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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 多选题 期货公司提供交易咨询服务时应当（）。A 避免以研究人员个人角度形成独立意见B 提示潜在的市场变化和投资风险C 向客户明示有无利益冲突D 就市场行情做出肯定判断答案 B,C解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询眼务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告，相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户
2、的投资决策计划信息。2. 单选题 投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.850元，当国债期货价格跌至98.500元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。（不计交易成本）A 35000B -35000C 3500D -3500答案 A解析 A投资者盈亏=（98.850-98.500）1010000=35000，故选择A正确。3. 多选题 期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。A 取之于财政B 取之于市场C 用之于财政D 用之于市场答案 B,D解析 期货投资者保障基金管理办法第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。4. 单选题 某日，美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.7
3、0元人民币，则这种外汇标价方法是( )。A 美元标价法B 浮动标价法C 直接标价法D 间接标价法答案 D解析 间接标价法是以外币表示本币的价格，即以一定单位(1、100或1000个单位)的本国货币作为标准，折算为一定数额外国货币的标价方法。5. 多选题 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()。A 没有有效期限的，应当视为当日有效B 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种C 没有成交价格的，应当视为按市价成交D 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易答案 A,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和
4、买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。6. 多选题 期货从业人员在执业过程中应当（）。A 如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险B 确保股东利益最大化C 以个人名义接受投资者委托D 如实向投资者申明其所具有的执业能力答案 A,D解析 A项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
5、BD项，期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。7. 判断题 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。( )A 错B 对答
6、案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条第一款规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。8. 判断题 根据刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。( )A 错B 对答案 B解析 刑法修正案（六）第十二条第一款规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘
7、役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。9. 多选题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。A 从业人员不得以个人名义参与期货交易B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 从业人员应自觉抵制商业贿赂答案 A,B解析 期货从业人员行为准则（修订）第八条第一款规定，从业人员应当保守国
8、家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。10. 单选题 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的（ ）。A 十倍B 三倍C 两倍D 整数倍答案 D解析 在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数倍。11. 多选题 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。 2014年11月真题A
9、 对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B 根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C 确保交易结算报告真实、准确和完整D 建立并执行当日无负债结算制度答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告
10、真实、准确和完整。12. 多选题 世界最著名的股票指数有（ ）。A 道琼斯工业平均指数B 标准普尔500指数C 纽约证交所综合股票指数D 深证成分指数答案 A,B,C解析 世界最著名的股票指数包括道琼斯工业平均指数、标准普尔500指数、纽约证交所综合股票指数、道琼斯欧洲STOXX50指数、英国的金融时报指数、日本的日经225股价指数、中国香港的恒生指数等。在我国境内常用的股票指数有沪深300指数、上证综合指数、深证综合指数、上证180指数、深证成分指数等。13. 多选题 期货交易所解散的法定情形包括()。A 章程规定的营业期限届满B 会员大会或股东大会决定解散C 中国证监会决定关闭D 总经理决
11、定解散答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。14. 多选题 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。A 公司风险监管指标管理制度B 公司治理和内部控制制度C 公司客户保证金安全存管制度D 公司员工近亲属持仓报告制度答案 A,B,C,D解析 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行
12、质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：期货公司客户保证金安全存管制度；期货公司风险监管指标管理制度；期货公司治理和内部控制制度；期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；期货公司员工近亲属持仓报告制度；其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。15. 多选题 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。A 停业说明书B 停业决议文件C 关于处理客户资产的报告D 处置或者清退客户情况的报告答案 B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中
13、国证券监督管理委员会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）停业决议文件；（3）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他材料。16. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )A 诚信状况B 财务状况C 婚姻状况D 基本情况答案 C解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。17.
14、多选题 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在()等方面予以配合。A 强行平仓B 限制会员开仓C 限制会员移仓D 限制会员资金划转答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转，限制会员开仓、限制会员移仓和强行平仓等方面予以配合。18. 单选题 场内期权到期日（）。A 是指期权买方能够行使权利的最后日期B 是最后交易日的前1日或前几日C 是指期权能够在交易所交易的最后日期D 由买卖双方协商决定答案 A解析 期权到期日，是指期权买方可以执行期权的最后日期。19. 单选题 期货合约中的唯一变量是( )。A 数量B 价格C 质量等级D 交割月份答案 B解析 期货交易的对象是交易所统一制定的标准化期货合约，期货合约的商品品种、数量、质量、等级、交货时间、交货地点等条款都是既定的，是标准化的，唯一的变量是价格，交易双方不用再为合约条款进行逐一商谈。20. 多选题 下列关于穿仓损失责任承担的表述，正确的是（）。A 期货公司的保证金不足，期货交易所履
