水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况

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1、水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况在计划经济时期，我国的水利工程建设基本上由国家出资兴建，政府通过行 政手段进行直接管理;水电部和各省都有设计院和工程局，根据部和省下达的 建设任务和计划，采取自营方式进行建设，水利水电工程建设普遍形成“投资无 底洞，工期马拉松”的局面。党的十一届三中全会以后，随着改革开放的不断深 化和扩大，以及社会主义市场经济体制的确立和逐步完善，在基本建设领域推行 了“三项制度”改革，尤其是在建设管理中实行项目法人责任制，对建立投资责 任约束机制，提高投资收益，确保工期和工程质量起到了重要作用.在水利工程建 设中，实行项目法人责任制是推行“三项制度改革的核心和关键，

2、是转换建设 管理体制、提高投资效益的一项重大改革措施.以下就水利工程建设中的项目法人责任制及其实施情况简单介绍如下。一、项目法人的基本概念项目法人是指以项目建设为目的，从事项目建设管理活动的法人，即责任主 体，要搞清项目法人的概念，必须先要明确“法人”的法律内涵。我国民法通 则第三十六条规定，“法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享 有民事权利和承担民事义务的组织”法人与自然人不同，它不是以生命存在为特 征的个人，而是按照法定条件和程序建立起来并取得法规上人格的组织。但它同 自然人一样，可以广泛地参加民事活动。因此，法人也是我国重要的民事主体.民法通则第三十七条规定，一个组织要成为法

3、人，必须具备4个条件：（1）依 法成立;（2）有必要的财产和经费；（3）有自己的名称、组织机构和场所；（4）能 独立承担民事责任。我国实行法人制度较晚，从1981年经济合同法中才开 始出现“法人”的称谓。目前我国的法人分为企业法人和非企业法人两大类，主 要包括四种类型：1、企业法人。指以营利为目的，从事经济活动，并实行独立核算的法人。企 业依法经工商行政主管机关核准登记，即取得了法人资格.2、机关法人。指依据法律、法规、决议、命令等成立，主要从事国家管理 或行使国家权力，以国家预算拨款作为独立活动经费，主要包括具有法人地位的 中央和地方各级国家机关。不需要办理法人登记，从成立之日起即具有法人资

4、格。3、事业单位法人（事业法人）。指以社会利益为目的，从事社会各项事业， 拥有独立经费和财产的各种社会组织。他们依照法律、法规或经政府（或授权的 主管部门）批准成立，即取得法人资格,有的需要办理核准登记手续，办理登记手续 后方取得法人资格。4、社会团体法人。指从事营利性经济活动和行政管理活动以外的其他社 会活动，由若干成员为了相同目的而自愿结合组成的社会组织。一般经民政部 门注册登记后，即取得法人资格。根据上述概念，水利工程建设的项目法人，应是在从事水利工程项目建设管 理活动中，具有民事权力能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民 事义务的组织.从理论上讲，项目法人可以适用上述四种类型

5、。但由于水利工程具 有较强的公益性和显著的社会效益，实际情况是项目法人属企业法人类型的和机 关法人类型的较少。事业法人类型的较多，尚无属于社会团体法人类型的。此外，根据民法通则第三十八条规定，代表法人行使职权的负责人是法 人的法定代表人。所以，项目法定代表人（简称“法人代表）是项目法人的负 责人（一把手）.很多地方、很多人至今分不清“项目法人”和“法人代表”的明 显差异，必须加以澄清，不能混淆。二、实行项目法人责任制的范围实行项目法人责任制的范围经历了一个逐步扩大的过程。（一）1998年以前1995年4月水利部水建1995） 129号水利工程建设项目实行项目法人责 任制的若干意见规定：“今后新

6、开工的生产经营性项目原则上都要实行项目法 人责任制；其他类型的项目应积极创造条件，实行项目法人责任制：1996年4 月国家计委计建设1996637号关于实行建设项目法人责任制的暂行规定规 定：“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人：项目 法人可按公司法的规定设立有限责任公司和股份有限公司。”在此期间，根据1997年10月国家计委发布的水利产业政策中确定的乙 类水利建设项目（以经济效益为主的供水、水力发电、水库养殖、水上旅游、水 利综合经营等项目），均组建了公司（企业法人），如黄河万家寨水利枢纽有限公 司、三峡工程建设总公司、四川省大桥水电开发总公司、浙江省白溪水库建设开

7、发总公司等。对于以社会效益为主、公益性较强的甲类水利建设项目（防洪除涝、 农田灌排、城市防洪、水土保持、水资源保护等）均未实行项目法人责任制，而实 行了领导小组、工程指挥部等管理体制。（二）1999年以后1999年2月13日，国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知 （国发办】1999） 16号）规定：“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要 按政企分开的原则组建项目法人，实行建设法人责任制，由项目法定代表人对工 程质量负总责。凡没有实行项目法人责任制的在建项目，要限期进行整改.”这 一通知，扩大了项目法人责任制实行范围，除军事工程外，包括堤防工程在内的 防洪工程等其他非经营性基础设

8、施建设都要实行项目法人责任制根据上述通知的要求，水利部于同年2月14日发布了堤防工程建设管理 暂行办法（水建管199978号），其中明确规定“堤防工程建设实行项目法人责 任制。” “要按照报批的整体建设项目明确建设项目责任主体，组建项目法人。” 1999年4月2日，水利部建管司印发关于在建水利工程实行项目法人责任制 整改工作的通知（建管综】1999） 3号），要求“凡是由国家投资的在建水利基 础设施项目，没有实行项目法人责任制的，均要进行整改.”并要求“公益性为主 的项目，负责征地移民等外部协调的领导（指挥）机构和负责工程建设的项目法人 机构应有明确的职责分工，并责任到位。”2000年7月15

