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1、精选优质文档-倾情为你奉上天风证券营销人员岗前培训综合试卷营业部名称： 员工姓名： 得分：一、单选题：（以下各小题所给出选项中，有一项符合题目的要求，本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）1、公司设在南京的唯一证券营业部叫（ C ）营业部A 天河路营业部 B 什邡营业部 C 建邺路营业部 D 走马街营业部2、培训管理制度中对在岗员工进行岗位职责、操作规程和专业技能的培训称为（ B ）A、知识培训 B、技能培训 C、素质培训 D、自我培训3.证券必须同时具备的两个最基本特征是（ A ）。A 法律特征与经济特征 B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征 D 经济特征与权益特征4.客户的交
2、易结算资金必须全额存入指定的（ A ），单独立户管理。A 商业银行 B 金融机构C 证券公司 D 工商银行5.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 副董事长6.封闭式基金基金单位的交易方式是（ B ）。A 赎回 B 证交所上市C 既可赎回，又可上市 D 柜台交易7.开放式基金的交易价格取决于（ B ）。A 基金总资产值 B 基金单位净资产值C 供求关系 D 其他8、公司设在成都市区的营业部有哪二家（ D ）A 资阳营业部 中山路营业部 B 什邡营业部 江油营业部C 新津营业部 资阳营业部 D 武候祠营业部 走马街营业部9、考勤和休假
3、管理制度第十五条婚假规定中结婚登记日后（ C ）月内一次性休完，未休完的不补休。A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月10.证券承销商的主要职能是 （ A ）。A 代理证券发行 B 证券经纪 C 自营交易 D.投资咨询11.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（C ）A 经济政策变动 B 投资周期波动 C 经济周期变动 D 对外贸易波动12.股票未来收益的现值是股票的（D ）A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值13.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ C）A 提供证券交易的场所和设施 B 制定证券交易所的业务规则C 决定每日开盘价 D 管理和公布市场信息14证
4、券经纪业务营销人员能同时在（ D ）家证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。A 3 B 2 C 4 D 1 15. 证券业自律性组织是指（ B ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.证监会 D.证券登记结算公司16在合规管理建设中，证券公司建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（ C ）。A 合规绩效的考核 B 合规问责制度C 诚信举报制度 D 独立管理制度17客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实，核实的过程和结果应予以记载。核实应以（ B ）为主。A 电话访谈 B 实地调查 C 间接调查 D 外部调查18甲证券公司面向社会招
5、聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（C） A 张某 B 王某 C 李某 D 赵某19证券公司与客户之间的法律关系是（ B ）A 直接代理关系 B 经纪关系C 买卖关系 D 间接代理关系20以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中,哪项是错误的? ( D )A证券交易所的有关人员 B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事 D持有公司百分之三以上股份的自然人 21、
6、工资采取按月发放制，每月的标准工作日为（ ）天，员工的日工资按其月工资（ ）的标准核算。( D )A 30 30 B 24 24 C 21 21 D 21.75 21.7522以下不属于证券法所称之内幕信息的是：( A ) A已公开的公司分配股利的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 23证券公司以下行为或做法中,符合证券法的有： ( B )A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供
7、融资融券服务 C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券 24投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合法律规定的有：( C ) A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务 D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息25.本人到证券公司营业部开立证券账户时，需要带的材料为（A）。A、本人有效身份证件 B、经公证的授权委托书C、授权人身份证 D、被授权人身份证26.委托他人办理开户业务时，代理人需带的材料不包括（D）。
8、A、代理人有效身份证 B、委托人身份证C、经公证处公证的授权委托书 D、代理人过期身份证27.办理资金账户销户手续前，需做的准备为（A）A 资金账户中余额为零，且资金账户中的股东账户为空B 资金账户中余额不为零，但资金账户中的股东帐户为空C 资金帐户中余额为零，但资金帐户中的股东帐户不为空。D 资金帐户中余额不为零，资金帐户中的股东帐户不为空。28.A股交易费用不包括：（D）A 印花税 B佣金 C过户费 D结算费29.股票交易时间为（A）A 每周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-15：00B 每周一至周五上午9：00-11：30，下午1：30-15：00C 每周一至周六上午9：3
9、0-11：30，下午1：00-15：00D 每周一至周日上午9：00-11：30，下午1：30-15：0030.权证交易为（B）A T+1 B T+0 C T+3 D T+231.单笔委托最少买多少股票。（A）A 100股 B 50股 C 200股 D 无限制32.通过网上买卖基金主要方式不包括：（D）A 基金公司网上交易 B 银行网上交易C 证券公司网上交易 D 不能进行网上买卖33.开放式基金可供投资者选择的分红方式为：（A）A 现金分红和红利再投资 B 现金分红C 红利在投资 D 股利分红34.证券投资基金的当事人不包括（D）A 基金份额持有人 B 基金管理人C 基金托管人 D 证监会3
10、5.基金投资可能面临的风险不包括（C）A 基金运作风险 B 上市基金的价格波动风险C 没有风险 D 基金交易可能存在的风险36.投资者因证券公司违约或侵权提起诉讼，其期限（即诉讼时效）规定为：（B）A 3年 B 2年 C 5年 D 1年37.当投资者股东权利受到侵害时，以下途径不能维护股东权益的为（D）A 决议撤销权 B 退出权 C 直接诉讼权和代为诉讼权 D 静坐示威38.中国证监会网址为（A）A B C D 39.下列不属于诉讼费用的一项为（D）A 案件受理费 B 执行费、申请执行费 C 其他诉讼费用 D 不收费40真诚是指（ D ）A 尽可能与客户沟通交流 B 保持对员工的尊重与关注C
11、实事求是，对人不对事 D 服从真理，敢于表达自己的意见41以下哪几句话体现了与客户共存共荣的含义（ B ）A 永不放弃对周边资源的整合与利用B 坚持不懈的创新，坚持不懈的研究如何为客户服务C 工作忙的时候，可以拒绝与客户的沟通交流D 虽然妨害了为客户提供更优质的服务，也要保持对利润的追求42保持对员工的尊重与关注”是（ D ）的含义之一。A 勇敢 B 尊重 C真诚 D团结43“有远大的抱负，并坚定不移的执行”是（ B ）的含义之一。A勇敢 B坚毅 C执行 D真诚44勤奋的含义包括（D ）A 领导是监工，也是资源 B 永不放弃对金钱的追求C 要能承受各个方面的压力 D 执行力就是竞争力45证券是各类记载并代表一定权益的（B）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 46公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（A）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 47股票的理论价值是（D）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 48.股票实际上代表了股东对股份公司的（D）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 49证券投资者参与证券投资的目不是（ A ）。 A参与公司管理 B赚取市场差价 C获得高于银行利息的收益 D收购企业50下列证券中，
