《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第235期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第235期（90页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 在股权投机基金募集资料中，基金条款书的主要内容不包括（）。 A、投资范围条款 B、收益分配条款 C、缴款安排条款 D、保密条款答案 【D】解析 略2. 单选题 在证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于（）。 A、人员推销 B、广告促销 C、营业推广 D、公共关系答案 【C】解析 略3. 单选题 在分销业务中，承销人过户给分销认购人的是（）。 A、承销债券的手续费 B、承销的债券 C、承销债券的额度 D、承销的资格答案 【C】解析 略4. 单选题 证券市场监管的原则不包括以下哪项（）。 A、依法监管原则 B、保护发行人原则
2、 C、“三公”原则 D、监督与自律相结合原则答案 【B】解析 略5. 单选题 证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。 A、客户取款 B、客户存款 C、证券交易资金交收 D、支付佣金手续费答案 【B】解析 略6. 单选题 在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。 A、不能搞利用非公开信息获利 B、不能利用公开信息获利 C、不能进行非公平交易 D、不能搞各形式的利益输送答案 【B】解析 略7. 单选题 私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是( )。 A.银行存款、银行理财产品 B.股票基金、债券基
3、金 C.房地产 D.资产管理计划答案 C解析 房地产不属于金融资产。8. 单选题 指数型基金一般会把（）及以上的资产配置在标的指数上面。 A、100% B、90% C、80% D、60%答案 【B】解析 略9. 单选题 证券投资基金公告进行收益分配分红方案为每10份基金份额为0.5元，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日的基金单位净值为1.055元，除权日复权的单位净值为（）元。 A、1.105 B、1.055 C、1.100 D、1.555答案 【C】解析 略10. 单选题 中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管？（）.辖区内的基金公司.辖区内的基金销售机构.辖区内异地基金管理
4、公司的子公司 A、 B、 C、 D、答案 【A】解析 略11. 单选题 关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。 .风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务 .风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门 .风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位 .风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节 A.、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 全面性原则风险管理是公司经营管理的重要组成部分，也是业务运作体系及日常业务流程中不可或缺的因素，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节。12. 单选题 在价格策略中，基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式
5、，设定不同费率结构的依据不包含（）。 A、基金份额持有时间的不同 B、申购资金量的不同 C、基金成立时间的不同 D、基金投资品种的不同答案 【C】解析 略13. 单选题 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。 A、税收率 B、过户费率 C、交易佣金率 D、到期收益率答案 【C】解析 略14. 单选题 中国证监会对基金市场采取监管措施，以下属于事中监管方式的是（）。 A、检查 B、调查取证 C、限制交易 D、行政处罚答案 【A】解析 略15. 单选题 逐笔全额结算是最基本的结算方式，适用（）市场。 A、中度自动化系统的单笔交易规模较小的 B、高度自动化系统的单笔交易规模较大的 C、高度自
6、动化系统的单多笔交易规模较大的 D、高度自动化系统的单笔交易规模较小的答案 【B】解析 略16. 单选题 在我国，目前股票市场首发上市准入实行（）。 A、注册制 B、备案制 C、审批制 D、核准制答案 【D】解析 略17. 单选题 债券的本质是（） A、证明债权债务关系的证书 B、真实的资本 C、代表双方利益关系的体现者 D、所借贷资金货币的真实数额答案 【A】解析 略18. 单选题 根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定，关于股权投资基金管理人募集资金，以下表述错误的是（ ） A.委托有资质的销售机构宣传推介其管理的基金 B.自行宣传推介股权投资基金 C.委托销售机构募集基金的，可以豁免管
7、理人的募集应承担的责任 D.委托销售机构推介基金应当建立遴选机利答案 C解析 委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。19. 单选题 在我国公募证券投资基金和股权投资基金，说法正确的是（）。 A、基金募集方式相同，基金投资标的不同 B、基金募集方式和投资标的均相同 C、基金募集方式和投资标的均不同 D、基金募集方式不同，基金投资标的相同答案 【C】解析 略20. 单选题 证券投资基金投资的起点是（）。 A、基金募集 B、基金交易 C、注册登记 D、基金变更答案 【A】解析 略21. 单选题 在ETF的套利中，在二级市场买进股票是（）。 A、可以溢价交易或平价交易 B、平价交易 C、折价交
8、易 D、溢价交易答案 【D】解析 略22. 单选题 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。 A、廉洁公正 B、诚实守信 C、爱岗敬业 D、服务群众答案 【A】解析 略23. 单选题 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括（）。 A、销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B、控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C、销售决策等业务环节是否按照基金销售机构内部控制指导意见设立的标准和公司的内控制度有效执行 D、基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范答案 【D】解析 略24. 单选题 债券投资者所面临的主要风险是（）。 A、经营
9、风险 B、利率风险 C、再投资风险 D、赎回风险答案 【B】解析 略25. 单选题 关于单利和复利，以下表述错误的是（）. A.单利考虑了本金的时间价值 B.复利考虑了本金的时间价值 C.复利考虑了利息的时间价值 D.单利考虑了利息的时间价值答案 D解析 单利没考虑利息的时间价值26. 单选题 增值服务类型包括（）。.客户增值体验.物流解决方案.T服务.特殊服务 A、 B、 C、. D、答案 【D】解析 略27. 单选题 在基金募集期购买基金份额的行为称为（）。 A、发售 B、开放 C、申购 D、认购答案 【D】解析 略28. 单选题 重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、
10、股本扩张能力强等特点。 A、新兴行业 B、成熟阶段 C、不景气行业 D、成长阶段答案 【C】解析 略29. 单选题 在折现现金流模型中，通常不直接采用的参数是（）。 A、资本成本 B、市盈率 C、各阶段现金流量 D、终值答案 【B】解析 略30. 单选题 按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。 .基金管理公司 .证券资产管理公司 .保险资产管理公司 .银行理财子公司 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照
11、规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”，是指依据中国证监会2013年2月18日发布的资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定，在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。31. 单选题 在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：HE*R365，则下列说法错误的是（）。 A、H代表每日计提的费用 B、E代表前一日的基金资产净值 C、E代表本
12、月基金资产平均净值 D、R代表年费率答案 【C】解析 略32. 单选题 中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括（）。.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记 A、 B、. C、 D、.答案 【A】解析 略33. 单选题 在私募基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。 A、当事人权利义务 B、纠纷解决方式 C、费用及税收 D、利益分配方式答案 【D】解析 略34. 单选题 在绝对收益归因中，考察在特定区间内，每个证券和每个行业如何贡献到组合的（）。 A、整体收益 B、个体收益 C、部分收益 D、比例收益答案 【A】解析 略35. 单选题 在下列证券投资基金中，逐日结转损益的是（）。 A、股票型基金 B、货币市场基金 C、债券型基金 D、混合型基金答案 【B】解析 略36. 单选题 关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（） A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金 B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现 C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移
