《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案46》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案46（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要做到（）。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动正确答案：D2. 单选题：根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。A.基金B.基金管理人C.基金托管人D.管理人和托管人联名正确答案：C3. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的
2、规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。.中国证券业协会.证券交易所.期货交易所.证券登记结算机构A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7正确答案：D5. 单选题：收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。I20II30III60IV65A.III、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III正确答案：C6. 单选题：客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A.3B.2C
3、.4D.1正确答案：D7. 单选题：关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：期货交易所（）。A.不得违反从事或者变相从事期货自营业务B.与期货交易有关的营利性组织兼职C.从期货交易所会员、客户处谋取利益D.泄露内幕消息或者利用内幕消
4、息获得非法利益正确答案：A9. 单选题：（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A10. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员
5、工D.公司高级管理人员正确答案：B12. 单选题：下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是（）。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益正确答案：B13. 单选题：保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.60D
6、.90正确答案：D15. 单选题：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬正确答案：D16. 单选题：股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.正确答案：B17. 单选题：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接
7、负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下正确答案：A18. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B19. 单选题：为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者持有该种股票。A.12B.3C.6D.9正确答案：C20.
8、单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A21. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C22. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B23. 单
9、选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A24. 单选题：对公司增加或减少资本，应由（）做出决议。A.全体股东B.股东大会C.监事会D.董事会正确答案：B25. 单选题：凡年满（），具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A.16周岁B.18周岁C.20周岁D.22周岁正确答案：B26. 单选题：对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日正确答案：C27. 单选题：证券金融公司应当每年按照税后利润的
10、（）提取风险准备金。A.3%B.5%C.8%D.10%正确答案：D28. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C29. 单选题：保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起（）个工作日内向证券业协会提交更新资料。A.1B.2C.3D.5正确答案：C30. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D31. 单选题：“荐股软件”可实现
11、的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：下列不属于境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料的是（）。A.国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B.商务部颁发的外商投资企业批准证书、C.省级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D.副省级城市以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件正确答案：A33. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上
12、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A34. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B35. 单选题：证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A.3个月B.6个月C.12个月D.15个
13、月正确答案：A36. 单选题：上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D38. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C39. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。.具备3年以上保荐相关业务经历
