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1、证券业从业资格考试证券投资基金标准预测试卷三一、单项选择题1.在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A持股集中度B标准差C值D.行业投资集中度2下列不是债券基金的投资风险的是()。A.市场风险B信用风险C利率风险D通货膨胀风险3下列不是关于ETF份额交易的是()。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上市首日起实行C基金申报价格最小变动单位为0.01元D基金申报价格最小变动单位为0001元4ETF基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。A1
2、B.3C2D65申购、赎回基金份额价格以()元人民币为基准进行计算。A1B10C100D10006投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统自()日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。AT+0BT+1CT+3DT+27代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托开办下列()业务。A建立并管理投资者基金份额账B负责基金份额登记C确认基金交易D代理发放证明书8根据()的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申清之E1起6个月内作出核准或者不核准的决定。A.中华人民共和国证券法B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法D开放式证券投资基金试点办法9内部控制
3、制度的制定应遵循()原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性10基金管理公司内部控制的()要求通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A健全性原则B有效性原则C相互制约原则D成本效益原则11()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A交易部B投资部C研究部D市场部12()要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。A风险控制B严格授权C明确责任D权
4、利制衡13T日闭市后，托管人通过()接收交易数据。A加密 B卫星系统C DE-mai114()是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。A证券交易账户B全国银行间市场债券托管账户C交易所证券账户D基金管理账户15基金银行存款的定义是()。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户用于登记存管基金持有的、在交易所交易的
5、证券D12个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户16实际上，()的销售主要分为直销和代销两种方式。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D.契约型基金17()在推销保险产品同时可以销售基金基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司18关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是()。A在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B承诺利用基金资产进行利益输送c为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平19基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣
6、除，但费率不得超过认购和申购金额的()。A5B10%C.5%D2020封闭式基金()披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每月C每周D每5天21中国证监会规定，()可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。A平衡型基金B股票基金C货币市场基金D债券基金22关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是()。A通常基金规模越大，基金托管费越高B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于25C目前，我国封闭式基金根据25的比例计提D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系23我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按()
7、支付。A日B周C月D年24存款利息收入的概念是()。A指基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认C指基金将资金存入银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认25()主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM模型C多因素模型DATP模型26关于无差异曲线线，下列说法错误的
8、是()。A.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同D同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同27()证券组合通常投资于市政债券。A.收入型B货币市场型C增长型D避税型28在行为金融理论中，()导致投资者不能根据变化的情况修正增加的预测模型。A选择性偏差B保守性偏差C过度自信D心理偏差29以下属于资产配置基本方法的是()。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法30()是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略3
9、1对个人投资而言，()不是影响资产配置的因素。A基金的经营目标B性格C资产负债状况D风险偏好32动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高()报酬。A短期B长期C中期D不确定33复制的组合包含的股票数越少跟踪误差()，凋整所花费的交易成本()。A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高34中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起()个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A5C20B10D3035基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的()之间的关系。A所有者与经营者DW2C机构经营者与基金监管机构B基金托管人与监管机构DW2D监
10、管机构与经营者36()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外部环境B宏观环境C内部环境D微观环境37()通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A 服务中心B邮寄服务C自动 D 短信382006F财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行(企业会计准则)的通知，证券投资基金拟在()起实施新准则。A2007年7月1日B2007年8月1日C2007年9月1日D2007年10月1日39基金资产估值的对象是基金所持有的()。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产40
11、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按()计量。A评估价B估算价C预计市价D成本41()是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值42随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计入当期损益，在会计上成为()的。A可分配B不可分配C可增值D不可增值43()指在申购或赎回基金份额时，申购或赎同款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。A基金净收益B基金经营业绩C损益平准金D未分配基金净收益44基金收益来源中存款利息收入可以按照规
12、定的利率确认存款利息，利息()计提。A逐周B逐日C逐月D逐季45基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的()原则。A及时性B.准确性C完整性D真实性46在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A当日B第三日C次日至第三D次日47报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A1B2C30D548当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过()时，基金管理人应进行临时报告。A025B05C075D
13、149在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。A20B40C60D8050以下不属于基金设立申报材料的是()。A申请报告B基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案51.根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责。基金管理人可以委托经()认定的其他机构代为办理。A.中国人民银行B.证券交易会C.中国证券业协会基金业委员会D中国证监会52基金管理工作的首要目标是()。A保护投资者利盗B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D推动基金业的发展53()似没认为，当前的股票价格已经充分反映全部历史价格信息和交易信息。A强势有效市场B有效市场C半强势有效市场D.弱势有效市场54证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而()。A降低B.上升C无规律D不变55营业推广不包括()。A
