《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案49》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案49（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.股东大会决议D.公司员工名单正确答案：D2. 单选题：下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人正确答案：D3. 单选题：基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.10；30C.3；50D.10；50正确答案：B4. 单选题：下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.发布证券研究报告，是证券
2、投资咨询业务的一种基本形式B.证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待正确答案：D5. 单选题：两个或两个以上公司合并，合并的各方解散，共同设立一个新的公司，这属于（）。A.吸收合并B.新设合并C.分立D.兼并正确答案：B6. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：下列属于变相公开发行证券特征的是（）。I.
3、非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D8. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B9.
4、 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D10. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D11. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B12. 单选题：
5、下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.进入其他证券公司营业场所劝导客户.接受客户委托，买卖证券.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。.询价.定价.配售行为.网下投资者报价行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。,责令改正,给予警告,没收业务收入，并处以业务收入
6、1倍以上5倍以下的罚款,撤销任职资格或证券业务资格A.,B.,C.,D.,正确答案：A15. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：A16. 单选题：按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会
7、、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务正确答案：A17. 单选题：在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。A.B.C.D.正确答案：B18. 单选题：证券公司（）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。A.停业
8、B.合并C.解散D.破产正确答案：B19. 单选题：基金份额持有人的权利不包括（）。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C20. 单选题：擅自公开或变相公开发行证券的，对主管人员或直接责任人的处罚措施是()。A.处3万元以上30万元以下罚款B.处3万元以上60万元以下罚款C.处10万元以上60万元以下罚款D.处3万元以上20万元以下罚款正确答案：A21. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及
9、其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关正确答案：A23. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B24. 单选题：下列关于基金管理人、基
10、金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A25. 单选题：下列选项不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司的董事、23以上监事或者经理发生变动D.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施正确答案：C26. 单选题：在我国申请设立期货公司，要求主
11、要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1B.2C.3D.5正确答案：C27. 单选题：设立有限责任公司应当具备的条件有（）。.股东符合法定人数.大股东制定公司章程.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额.有公司住所A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间
12、连续计算满（）以上。A.半年B.1年C.2年D.3年正确答案：A30. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A31. 单选题：对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。I造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的II致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的
13、III其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D32. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（）。没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定A.B.C.D.正确答案：A33. 单选题：柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10正确答案：A34. 单选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的（）。A.5%B.15%C.20%D.30%正确答案：C35. 单选题：下列有关股份公司注册资本的表述中
