不限于对 于理解责任采购的审核流程和要求至关重要的文件资料。沃尔玛公司网站，包括： o供应商标准o责任采购简介o责任采购审核流程概述o加利福尼亚州供应链透明度法案责任采购零售链系统网站，包括：o工厂披露指南o沃尔玛的供应商标准手册o沃尔玛的供应商标准海报 （多种语言） o基于风险的审核方法和资格预审要求o基于风险的审核方法和类别o基于风险的审核方法和国家列表o消防安全检查清单 v.1.1 最
5、终版 （更新）2015 年 10 月o沃尔玛消防安全培训模块 v. 1. 1 最终版（更新）2015 年 3 月 4 日 o环境、健康与安全培训资料o各国环境合规所需的许可证和要求 o供应商发展指导手册o责任采购通讯录互联网o孟加拉国职工安全工作联盟的消防安全和建筑结构安全完整性标准无应用供应链网站的市场，供应商应联系其零售市场代表获得相关资源。RSAO 只强调了这些供应商资源中包含的一些关键信息，不包含所有的。关于具体的审核信息，供应商应仔细查阅这些资源。供应商应与其指定的工厂分享这些资 源。模块 1：基于风险的审核方法和资格预审。模块 1：培训目标在模块 1 结束后，供应商将能够描述：对供
6、应商的要求。审核类型。资格预审审核流程。第三方公证行审核。对供应商的要求 为沃尔玛或其子公司销售生产最终产品的供应商及其指定的生产工厂（以下简称“供应商”） 需：披露工厂 （除非包含在豁免许可中）、将项目附于设施 （针对美国和加拿大的零售市 场）。遵守沃尔玛的供应商标准。其它供应商资源：责任采购文件资料经沃尔玛授权的第三方公证行可采用基于风险的审核方法和/或根据下文中的资格预审审核要求 对工厂进行审核，以确保该工厂符合要求。审核类型 代表责任采购进行的审核可采用工厂审核系统（FAS）中不同的审核类型。下文对审核类型进行 了概括介绍。审核类型取决于之前的审核评估颜色等级以及等级的可信性。审核类型
7、描述初审（首次）该类型审核在工厂被供应商在零售链系统中首次披露之后进行。该类型审核仅 用于某一工厂首次（初步）接受责任采购审核。该类型审核为“通知审核”， 提前与供应商和工厂进行行程安排。资格预审参见模块 3，了解更多关于资格预审审核的详情。审核培训RS 学院第 3 页初步（重新激活）该类型审核适用于沃尔玛供应链中曾经接受过审核但目前在工厂审核系统（FAS）处于冻结状态的工厂。若某工厂被冻结，但供应商希望其可以重新为沃 尔玛生产产品，则该工厂将接受重新激活审核。该类型审核为“通知审核”， 提前与工厂进行安排。若某一已冻结的工厂具有仍然有效的审核等级，该工厂 不需要接受审核就能被重新激活。跟进审
8、核该类型审核是指根据较早前的审核评估结果要求进行的后续工厂审核。跟进审 核必须在当前审核到期之前进行。该类型审核为“不通知审核”，由第三方公 证行进行安排，审核日期不与工厂、供应商、沃尔玛确认，以确保审核的真实 性。年度抽样不通知审 核该类型审核对象是类别 1 国家（低风险）（国家类别请参见基于风险的审核方 法）的工厂。该类型审核随机进行，是一次全范围审核。调查审核该类型审核是在沃尔玛收到指控后进行，目的是核实工厂情况、确认指控的可 信性。调查审核为不通知审核，在责任采购或全球调查治理机构（GIG）的领导 下，由内部审核事务所或委托第三方公证行展开调查。验证审核该类型审核是除初步审核之外的审核
