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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.建信央视财财经500指数分分级发起起式证券投资基基金之建信500A与建信550B上市交易公公告书基金管理人人：建信信基金管管理有限限责任公公司基金托管人人：交通通银行股股份有限限公司登记结算机机构：中中国证券券登记结结算有限限责任公公司上市地点：深圳证证券交易易所上市时间：2013年5月20日公告时间：2013年5月15日 上市交易公告书目 录一、重要声声明与提提示2二、基金概概况3三、基金的的募集和和上市交交易6四、持有人人户数、持持有人结结构和前前十名持
2、持有人9五、基金主主要当事事人简介介9六、基金合合同摘要要14七、基金财财务状况况14八、基金投投资组合合15九、重大事事件揭示示17十、基金管管理人承承诺18十一、基金金托管人人承诺18十二、备查查文件目目录18附件：建信信央视财财经500指数分分级发起起式证券券投资基基金基金金合同摘摘要20一、重要声声明与提提示建信央视视财经550指数数分级发发起式证证券投资资基金之之建信550A与与建信550B上上市交易易公告书书（以以下简称称“本公告告书”）依据据中华华人民共共和国证证券投资资基金法法（以以下简称称“基金金法”）、证证券投资资基金信信息披露露内容与与格式准准则第11 号和深深圳证券券交
3、易所所证券投投资基金金上市规规则的的规定编编制，建建信央视视财经550指数数分级发发起式证证券投资资基金（以以下简称称“本基金金”）管理理人的董董事会及及董事保保证本公公告书所所载资料料不存在在虚假记记载、误误导性陈陈述或者者重大遗遗漏，并并对其内内容的真真实性、准准确性和和完整性性承担个个别及连连带责任任。本基金托管管人保证证本公告告书中基基金财务务会计资资料等内内容的真真实性、准准确性和和完整性性，承诺诺其中不不存在虚虚假记载载、误导导性陈述述或者重重大遗漏漏。中国证监会会、深圳圳证券交交易所对对建信央央视财经经50指指数分级级发起式式证券投投资基金金之建信信50AA与建信信50BB上市交
4、交易及有有关事项项的意见见，均不不表明对对本基金金的任何何保证。凡本公告书书未涉及及的有关关内容，请请投资者者详细查查阅建建信央视视财经550指数数分级发发起式证证券投资资基金招招募说明明书（以下简简称招募募说明书书）。二、基金概概况1、基金名名称：建建信央视视财经550指数数分级发发起式证证券投资资基金2、基金类类型：股股票型3、基金运运作方式式：契约约型开放放式4、本基金金的基金金份额包包括三种种：建信信央视财财经500指数分分级发起起式证券券投资基基金之基基础份额额（简称称“建信央央视500份额”，场内简简称“建信500”，基金金代码：16553122）、建信信央视财财经500指数分分级
5、发起起式证券券投资基基金之AA份额（简简称“建信央央视500A”，场内简简称“建信500A”，基金金代码：15001233）与建信信央视财财经500指数分分级发起起式证券券投资基基金之BB份额（简简称“建信央央视500B”, 场内简简称“建信550B”，基金金代码：15001244）。其其中，建建信500A份额额、建信信50BB份额的的基金份份额配比比始终保保持11 的的比例不不变。5、本基金金的存续续期限为为不定期期。6、建信550份额额的申购购和赎回回：投资资者可通通过场外外或场内内两种方方式对建建信500份额进进行申购购与赎回回。建信信50份份额场外外申购和和赎回业业务的场场所为基基金管
6、理理人直销销机构和和场外代代销机构构。投资资者需使使用中国国证券登登记结算算有限责责任公司司（深圳圳）开放放式基金金账户办办理建信信50场场外申购购、赎回回业务。建建信500份额场场内申购购和赎回回业务的的场所为为具有基基金代销销业务资资格且符符合深圳圳证券交交易所风风险控制制要求的的深圳证证券交易易所会员员单位。投投资者需需使用深深圳证券券账户，通通过深圳圳证券交交易所交交易系统统办理建建信500份额场场内申购购、赎回回业务。建建信500 A份份额与建建信500 B份份额将不不接受投投资者的的申购与与赎回。7、份额配配对转换换：份额额配对转转换是指指本基金金的建信信50份份额与建建信50 A
7、份额额、建信信50 B份额额之间的的配对转转换，包包括分拆拆和合并并两个方方面。分分拆指基基金份额额持有人人将其持持有的每每两份建建信500份额的的场内份份额申请请转换成成一份建建信500 A份额额与一份份建信550 BB份额的的行为；合并指指基金份份额持有有人将其其持有的的每一份份建信500 A份额额与一份份建信550 BB份额申申请转换换成两份份建信550份额额的场内内份额的的行为。8、定期份份额折算算在建信500 A份份额、建建信500份额存存续期内内的每个个会计年年度（除除基金合合同生效效日所在在会计年年度外）第第一个工工作日，基基金管理理人将根根据基基金合同同的规规定对本本基金的的建
8、信550 AA份额、建建信500份额进进行定期期份额折折算。对对于建信信50 A份额额期末的的约定应应得收益益，即建建信500 A份份额每个个会计年年度122月311日基金金份额参参考净值值超出本本金1.00000元部部分，将将折算为为场内建建信500份额分分配给建建信500 A份份额持有有人。建建信500份额持持有人持持有的每每2份建建信500份额将将按1份份建信550 AA份额获获得新增增建信550份额额的分配配。持有有场外建建信500份额的的基金份份额持有有人将按按前述折折算方式式获得新新增场外外建信550份额额的分配配；持有有场内建建信500份额的的基金份份额持有有人将按按前述折折算方
