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1、1 .信息系统等级保护测评指标等级保护的测评技术指标至少覆盖各系统等保二级、等级保三级的全部指标1.1. 等级保护二级测评基本指标分类子类基本要求物理安全物理位置的选 择（G2机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等 能力的建筑内物理访问控制（G2）机房出入口应安#专人值守，控制、鉴别和记录进 入的人员需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并 限制和监控其活动范围防盗窃和防破 坏（G2）:应将主要设备放置在机房内应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易 除去的标记应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道 中应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中r主机房应安装必要的防盗报警设施
2、防雷击（G2）机房建筑应设置避雷装置机房应设置交流电源地线防火（G2r机房应设置火火设备和火灾自动报警系统。防水和防潮（G2）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗 透应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转 移与渗透防静电（G2）r关键设备应采用必要的接地防静电措施温湿度控制（G2）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿 度的变化在设备运行所允许的范围之内电力供应（A2）r应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备应提供短期的备用电力供应，至少满足关键设备在 断电情况卜的止常运行要求电磁防护（S2）;电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相
3、干扰网络安全结构安全（G2）应保证关键网络设备的业务处理能力具备冗余空 间，满足业务高峰期需要应保证接入网络和核心网络的带宽满足业务高峰期 rru攵应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的 重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照 方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段访问控制（G2）应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功 能分类子类基本要求应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许 / 拒绝访问的能力，控制粒度为网段级应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或 拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单 个用户应限制具有拨号访问
4、权限的用户数量安全审计（G2）应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、 用户行为等进行日志记录审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类 型、事件是否成功及其他与审计相关的信息边界完整性检 查（S2）应能够对内部网络中出现的内部用户未通过准许私 自联到外部网络的行为进行检查入侵防范（G2）应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强 力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢 出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等网络设备防护（G2）r应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；应对网络设备的管理员登录地址进行限制网络设备用户的标识应唯一身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有 复杂度要求并
5、定期更换应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制 非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措 施当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听主机安全身份鉴别（S2）应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标 识和鉴别操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不 易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制 非法登录次数和自动退出等措施当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听应为操作系统和数据库系统的/、同用户分配不同的 用户名，确保用户名具有唯一性访问控制（S2）应启用访
6、问控制功能，依据安全策略控制用户对资 源的访问应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离应限制默认帐户的访问权限，重命名系统默认帐户， 修改这些帐户的默认口令应及时删除多余的、过期的帐户、避免共享帐户的 存在分类子类基本要求安全审计（G2）审计范围应覆盖到服务器上的每个操作系统用户和 数据库用户审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使 用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关 事件审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标 识、客体标识和结果等应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或 覆盖等入侵防范（G2）操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组 件和应用程序，并通过设置升
7、级服务器等方式保持 系统补,及时得到更新恶意代码防范（G2）应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软 件版本和恶意代码库应支持防恶意代码软件的心 管理资源控制（A2）应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限 制终端登录应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度应用安全身份鉴别（S2）应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标 识和鉴别应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功 能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身 份鉴别信息不易被冒用应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制 非法登录次数和自动退出等措施应启用身份鉴别、用户身份标
8、识唯一性检查、用户 身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能， 并根据安全策略配置相关参数访问控制（S2）应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文 件、数据库表等客体的访问访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主 体、客体及它们之间的操作应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认 帐户的访问权限应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权 限，并在它们之间形成制约的关系安全审计（G2）应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系 统重要安全事件进行审计:应保证无法删除、修改或覆盖审计记录审计记录的内容至少应包括事件日期、时间、发起 者信息、类型、描述和结果等分类子类基本要求通信完整性
9、(S2)应米用校验码技术保证通信过程中数据的完整性通信保密性(S2)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技 术进行会话初始化验证应对通信过程中的敏感信息字段进行加密软件容错(A2)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输 入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统 设定要求在故障发生时，应用系统应能够继续提供F分功 能，确保能够实施必要的措施资源控制(A2)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作 任何响应，另一方应能够自动结束会话r应能够对应用系统的最大并发会话连接数进行限制应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制数据安全 及备份恢复数据完整性(S2)应能够检测到鉴别信息和重要
10、业务数据在传输过程 中完整性受到破坏数据保密性(S2)应米用加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保 密性备份和恢复 (A2)r应能够对重要信息进行备份和恢复应提供关键网络设备、通信线路和数据处理系统的 硬件冗余，保证系统的可用性安全管理 制度管理制度(G2)应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明 机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架 等应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理 制度应对安全管理人员或操作人员执行的重要管理操作 建立操作规程制定和发布 (G2)应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度 的制定应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和 审定应将安全管理制度以
11、某种方式发布到相关人员手中评审和修订 (G2)应定期对安全管理制度进行评审，对存在不足或需 要改进的安全管理制度进行修订安全管理 机构岗位设置(G2)应设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位， 并定义各负责人的职责应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗 位，并定义各个工作岗位的职责人员配备(G2)应配备f数量的系统管理员、网络管理员、安全 管理员等安全管理员不能兼任网络管理员、系统管理员、数分类子类基本要求据库管理员等授权和审批（G2）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批部门及 批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资 源的访问等关键活动进行审批应针对关键活动建立审批流程，并由
12、批准人签字确 认沟通和合作（G2）应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及 信息安全职能部门内部的合作与沟通应加强与兄弟单位、xx单位机关、电信公司的合作 与沟通审核和检查（G2）安全管理员应负责定期进行安全检查，检查内容包 括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况人员安全 管理人员录用（G2）r应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用应规范人员录用过程，对被录用人员的身份、背景 和专业资格等进行审查，对其所具有的技术技能进 行为核应与从事关键岗位的人员签署保密协议人员离岗（G2）应规范人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访 问权限应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供 的软硬件设备
13、应办理严格的调离手续人员考核（G2）应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知 的考核安全意识教育 和培训（G2）应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和 相关安全技术培训应告知人员相关的安全责任和惩戒措施，并对违反 违背安全策略和规定的人员进行惩戒应制定安全教育和培训计划,对信息安全基础知识、 岗位操作规程等进行培训外部人员访问 管理（G2应确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审 批，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案系统建设 管理系统定级（G2）应明确信息系统的边界和安全保护等级应以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护 等级的方法和理由应确保信息系统的定级结果经过相关部门的
14、批准女全力某设计（G2）应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，依 据风险分析的结果补充和调整安全措施应以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和 措施等内容，形成系统的安全方案应对安全方案进行细化，形成能指导安全系统建设、 安全产品采购和使用的详细设计方案分类子类基本要求应组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方 案的合理性和止确性进行论证和审定，并且经过批 准后，才能正式实施产品采购和使用（G2:应确保安全产品米购和使用符合国家的有关规定应确保密码产品米购和使用符合国家密码主管部门 的要求r应指止或授权专门的部门负责产品的米购自行软件开发（G2）应确保开发环境与实际运行环境物理分开应制
15、定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控 制方法和人员行为准则应确保提供软件设计的相关文档和使用指南，并由 专人负责保管外包软件开发（G2）r应根据开发要求检测软件质量r应确保提供软件设计的相关文档和使用指南应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代 码应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可 能存在的后门工程实施（G2）应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程 的管理应制定详细的工程实施方案，控制工程实施过程测试验收（G2）应对系统进行安全性测试验收在测试验收前应根据设计方案或合同耍求等制订测 试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验 收结果，并形成测试验收告应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进