9、，目的是核实第三方公证行出具的审核报 告中的信息是否准确反映了被审核工厂的情况。该类型审核为通知审核，由责 任采购人员开展。行业审核该类型审核是指由行业资助的项目开展的审核，当前沃尔玛认可该类型审核可 替代标准的责任采购审核。当前批准和使用中的项目包括：ICTI、ILO、 Sedex/SMETA、ABVTEX、EICC、SQF 以及孟加拉国职工安全工作联盟。初审（首次）和资格预审审核为通知审核；其它类型的审核均为不通知审核。基于风险的审核方法 沃尔玛责任采购根据世界银行采集的数据，采用国家风险评级方法对工厂进行审核。责任采购 利用这些数据将国家 列入三种风险类别，以方便审核。类别如下：类别 1
10、低风险国家类别 2中等风险国家类别 3高风险国家国家治理风险类别可能会根据世界银行的定期数据检查情况而有所更改。在各风险类别下的国 家可能会根据国家治理风险类别而有所更改。责任采购会每年更新此信息。未来可能会考虑其 它风险指标。基于风险的审核是对我们的一般做法的描述。沃尔玛保留对我们的供应链中任何设施进行审核 的权利，不论其类别风险等级如何。类别和国家以下表格提供的是截止 2015 年 7 月 31 日按照设施所处国家进行的审核流程：类别 1低风险国家国家 位于类别 1 国家的工厂不需要 定期接受责任采购审核。 每年，沃尔玛都会从这些工厂 中抽取一个样本进行审核。在美属萨摩亚 安道尔 安圭拉岛
11、 安提瓜和巴布达 阿鲁巴意大利 日本泽西 - 海峡群岛 拉脱维亚列支敦士登 立陶宛抽样方法中，位于类别 1 国家澳大利亚卢森堡的工厂将受到政府主管部门的奥地利澳门严格监督。 位于类别 1 国家的任何工厂都 可能被选中作为此年度样本中 的一部分。未被选中的工厂继巴哈马 巴巴多斯 比利时 百慕大 博茨瓦纳马耳他马提尼克 毛里求斯 摩纳哥 荷兰荷属安的列斯（前）续留在工厂库中，可能会在后文莱新喀里多尼亚续年度被选中。加拿大新西兰 沃尔玛希望供应商与其工厂共 同纠正审核过程中发现的所有 问题。佛得角 开曼群岛 智利 库克群岛纽埃挪威 波兰 葡萄牙波多黎各哥斯达黎加卡塔尔 在抽样审核过程中发现的严重克罗
12、地亚留尼旺违规情况可能会导致某工厂获塞浦路斯圣马力诺得红色评估等级。红色评估等级可能会导致当前订单和/或出 货被取消。获得红色评估等级 的工厂可能会丧失今后与沃尔 玛进行商业合作的资格。捷克共和国 丹麦 多米尼克 爱沙尼亚 芬兰新加坡斯洛伐克 斯洛文尼亚 韩国 西班牙圣基茨和尼维斯法国圣卢西亚法属圭亚那圣文森特和格林纳丁斯德国瑞典格陵兰瑞士关岛台湾香港阿拉伯联合酋长国匈牙利美国冰岛英国爱尔兰乌拉圭以色列维尔京群岛（美国）类别 2中等风险国家国家 位于类别 2 国家的工厂需接受阿尔巴尼亚马来西亚责任采购审核，并根据结果接阿根廷马尔代夫受跟进审核。亚美尼亚马绍尔群岛巴林墨西哥伯利兹密克罗尼西亚贝宁 不丹玻利维亚 波斯尼亚和黑塞哥维那摩尔多瓦蒙古 黑山 摩洛哥莫桑比克巴西纳米比亚保加利亚瑙鲁布基纳法索尼加拉瓜中国 哥伦比亚 古巴*尼日尔阿曼 帕劳 巴拿马多米尼加共和国巴布亚新几内亚厄瓜多尔巴拉圭萨尔瓦多秘鲁斐济 加蓬 冈比亚格鲁吉亚菲律宾罗马尼亚 卢旺达 萨摩亚圣多美和普林西比加纳沙特阿拉伯希腊塞内加尔格林纳达塞尔维亚危地马拉 圭亚那 洪都拉斯 印度塞舌尔所罗门群岛 南非 斯里兰卡 苏里南印度尼西亚斯威士兰牙买加坦桑尼亚约旦泰国哈萨克斯坦 肯尼亚
