《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案60》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案60（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：【2015年真题】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整客户交易结算资金第三方存管有效实施D.经营证券经纪业务已满2年正确答案：D2. 单选题：证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。A.对证券经纪业务实施集中统一管理B.防范公司与客户之间的信息不对称C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为正确答案：B3. 单选题：境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自
2、然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表正确答案：C4. 单选题：下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。I对会员单位的自律管理II对从业人员的自律管理III代办股份转让系统IV证券账户、结算账户的设立和管理A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D5. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式
3、A.、B.、C.、D.、正确答案：B6. 单选题：证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍正确答案：A7. 单选题：证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（）。.转融资余额.转融券余额.转融通成交数据.转融通费率A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5正确答案：C9. 单选题：【2018年真题】境内自然人
4、因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。、继承公证书；、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；、继承人身份证原件及复印件；、证券账户卡原件及复印件。A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 单选题：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D11. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以
5、上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.正确答案：C12. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D13. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是
6、（）。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D14. 单选题：保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A.尽职调查报告B.发行保荐书C.发行保荐工作报告D.工作底稿正确答案：D15. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B16. 单选题：依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业
7、t办会D.证券交易所正确答案：B17. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：【2019年真题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C19. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.
8、违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A20. 单选题：下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的正确答案：A21. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C22. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控
9、的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：A24. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A25. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，
10、错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B26. 单选题：设立股份有限公司，应具备的条件有（）。.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：投资主办人不予通过年检的情形有()。.不符合一般证券从业人员有关规定.被监管机构采
11、取重大行政监管措施未满两年.被协会采取纪律处分未满两年.1年内没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是（）。A.高级管理人员简介B.公司概况C.公司实际控制人D.持有公司股份最多的前5名股东的名单正确答案：D29. 单选题：【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户
12、提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D30. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D31. 单选题：合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件()。申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案
13、调查A.B.C.D.正确答案：B32. 单选题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。.政府.企业.政府机构.居民A.B.C.D.正确答案：D33. 单选题：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部正确答案：B34. 单选题：下列属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权正确答案：D35. 单选题：股票上市交易后如果发现不符合上市条件或其他原因可以（）。.终止上市交易.暂停上市交易.停止场外交易.停止股份转让A.B.C.D.正确答案：A36. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.现值B.期值C.均值D.虚值正确答案：A37. 单选题：证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件有（）。.董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历.符合上市公司并购重组财务顾问管理办法规定条件的财务顾问主办人的证明材料.经具有从事证券业
