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1、青海省2016年上半年基金从业资格：远期合约概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金宣扬推介材料可以_。 A违规承诺收益或者担当损失 B夸大或者片面宣扬基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的举荐性文字2.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D
2、上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日其次个交易日起执行3.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 4.有价证券的特征包括_。 A收益性 B流淌性 C风险性 D期限性 5. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 7. 下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不行
3、以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 8. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 9. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 10. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而削减 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 11. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的平安 B对基金投资损失担当赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业隐私 12. 合规状况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。
4、A5 B10 C15 D20 13. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 14. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 15. 下列各项中，_不是基金营销特别性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 16. 目前，我国可以办
5、理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资询问机构 D专业基金销售机构 17. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过批阅并分析这些报告，刚好发觉并处理有关违规事务，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 18. 封闭式基金要上市交易须要满意的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 19. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规
6、模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 20. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 21. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 22. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
7、C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 23. 依据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 24. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。 A基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议 C基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开 D代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要
8、召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 25. 下列各项中，_不是基金营销特别性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性26.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 27._是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的肯定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 28.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 29.基金销售业
9、务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不行抗力风险 30. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理状况。 AT BT+1 CT+2 DT+331. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供应投资询问建议、受理基金业务申请和供应售后跟踪服务 B基金销售机构须要在投资者认购超过其风险承受实力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量运用专业术语以保证权威性和精确性 D基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询、供应市场资讯
10、和了解资产状况并调整投资建议32. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。 A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销33. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 34. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 35. 证券投资基金销售
11、管理方法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D5 36. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最终一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率37. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A
12、印花税 B开户费 C过户费 D经手费38. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。 A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高39. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务40. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B
13、自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统41. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券42. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值43. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理实力和风险限制实力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应依据投资指令，办理基金名下
14、的资金往来44. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会45. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重46. 封闭式基金年度收益安排比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90%47. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利48. 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展须要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生改变 C配股是面对原有股东，按持股数量的肯定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本49. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书50. 依据确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行
