检验检测机构内审表

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1、内部审核检查表编制人：一叶品秋2016-6内审检査表本表依据国认实（2016）33号文检验检测机构资质认定评审准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2和3在本核査表中省略。条款号检查内容涉及部 门、人员检杳记录检査结论14评审要求组织依法成立并能够承担相应法律贵任的法人或者其他组织检脸检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对 其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责 任。 不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授 权。查营业执照、工商税务登记、组织机构代 码等证明文件、独立账号、最高管理 者授 权文件是否齐全有效承担法律责任的承诺符合口不符 合口不适用 检验检

2、测机构应明确其组织结构及质虽管理、技术管理和 行政管理之间的关系。组织结构是否完善、组织机构框图是否 能 淸晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围 区分，有无重叠责任不清现象符合口不符 合口不适用 检脸检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家 相 关法律法规的规立，遵循客观独立、公平公正、诚实信 用原 贝1，恪守职业道徳，承担社会责任。公正性声明内容是否覆盖公正性、独立 性、利益关系、外部1:扰、人为因素等 种影响符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检 验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商 业、 财务和其他方面的压力和影

3、响，确保检验检测数据、结果的 真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还 从事检验检测以外的活动，应识別并采取措施避检测活动和检测以外的活动是否存在利 益、从属、财务等关系，影响检测活动的 独立性和公正性是否有人员枉命文件文件中是否授予了人员独立开展工作的权 限符合口不符 合口不适用 编号 J NQICQ11QR03涉及部门、人员:内审员:审核日期：2016 年月日免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及 以 上检验检测机构从业的人员。检脸检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程 序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检 验检测机构及其人员应对其在检验检测活

4、动中所知悉的国家 秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制楚 和实施相 应的保密措施。是否有保密、独立、诚信方而的承诺文 件 是否对保密性、独立性和人员诚信等做出 明确承诺符合口不符 合口不适用 条款号涉及部门、人员：检査内容内审员：f审涉及期门、6检査记录检查结论具有与其从事检验检测活动相适应的检脸检测技术人员和管理人员检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术 或 规范要求符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资厂确认、任 用、授权和能力保持等进行规范管理。检脸检测机构应与其人员 建 立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责

5、、任 职要 求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行 建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。是否建立了人员管理程序文件文件中是否对录用、培训、管理等活动的职贵、范 围、工作程序等做出了明确要求查看相关记录参与检测活动的人员是否明确了劳动关系（劳 动 合同皆理人员、技术人员、关键支持人员的劳动合同中 是否明确了对当前工作的描述（可能承担的风险）符合口不符 合口不适用 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承 诺：负责管理体系的建立和有效运行：确保制楚质量方针和质量目 标：确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需 的资源：确保管理体系实现其预期

6、结果：满定相关法律 法规要求和 客户要求：提升客户满意度：运用过程方法建立管理 体系和分析凤 险、机遇：组织质量管理体系的管理评审。最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授 予 了负责官理体系的整体运作，发布质量方针声明, 应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有 效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）;符合口不符 合口不适用 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职 称或 冋等能力，全而负责技术运作：质量负责人应确保质量管理 体系得 到实施和保持;应指宦关键管理人员的代理人。查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上 技 术职称（或同等能力）查看质量负责人是否任命，质量负

7、责人责任和权 力是否明确查看质量文件中是否有关键冈位代理的要求符合口不符 合口不适用 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职 称或 同等能力，并经资质认楚部门批准。非授权签字人不得签发 检验检 测报告或证书。查看授权签字人是否任命，是否具备条件，并经 资质认定部门批准。符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告 或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能 和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、 方法和结果评价的人员，对检脸检测人员包括实习员工进行监替。人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在冈人 员相符

8、符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应建立和保持人员培训程序，确左人员的教育和培训 目标，明确培训需求和实施人员培训，并评价这些培训活动的有效 性。培训订划应适应检验检测机构当前和预期的任务。是否建立了人员培训计划是否建立了人员培训程序文件文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明 确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范 围、工作程序、监督等做出了明确要求壊训记录 是否完整符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教 育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期。是否有人员任命文件，是否保留技术人员的相关 资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记 录

