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1、行政单位内部控制根底性评价工作情况报告行政单位内部控制根底性评价工作情况报告行政单位内部控制根底性评价工作情况报告 日前，察右中旗统计局印发了内部控制根底性评价工作施行方案，在统计部门内开展内部控制根底性评价工作，结合自身实际，“有的放矢”地认真查找内部控制的缺乏之处和薄弱环节，对全局经济和业务活动的内部控制作出客观评价，起到了“查漏补缺、以评促建”的效果。领导重视，迅速行动。接到旗财政部门的方案及通知后，由局主要领导牵头，第一时间成立了内部控制根底性评价工作领导小组，负责组织领导全局内部控制根底性评价的施行工作，制定了施行方案，确保全面如期完成内部控制评价工作。加强自查，认真自评。严格参照行
2、政事业单位内部控制根底性评价指标评分表的12项评价指标和填表说明，认真组织人员对单位业务层面和经济层面的内部控制制度进展全盘梳理和自评打分，通过自评打分，逐项检查内部控制建立情况，查找现有内部控制的缺乏之处和薄弱环节，并有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”，推动内控制度的完善。全面总结，及时报送。在自查自评的根底上，认真总结内部控制建立工作，并将评价得分、扣分情况等结果形成内部控制根底性评价报告，找出内控建立的缺乏和差距，并有针对性地加以改良，为顺利完成内部控制建立与施行工作，提供有力保障，真正起到了“查漏补缺、以评促建”的效果。行政单位内部控制根底性评价工作情况报告 为推动全县行
3、政事业单位开展内部控制工作，进步行政事业单位管理程度，我县就围绕落实内控制度建立、强化内控监视、加强组织领导等方面对我县行政事业单位内部控制，积极开展行政事业单位内部控制根底性评价工作。一是高度重视，专题部署。根据省市要求，及时印发文件，制订工作方案，要求各行政事业单位实在加强对本部门、单位内部控制根底性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定施行方案。做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导催促、宣传报道、信息报送等工作，确保各行政事业单位全面高效完成内部控制根底性评价，通过“以评促建”方式推动各单位内部控制程度的整体提升。二是强化组织，建立制度。建立内部控制组织管理机构，下发了泰和县财政局关于
4、转发财政部关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知(泰财会7号)和泰和县财政局关于成立行政事业单位内部控制根底性评价工作领导小组的通知(泰财会8号)文件，要求各部门、各单位成立了行政事业单位内部控制根底性评价工作领导小组，制定施行方案，进展宣传、部署，并实在落实好内部控制根底性评价工作目的。三是加强监视检查。要求各单位、部门按照文件规定的格式和要求，开展内部控制根底性评价工作，确保评价结果真实有效，评价工作完毕后将总结报告及根底性评价报告报送到县财政局会计科。县财政局根据单位内部控制根底性评价工作进展情况和评价结果进展监视检查，对工作进度缓慢、改良措施不到位的，催促其调整改良;对在评价
5、过程中弄虚作假、评价结果不真实的，一经查实，严肃追究相关单位和人员的责任;对评价工作中遇到的问题和困难，及时协调解决。四是全面落实推广经历。采用调研、座谈会等多种方式，对单位进展横向比照交流，发现单位内部控制建立的缺乏和差距，催促其加以改良，进一步进步内部控制程度和效果。对在执行中遇到的问题和困难，积极协调解决，并及时总结工作经历。选取具有代表性的先进单位，召开经历交流会、现场工作会等，推广先进经历与做法，发挥先进单位的示范带头作用。行政单位内部控制根底性评价工作情况报告 一是会聚合力。结合市审计局、市人力资和社会保障局共同成立嘉兴市行政事业单位内部控制标准建立领导小组，负责统筹部署，分步推进
6、展政事业单位内控标准的建立工作。成立市财政局行政事业单位内部控制标准建立领导小组，详细负责做好内控标准的指导、施行、检查、评估、考核等工作。成立市行政事业单位内控建立专家咨询委员会，加强内控建立技术指导。二是深化发动。印发加强行政事业单位内部控制建立的通知，明确开展行政事业单位内控建立的详细措施和工作要求。通过召开发动大会，举办专题讲座、专题培训班，加强对行政事业单位领导干部和工作人员有关制约权利运行和严格内部控制方面的培训教育。将内控标准纳入行政事业单位会计人员继续教育范围，持续深化地开展培训教育。三是以评促建。印发嘉兴市财政局关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知，组织开展内部控
7、制根底性评价工作。通过“以评促建”的方式，查找单位现有内部控制根底的缺乏之处和薄弱环节，进一步推动各单位在_年底前如期完成内部控制的建立和施行工作。四是示范建立。组织开展我市行政事业单位内部控制标准示范点建立，以点带面推进内控建立。通过调研、座谈、经历交流等多种方式与示范点建立单位沟通情况，研讨问题，配合单位开展内控示范建立工作。建立首席参谋制，精心挑选内控专家与单位结对效劳，并组织专家对示范建立建立一对一的辅导的行政事业单位进展辅导培训。附 财政局关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知 为贯彻财政部全面推进展政事业单位内部控制建立的指导意见(以下简称指导意见)，进一步推动单位开展内