9、日，国务院以国发200020号批转了国家计委、财政部、 水利部和建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见，要求在公益性 水利工程建设管理中要建立、健全水利工程建设项目法人责任制，并对中央和地 方水利工程建设项目的项目法人组建及主要职责做出了规定.2001年3月9日，水利部以水建管2001 74号文印发关于贯彻落实加强公 益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知（以下简称，实施意见）， 对公益性水利工程建设实行项目法人责任制进一步做出了详细的规定。按照上述文件的要求，水利工程建设项目都应当实行项目法人责任制。三、项目法人的主要职责及项目法人与参建各方的关系（一）项目法人的主要职责由于甲、

10、乙类水利工程项目的功能和作用不同，其主要职责也有差别.1、乙类项目（以经济效益为主）国家计委计建设1996 673号规定，“由项目法人对项目的策划、资金筹措、 建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值和增值，实行全过程负责。”2、甲类项目（以社会效益为主,公益性较强）国发200020号及水利部的实施意见（水建管200174号），项目法人 对项目建设全过程负责，对项目的工程质量、工程进度和资金管理负总责：其主 要职责为：1、负责组织项目初步设计编制、审核、申报工作；办理工程报建、开工报 告报批手续；2、负责组建项目法人在现场的建设管理机构；3、负责落实工程建设计划和资金；4、按照批准的建设规模、

11、标准、内容组织工程建设;负责对工程质量、进度、 资金等进行管理、检查和监督；5、负责协调解决好工程建设的外部条件；按照招标投标法合同法和 建设工程质量管理条例等的有关规定，6、负责组织设计、施工、监理、设备采购的招标工作，与中标单位签订合同， 并明确各参建单位质量终身责任人及其所应负的责任.7、负责按照有关验收规程组织或参与验收工作；负责组织编制竣工决算.此外,项目法人要接受政府或水行政主管部门的检查监督和稽察，定期向其 报告建设情况；（二）项目法人与参建各方的关系项目法人与参建各方的关系是一种新型的适应社会主义市场经济机制运行 的关系.实行项目法人责任制，在项目管理上要以项目法人为主体，项目

12、法人向国 家和各投资方负责；设计、施工、监理、咨询、物资供应等单位通过招标招标和 履行合同为项目法人提供建设服务，这是建设管理的新模式。政府主管部门要依法对项目进行监督、协调和管理，并为项目建设和管理经 营创造良好的外部环境,帮助项目法人协调解决征地拆迁、移民安置和社会治安 等问题。但是要把国家或主管部门赋予项目法人的职责和自主权不折不扣地交给 他们。注意：业主与承包商的合同中规定：业主和承包商只有责任和义务，而监理 有责任和权力。从中可以看出对施工方管理时监理的地位。业主和监理合同中规定了双方的责任义务和权力。业主的权力是（6项）：第三十二条有权依据本合同对监理机构和监理人员的监理工作进行检

13、查.第三十三条有权选定工程设计单位和承建单位。第三十四条 有对工程设计变更的审批权。对工程建设小质量、进度、投资 方面的重大问题的最终决定权。第三十五条有对工程款支付、结算的最终决定权。第三十六条监理人更换总监理工程师须事前经发包人同意，并有权要求监 理人更换不称职的监理人员，直至合同终止.第三十七条 有权要求监理人提交监理月报和监理工作范围内的专题报告.监理的权力是（16项）：一、选择工程施工、设备和材料供应等单位的建议权。二、对承包人选择的分包项目和分包单位的确认权和否认权.三、协助发包人签订工程建设合同。四、工程建设实施设计文件的审核确认权。才能成为有效的施工依据.五、工程施工组织设计、

14、施工措施、施工计划和施工技术方案的审批权.六、按照专用合同条款规定的金额范围内，设计变更现场的处置权.七、按照安全和优化的原则，对工程实施中的重大技术问题自主向设计单位 提出建议意见，并向发包人提出书面报告。八、组织协调工程建设有关各方关系的主持权。九、按工程建设合同规定发布开工龄、停工令、返工令和复工令，发布停工 令、复工令，应事先征得发包人同意。十、对全部工程的所有部位及其任何一项工艺、材料、构件和工程设备的检 查、检验权。但上述的一切检查、检验不免除承包人按有关合同规定应负的责任。十一、对全部工程的施工质量和工程上使用的材料、设备的检验权和确认权； 安全生产和文明施工的监督权。十二、工程

15、施工进度的检查、监督权以及工程建设合同工期的签认权.十三、对承包人设计和施工的临时工程的审查和监督权.十四、工程款支付的审核和签认权,工程结算的复核确认和否认权。未经监 理机构签字确认，发包人不支付任何工程项款十五、有权要求承包人撤换不称职的现场施工和管理人员。十六、有权要求承包人增加和更换施工设备，由此增加的费用和工期延误责 任由承包人自己承担。四、项目法人的组建判断建设项目是否实行了项目法人责任制，首先要看项目法人组建是否适 时、是否规范。（一）项目法人组建时间国家计委计建设1996673号规定：“在项目建议书批准后，应及时坦建项目 法人筹备组；在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人组建方案,否则， 其项目可行性研究报告不予审批.项目可研报告经批准后，正式成立项目法人. 水利部水建管2001 74号要求，“应在可行性研究报告批复后,施工准备工程开 工前完成项目法人组建.（二）项目法人组建管辖关于项目法人组建管辖，先后有不同文件作了规定，本着“后法优于前法” 的原则，应以四部委文件为准。即“中央项目由水利部（或流域机构）负责组建 设项目法人，任命法人代表;地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组 建项目法人，任命法人代表,其中总投资在两亿元以上的地方大型水利工程项目， 由项目所在地省（自治区、直辖市及计划单列