9、符合口不符 合口不适用 条款号涉及部门、人员：检査审员:审;核日期部门、年査记录检査结论具有固宦的工作场所，工作环境满足检验检测要求查看平面示意图查看土地所有权证明符合口不符 合口不适用 检验检测机构应具有满定相关法律法规、标准或者技术规范要求的场所，包括 固 立的、临时的、可移动的或多个地点的场所。所有的工作场所是否满足法律规范 的要求。符合口不符 合口不适用 检验检测机构应确保其工作环境满定检验检测的要求。检脸检测机构在固立场 所 以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检 测标准或者技术规范的要求。是否建立了环境条件控制程序文件 程序文件是否对检验检测质量产

10、生 不良影响的因素进行了做出了明确 的要求符合口不符 合口不适用 检验检测标准或者技术规范对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时，应监测、控制和记录环境条件。当环境条件不利于检验检测的开展时，应停 止 检验检测活动。查看是否有环境条件控制记录符合口不符 合口不适用 检验检测机构应建立和保持检脸检测场所的内务管理程序，该程序应考虑安全 和 环境的因素。检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取 措施 以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制,并 根据特左情况确是控制的范围。现场查看检测区域、场地内的标识 和隔离设施是否符合技术条件或规 范的要求符

11、合口不符 合口不适用 口 口号：NQICQ11QR03内审检査表内审检査表条款号检杳内容涉及部门、人 员检杳记录检查结论具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施检查设备一览表与计量认证附表疋否 对应符合口不符 合口不适用 检验检测机构应配备满足检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析） 要求的设备和设施。用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。 检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。现场检査仪器设备的数量、型号、功 能是否与计量认证附表对应符合口不符 合口不适用 检验检测机构应建立和保持检验检测设备和设施管理程序，以确保设备和设 施的配置、维护和使用满足检

12、验检测工作要求。是否制宦了仪器设备管理程序文件 程 序文件中是否对仪器设备的管理 过程 做出了明确要求符合口不符 合口不适用 检验检测机构应对检验检测结果、捕样结果的准确性或有效性有显者影响 的 设备，包括用于测量环境条件等辅助测虽设备有计划地实施检立或校准。设备 在投入使用前，应采用检宦或校准等方式，以确认其是否满足检验检测的要求, 并标识其状态。针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检测结果及相关记录 中加以利用并备份和更新。检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免 出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。 无法溯源到国家或国际测量标准时，检验

13、检测机构应保留检 验检测结果相关性 或准确性的证据。当需要利用期间核査以保持设备检立或校准状态的可信度时，应建立和保持相 关的程序。査看仪器设备检左计划査看仪器设备检左证书査看仪器设备检左记录是否建立了仪器设备期间核査程序 文 件程序文件关于仪器设备期间核查的过 程要求是否正确是否具有可操作性査看仪器设备期间核査记录或报告符合口不符 合口不适用 编号：NQICQ11QR03涉及部门、人员:内审员:审核日期：2016 年月日检验检测机构应保存对检验检测具有影响的设备及其软件的记录。用于检验 检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。检 验检测 设备应由经过授权的人员操作并对其进

14、行正常维护。若设备脱离了检验检测机 构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检 世、校准状态进 行核査。是否建立了设备档案，是否有唯一性 标识査看设备是否有状态标识符合口不符 合口不适用 设备出现故障或考异常时，检验检测机构应米取相应措施，如停止使用、隔 离或加贴停用标签、标记，直至修复并通过检左、校准或核杳表明设备 能正常 工作为止。应核査这些缺陷或超出规左限度对以前检验检测结果的影响。质量文件中是否对曾经过载或处置 不 当、给出可疑结果、已显示出缺陷、 超出规左限度设备的处置做出了明确 要求是否有相关记录符合口不符 合口不适用 检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序。可能时，标准物质应溯源 到 SI单位或有证标准物质。检验检测机构应根摇程序对标准物质进行期间核 查。是否建立了标准物质溯源程序文件 程 序文件关于标准物质溯源的过程 要求 是否正确是否具有可操作性质量文件 中是否有标准物质溯源图符合口不符 合口不适用 内审检査表条款号检查内容涉及部门、 人员检查记录检查结论具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系查看管理体系是否文件化符合口不符 合口不适用 检脸检测机构应建立、实施和保持与其活动范囤相适应的管理体系，应将其 政策、制度、计划、程序和指导