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1、上海远诚科技咨询有限公司14001环境管理体系审核一、 环境审核概述1环境体系审审核的术语定定义l 环境管理体系(envirronmenntal mmanageement systeem )全部管理体系的的一部份，其其中包括为制制定、实施、实实现、评审与与维护环境方方针所需要的的组织结构、策策划活动、职职责、操作惯惯例、程序、过过程和资源。l 环境管理体系审审核(envvironmmentall manaagemennt sysstem aaudit ) 客观地获取审核核证据并予以以评价，以判判断一个组织织的环境管理理体系是否符符合该组织所所规定的环境境管理体系审审核准则的一一个系统化、文文件
2、化的核查查过程，包括括将这一过程程的结果呈报报委托方。l 环境管理体系审审核准则(eenviroonmenttal maanagemment ssystemm audiit criiteriaa )审核员用来作为为参照，与所所收集到的审审核证据进行行比较，包括括方针、规程程、程序或要要求，如ISSO140001中提到的的要求，以及及其他适用的的EMS要求求。l 审核组(auddit teeam )被委派承担预定定审核的一组组或一个审核核员，其中可可包括技术专专家和见习审审核员。注6：由审核组组中的一名审审核员担任审审核组长。l 受审核方(auuditedd)受审核的组织l 审核员（环境）(au
3、dittor ennvironnmentaal )有资格实施环境境审核的人员员l 审核组长（环境境）(leaad audditor envirronmenntal )有资格管理与实实施环境审核核的人员。l 委托方委托进行审核的的组织。注：委托方可以以是受审核方方，或是拥有有法规合同权权力提出审核核委托的其他他组织。l 学位(degrree )被承认的国家或或国际学位或或同等资格。通通常是在完成成了中等教育育之后，通过过为期至少三三年的全日制制或与之相当当的业余学习习后取得的。l 中等教育(seecondaary edducatiion )国家教育体系中中继初等（或或基本）教育育之后的那一一部份
4、，其毕毕业升入大学学或同类院校校直接衔接。l 组织(orgaanizattion )具有自身职能和和行政管理的的公司、集团团公司、商行行、企事业单单位或社团，或或是上述单位位的部份或结结合体，无论论其是否法人人团体，公营营或私营。l 主题事项(suubjectt mattter )特定的环境活动动、事件、条条件、管理体体系，和（或或）有关上述述事项的信息息。l 技术专家(teechniccal exxpert ) 为环境审核提供供专门知识与与技能的人员员，但他（们们）不以审核核员的身份参参加小组工作作。l 审核结论(auudit cconcluusion)审核员关于审核核主题事项的的专业判断和
5、和意见，它应应立足于并不不得超越审核核员根据发现现所做出的论论证。l 审核准则(auudit ccriterria)审核员用来用为为参照，与所所收集的关于于主题事项的的审核证据进进行比较的方方针、操作惯惯例、程序或或要求。注：要求包括（但但不仅限于）标标准、指南、规规定的组织要要求、法律或或法规要求等等。l 审核证据(auudit eevidennce )关于事实的可验验证的信息、记记录或陈述。注1：审核证据据（定性的或或定量的）是是供审核员用用来断定是否否达到了审核核准则。注2：审核证据据通常来自就就审核内容所所进行的面谈谈、文件审阅阅、对活动与与情况的观察察、现有的测测量与试验结结果或其他
6、方方法。l 审核发现(auudit ffindinngs)将收集的审核证证据与认可的的审核准则进进行比较评价价所得出的结结论。注：审核发现是是编写审核报报告的基础。2环境管理体体系审核的主主要流程有关环境管理体体系审核的标标准目前主要要有3个，它它们是：ISO140110环境审核核指南 通通用原则ISO140111环境审核核指南 审审核程序 环境管理体体系审核ISO140112环境审核核指南 环环境审核员资资格要求标准指出了审核核的目的和范范围：审核应建立在委委托方所规定定的审核目的的的基础上；审核范围是是根据满足审审核目的需要要，通过审核核组长与委托托方有磋商决决定的；审核核范围规定了了审核
7、的范围围与周界。标准还指出：为了加强审核的的一致性和可可靠性，应根根据一套文件件化的，确切切规定的方法法与系统化的的程序予以实实施。任何类类型的环境审审核，都应采采用一致的方方法与程序。图5-1就列出出了这种一致致的方法和程程序，参见图图5-1“环境管理体体系审核的主主要流程”。受审核方或委托方申请受审申请外部审核用组成审核员修改至合格文件预审初访（需要时）制定审核计划审核准备审核组任务分配工作文件准备首次会议审核实施收集证据审核发现未次会议审核报告提交审核报告报告分发、文件留存跟踪审核批准注册颁发证书外部审核用认证后监督审核期满重新换证/认证 图5-1 环环境管理体系系审核的主要要流程3.环
