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1、word尽职调查工作底稿附表一、标的公司根本情况调查31-1 标的公司根本信息表31-2标的公司股权结构表31-3 股东身份情况表41-4标的公司引进风险投资情况表 41-5标的公司股权激励情况表 41-6 标的公司子公司根本情况一览表41-7 分公司根本情况表51-8 标的公司部主要职能部门情况表51-9 标的公司资产重组情况表5二、行业根本情况调查表62-1标的公司所在行业概况62.2 行业市场规模与商业模式分析72.3 行业经营特征与开展趋势7三、行业竞争状况83-1主要竞争对手根本情况国外品牌83-2主要竞争对手调查表国品牌93-3 标的公司竞争优势/创新点分析表113-4 标的公司竞
2、争劣势分析表11四、标的公司业务开展情况调查表124-1标的公司主要业务演变情况表124-2 标的公司业务未来开展规划表124-3 标的公司主要业务环节分析13五、标的公司研发与技术145-1标的公司正在研发的技术145-2正在申请授权或登记的技术145-3重要技术合作情况145-4最近三年与一期研发投入情况15六、产品与生产情况调查156-1 现有主要产品服务与其创新点156-2 主要产品制造工艺流程表或服务流程表156-3标的公司主要产品/服务产销量分析16七、本钱与采购情况调查表167-1 标的公司营业本钱构成情况167-2标的公司主要产品/服务的本钱构成情况177-3 标的公司主要采购
3、项目分析187-4 标的公司采购渠道分析187-5 标的公司主要供给商情况19八、客户与销售情况调查208-1 标的公司主营业务收入与签约金额构成表产品分类208-3 标的公司主要产品或服务的毛利率分析218-3标的公司主营业务收入构成表地区分布228-4标的公司销售渠道分析238-5标的公司主要客户情况表23九、市场声誉调查249-1 主要供给商对于标的公司的总体评价249-2 主要客户对于标的公司的总体评价259-3 商业认证证书一览表269-4 荣誉或获奖情况一览表26十、同业竞争与关联交易调查表2610-1控股股东情况表2610-2实际控制人直接或间接控制的其他企业情况表 2710-3
4、 实际控制人直接或间接参股的其他企业情况表 2810-4 其他主要股东直接或间接控股的其他企业情况表2810-5 经常性关联交易-采购2810-6经常性关联交易-销售2910-7 关联方资金往来29十一、标的公司不动产调查表3111-1 已办理产权证的房屋建筑物一览表3111-2 尚未办理产权证的房屋建筑物一览表3111-3 在建工程一览表3211-4 已经办理土地使用证的土地使用权一览表3211-5 尚未办理土地使用证的土地使用权一览表3211-6 不动产租赁情况表33十二、知识产权与经营资质调查表3312-1 发明专利一览表3312-2 实用新型专利一览表3412-3外观设计专利一览表34
5、12-4 非专利技术一览表3512-5著作权一览表3512-6 商标专用权一览表3612-7 其他知识产权一览表3612-7 经营资质证书备案表一览表37十三、重大债权债务和或有负债情况3813-1应收账款余额前五名客户情况表3813-2 其他应收款前五位含个人情况表3813-3 应付账款余额前五名情况表3913-4 其他应付款余额前五名情况表3913-5对外担保情况3913-6 对外投资合作协议4013-7 尚未履行完毕的融资协议40十四、核心股东与主要员工情况调查4114-1 核心股东根本情况4114-2 董事、监事、高管与其他核心人员根本情况4114-3 员工人数与其变化和结构分布情况4