9、式式获得新新增场内内建信550份额额的分配配。经过过上述份份额折算算，建信信50 A份额额的基金金份额参参考净值值和建信信50份份额的基基金份额额净值将将相应调调整。有有关定期期份额折折算的具具体规定定请见本本基金招招募说明明书以及及相关公公告。9、不定期期份额折折算当建信500份额的的基金份份额净值值等于或大大于2.00000元后后，本基基金将分分别对建建信500 A份份额、建建信500 B份份额和建建信500份额进进行份额额折算，份份额折算算后本基基金将确确保建信信50 A份额额和建信信50 B份额额的比例例为1:1，份份额折算算后建信信50 A份额额、建信信50 B份额额的基金金份额参参
10、考净值值和建信信50份份额的基基金份额额净值均均调整为为1.000000元。当建信500 B份份额的基基金份额额参考净净值等于于或小于于0.225000元后，本本基金将将分别对对建信550 AA份额、建建信500 B份份额和建建信500份额进进行份额额折算，份份额折算算后本基基金将确确保建信信50 A份额额和建信信50 B份额额的比例例为1：1，份份额折算算后建信信50份份额的基基金份额额净值、建建信500 A份份额和建建信500 B份份额的基基金份额额参考净净值均调调整为11.00000元。10、基金金份额总总额：截截至20013年5月133日，本基基金的基基金份额额总额为为1,6617,4
11、733，3338.336份，其其中，建建信500份额为1,0744,1800,0544.366份，建信信50AA份额为2711,6446,6642.00份份，建信信50BB份额为2711,6446,6642.00份份。11、截至至20113年5月113日，建信550份额额的基金金份额净净值为11.01137元元，建信信50AA份额的的基金份份额参考考净值为为1.000977元，建建信500B份额额的基金金份额参参考净值值为1.01777元。12、本次次上市交交易的基基金份额额场内简称称及其基基金代码码：建信500A（基基金代码码：15501223）、建信550B（基基金代码码：15501224
12、）13、本次次上市交交易的基基金份额额总额：建信500A为2711,6446,6642.00份份；建信信50BB为2711,6446,6642.00份份。14、上市市交易的的证券交交易所：深圳证证券交易易所15、上市市交易日日期：220133年5月20日16、基金金管理人人：建信信基金管管理有限限责任公公司17、基金金托管人人：交通通银行股股份有限限公司18、本次次上市交交易的基基金份额额注册登登记机构构：中国国证券登登记结算算有限责责任公司司深圳分分公司三、基金的的募集和和上市交交易（一）上市市前基金金募集情情况1、本基金金募集申申请的核核准机构构和核准准文号：中国证证券监督督管理委委员会证
13、证监许可可2001216550号2、基金运运作方式式：契约约型开放放式3、基金合合同期限限：不定定期4、本基金金发售日日期：220133 年2月25日至至20113 年3月22日5、发售价价格：11.000元人民民币6、份额发发售方式式：本基基金通过过场外、场场内两种种方式公公开发售售7、发售机机构（1）本基基金场外外认购的的销售机机构：本基金通过过场外发发售的销销售机构构包括本本公司直直销中心心、场外外代销机机构及第第三方销销售机构构。场外代销销机构包包括中国国建设银银行股份份有限公公司、交交通银行行股份有有限公司司、中国国农业银银行股份份有限公公司、中中信银行行股份有有限公司司、北京京银行
14、股股份有限限公司、中国民民生银行行股份有有限公司司、国泰君安安证券股股份有限限公司、光光大证券券股份有有限公司司、海通通证券股股份有限限公司、长长江证券券股份有有限公司司、兴业业证券股股份有限限公司、宏宏源证券券股份有有限公司司、上海海证券有有限责任任公司、申申银万国国证券股股份有限限公司、浙浙商证券券股份有有限公司司、中信信证券股股份有限限公司、中中信证券券（浙江江）有限限责任公公司、中中信万通通证券有有限责任任公司、中中信建投投证券股股份有限限公司、齐齐鲁证券券有限公公司、国国元证券券股份有有限公司司、中国国银河证证券股份份有限公公司、东东北证券券股份有有限公司司、渤海海证券股股份有限限公
15、司、信达证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、财富证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、中国中投证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国海证券股份有限公司。第三方销售机构包括深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司。（2）本基基金场内内认购的的销售机机构：本基金通过过场内发发售的机机构为具具有基金金代销资资格的深深圳证券券交易所所会员单单位，具具体名单单可在深深交所网网站查询询()。8、验资机机构名称称：普华华永道中中天会计计师事务务所有限限公司9、募集资资金总额额及入账账情况此次募集扣扣除认购购费后的的有效净净认购金金额(不含利利息)为人民民币1,6177,0005,0094.17元元，确认认份额（不不含利息息转份额额）1,6177,0005,0094.17份份，利息息结转份份额4668,2282.73份份，总确确认份额额为1,6177,4773,3376.90份份。