8、境审核的的两个阶段一般来讲，认证证公司对接受受审核的企业业实行两个阶阶段的审核。l 第一阶段审核第一阶段审核的的目的是了解解组织的基本本情况和组织织环境管理体体系的整体策策划及实施情情况，以确定定第二阶段的的审核计划。审审核内容包括括： 环境管理体系文文件审核。确确认环境管理理体系文件符符合ISO114001标标准的各项要要求；确认组组织的环境方方针、重要环环境因素、目目标指标、管管理方案及控控制程序的一一致性，体系系的实施可以以实现环境方方针和目标。 环境因素的识别别与重要环境境因素的评价价程序，评价价过程的记录录与结果。 登录的法律法规规和适用性和和全面性，以以及环境法律律法规获取、识识别
9、程序的实实施情况。 内审及管理评审审过程。l 第二阶段审核第二阶段审核的的目的是通过过审受审核方方实施了其环环境方针、目目标指标，遵遵守了相应程程序，以及受受审核方的环环境管理体系系符合标准的的所有要求。审审核内容有： 各级管理者职责责的实施； 环境因素的识别别及重要环境境因素的评价价程序和适用用性及相应记记录，通过现现场追踪审核核检查是否有有重要环境因因素遗漏； 目标指标、管理理方案的实现现程序及各个个管理程序实实施情况； 监测、内审程序序的实施情况况，以及管理理评审的实施施情况和结果果； 对重要环境因素素控制的有效效性，以及实实施环境管理理体系的绩效效； 对环境法律法规规及其他要求求的遵守
10、情况况。l 监督检查为了验证组织的的EMS是否否持续满足认认证标准的要要求，考察由由于组织运作作变化及EMS是否否符合认证要要求，认证机机构将定期（每每年至少一次次）或不定期期对获证组织织进行监督检检查。首次监监督检查在通通过认证后半半年内进行。监督检查包括文文件监督审核核的现场监督督检查。当EEMS文件发发生更改时，应应进行文件的的监督审核。现现场监督内容容有：1) EMS要素的保保持情况，如如EMS的实实现组织环境境方针、目标标指标的有效效性，相关方方的信息交流流，对相关环环境法律法规规的符合性，环环境行为的改改进，内审结结论跟踪，以以及上次审核核发现不符合合和纠正措施施；2) 体系规定的
11、相关关方交流信息息和投诉；3) 变更的文件化体体系；4) 变更的体系覆盖盖范围；5) 认证标准中的核核心要素在证证书有效期内内的监督检查查中至少应覆覆盖一次。现场审核结束时时，审核组应应对监督检查查的结果作出出评价，提交交监督检查报报告，技术委委员会根据提提交资料作出出维持认证的的决定。对于于不能持续满满足认证要求求的获准注册册组织作出暂暂停、撤消或或注消的结论论。4认证公司的的认证程序中国环境管理体体系认证指导导委员会提出出的申请认证证程序，参见见图5-2企业认证机构省、市环保局国家认可委员会国家指导委办公室社会受理与决定通知观察员申请公布审核报告书与证书备案发证图5-2我国环环境指导委员员
12、会提出的认认证程序5.审核员及审审核组长的职职责l 审核员的职责包包括： 遵守有关的公司司要求； 遵守有关的标准准和规定； 与审核组长进行行联络； 协助审核组长准准备审核计划划表； 实施审核； 记录观察结果和和不符合项； 收集客观证据，以以支持观察结结果； 报告审核发现； 进行跟踪审核； 保证资料、文件件、物料和设设备的安全和和机密； 与被审核的部门门保持独立性性； 通过培训和经验验保持（并记记录）审核能能力。l 审核组长的职责责包括审核员员的所有职责责，同时还包包括： 制定审核计划表表； 管理审核的各个个阶段； 控制审核的实施施； 对观察结果和不不符合项作出出最终决定； 选择和分派审核核小组
13、成员； 与审核管理机构构和被审核部部门进行联络络，向审核员员通报情况，分分配审核负责责区域； 召开首次会议和和未次会议； 提交审核报告。6环境审核的的认证制度和和管理机构l 认证制度为使我国ISOO140000环境管理体体系认证具有有权威性和公公正性，我国国建立起健全全、完备、有有效的机构和和认证制度。其其基本要点如如下： 备案与认可制度度，即咨询、认认证机构必须须经国家备案案与认可。 审核员注册制度度，即环境管管理体系审核核员必须经过过专业培训，取取得国家注册册资格。 培训管理制度，即即环境管理体体系认证审核核员培训课程程与教材，必必须经国家注注册委认可批批准。 统一管理制度，即即实施ISO
14、O140000系列标准工工作，必须在在环指委统一一组织部署下下进行，各有有关部门和单单位密切配合合，不得各行行其是，另搞搞一套。 第三方认证制度度，即组织申申请ISO114001认认证，必须实实行第三方认认证，咨询、认认证分立。 自愿申请制度，即即企业申请认认证必须是自自愿的，这种种自愿性不应应受任何部门门、单位和个个人的干预。l 管理机构（一）中国环境境管理体系认认证指导委员员会1性质具体指导国际标标准化组织环环境管理系列列标准（ISSO140000环境管理理系列标准）在在我国的实施施工作。2主要职责 制定我国环境管管理体系认证证工作的方针针、政策； 审核批准我国环环境管理体系系认证工作的的年度计划； 审定环境管理体体系和培训机机构的认可条条件与程序，及及审核员注册册条件和程序序； 审议认可证书与与认可标志管管理办法； 审批我国管理体体系认证对外外合作的重大大事宜； 遵循国际惯例，并并根据我国的的环境管理和和认证管理的的有关法律、法法规和实践，指指导认证机构构认可和认证证人员注册的的各项工作； 监督、检查上述述方针、政策策、计划和办办法的实施。（二）中国环境境管理体系认认证机构认可可委员会其主要职责是负负责我国环境境管理体系认认证机构国家家资格的认可可及其获准认认可后的监