8、部控制的建立与施行工作，根据四川省财政厅转发财政部关于开展行政事业单位内部控制根底性评价工作的通知(川财会_19号)精神，我县将全面开展行政事业单位内部控制根底性评价工作。现将有关事项通知如下： 一、明确工作目的 内部控制根底性评价，是指单位在开展内部控制建立之前，或在内部控制建立的初期阶段，对单位内部控制根底情况进展的“摸底”评价，其目的是通过“以评促建”的方式，明确单位内部控制的根本要求和重点内容，发现单位现有内部控制根底的缺乏之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，推动各行政事业单位于_年底如期完成内部控制建立与施行工作。二、坚持四个原那么 (一)坚持全面性原那么。内部控制根底性
9、评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制根底程度。(二)坚持重要性原那么。内部控制根底性评价应当在全面评价的根底上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权利集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。(三)坚持问题导向原那么。内部控制根底性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与施行工作的方向和重点。(四)坚持适应性原那么。内部控制根底性评价应立足于单位的
10、实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架构、经济活动、风险程度及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的根本领实作为主要根据的客观性指标进展评价。三、详细工作安排 (一)加强组织领导。各乡镇，各行政事业单位要实在加强对本单位行政事业单位内部控制根底性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定施行方案，健全工作机制，确保本单位行政事业单位全面完成内部控制根底评价工作，提升单位行政事业单位内部控制的整体程度。(二)进展组织发动。各乡镇，各行政事业单位应当于_年8月底，全面启动单位内部控制根底性评价工作，研究制订施行方案，精心组织开展内部控制根底性评价工作。(三)组织开展评价。各乡镇，各行政事业单位
11、应当于_年9月底前，按照指导意见的要求，以行政事业单位内部控制标准(试行)(财会_21号)为根据，在单位主要负责人的直接领导下，按照行政事业单位内部控制根底性评价指标评分表及其填表说明(见附件1和附件2)，组织开展内部控制根底性评价工作。在此根底上，形成包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制根底性评价报告向单位主要负责人汇报，明确下一步单位内部控制建立的重点和改良方向，确保在_年底前顺利完成内部控制建立与施行工作。各乡镇、县级各行政事业单位，应当在本级及各所属单位内部控制根底性评价工作的根底上，对本部门的内部控制根底情况进展综合性评价，形本钱部门的内部控制根底性
12、评价报告(参考格式见附件3)，作为_年决算报告的重要组成局部向县财政局报告。(四)认真总结经历。各乡镇、各行政事业单位应当于_年11月30日前，向财政局报送行政事业单位内部控制根底性评价工作总结报告。总结报告内容包括本单位、本部门开展单位内部控制根底性评价工作的经历做法、获得的成效、存在的问题、工作建议及典型案例等。四、加强监视检查 _年12月10日-12月30日，财政局将分批对各单位进展检查，对未完成内部控制根底性评价工作、未按时上报内部控制根底性评价工作报告的单位和部门，财政局将进展重点督查并予以通报。公开监视检查结果，并将监视检查结果、内部控制自我评价情况作为安排财政预算、施行预算绩效评
13、价与中期财政规划的参考根据。同时，加强与审计、监察等部门的沟通协调和信息共享，形成监视合力，防止重复检查。五、加强宣传推广和经历交流 各单位、各部门要加大对单位内部控制根底性评价工作及其成果的宣传推广力度，充分利用报刊、电视、播送、网络、微信等媒体资，进展多层次、全方位的持续宣传报道，广泛宣传制约内部权利运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，广泛宣传相关先进经历和典型做法，引导单位广阔干部职工自觉进步风险防范和抵抗权利滥用意识，确保权利标准有序运行，为全面推进展政事业单位内部控制建立营造良好的环境和气氛，更好发挥内部控制在提升内部治理程度、标准内部权利运行、促进依法行政、推进廉政建立中的重要作用。特此通知 第 页 共 页