6、2十五、诉讼、仲裁或处罚情况调查表4315-1 标的公司诉讼/仲裁/处罚情况4315-2 核心股东诉讼/仲裁/处罚情况4315-3 核心员工诉讼/仲裁/处罚情况44一、标的公司根本情况调查1-1 标的公司根本信息表标的公司名称注册资本实收资本法定代表人实际控制人成立日期股份公司成立日期公司住所最近一年与一期公司所提供的产品主要产品或服务名称123请简单、明晰的说明公司当前主要提供的产品有哪些？投资前拟进展的资产重组方案或增资扩股方案 1-2标的公司股权结构表序 号股东或名称认缴出资额万元实缴出资额万元持股比例所持股份是否存在质押或纠纷股东在本公司或下属公司的任职情况123合 计1-3 股东身份
7、情况表请说明标的公司历史沿革中是否存在国有性质、集体性质、外商投资性质的股东。国有、集体、外资股东的名称 入股时间、投资方式入股时的投资金额与持股比例所持股权的转让时间或退出时间与价格 当前的持股比例和持股数量 国有股东集体股东外资股东1-4标的公司引进风险投资情况表 请说明标的公司此前引进其他风险投资机构或天使投资人的根本情况序号投资人/名称投资时间年/月投资金额万元标的公司投前估值万元 持股比例是否有董事席位对赌条款主要容1231-5标的公司股权激励情况表 请说明标的公司已经实施或将要实施的股权激励计划股权激励期次实施股权激励时间年/月股权激励员工数量 激励股权的价格元/注册资本激励对象在
8、公司所任职务概况 员工持股平台公司名称第一期第二期第三期1-6 标的公司子公司根本情况一览表请说明标的公司的子公司(含控股子公司和参股子公司根本情况序号子公司名称全称成立日期注册资本万元实收资本万元标的公司的持股比例职能定位主要产品/服务新设还是收购的？最近一期销售收入占合并报表的比例1231-7 分公司根本情况表请说明标的公司设立的分公司情况序号分公司名称注册地成立日期实际主营业务职能定位是否拟注销1231-8 标的公司部主要职能部门情况表职能部门主要职责最近一期末员工人数负责人负责人联系1231-9 标的公司资产重组情况表请简述标的公司自成立以来的资产重组情况包括重组时间、方式、涉与金额、
9、重组原因等和将要实施的资产重组，重组方式包括收购其他企业股权、收购其他企业业务与资产、与其他企业合并、剥离资产和业务、资产和业务分立等 重组时间重组方式 重组方案概述涉与金额重组原因二、行业根本情况调查表2-1标的公司所在行业概况请重点说明标的公司业务所在细分行业的根本情况 根本情况1公司所属行业分类参考证监会行业分类标准和国民经济行业分类标准进展分类是否列入本公司行业小组2本行业主要监管部门与行业协会、团体主要监管部门与其网址相关行业协会与社会团体与其网址3行业资讯相关行业资讯相关名称网址4本行业的境外上市公司与其网址境外上市公司名称网址5本行业主要监管政策、法规、开展规划主要监管政策法规与
10、规划名称制定机关核心容制定时间6 本行业相关细分领域研究报告相关细分领域研究报告名称作者获取途径发表时间2.2 行业市场规模与商业模式分析 根本情况受访谈对象/信息来源1所在行业与其细分行业的市场规模市场规模对市场规模判断的依据或推论过程2主要商业模式行业主要商业模式采购、生产/服务、销售、管理、盈利模式代表性企业1233行业根本竞争格局2.3 行业经营特征与开展趋势 根本情况受访谈对象/信息来源1行业主要经营特征企业规模技术水平管理水平是否有地域性特征是否有季节性特征是否有周期性特征其他特征2上、下游行业简介上游行业根本特征下游行业根本特征与本行业的关系3影响行业开展的有利因素1234影响行
11、业开展的不利因素1235行业开展趋势三、行业竞争状况3-1主要竞争对手根本情况国外品牌行业主要竞争对手国外品牌竞争对手1竞争对手2竞争对手3竞争对手4竞争对手51成立日期2互联网址3创始人或主要股东背景4开展历程和融资情况5产品/服务类别6经营模式7研发状况8核心竞争优势9最近三年销售情况10市场份额11市场排名12其他信息来源请说明以上信息所取自的行业研究报告名称、券商报告名称、上市公司公告名称、受访谈人：1、2、3、4、注：国外品牌包含了外资与其在中国境设立或收购的子品牌。3-2主要竞争对手调查表国品牌行业主要竞争对手国品牌竞争对手1竞争对手2竞争对手3竞争对手4竞争对手51成立日期2互联网址3创始人或主要股东背
