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1、真诚为您提供优质参考资料，若有不当之处，请指正。第一章 投资银行学概述一、名词解释投资银行 商人银行 经纪类证券商综合类证券商 二、判断题1目前我国的商业银行是不允许从事投资银行业务的。2商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。3投资银行的业务主要侧重于间接融资。4投资银行业发展早期以英国为典型代表。三、选择题1.以下不属于投资银行业务的是（ ）。A 证券承销 B 兼并与收购 C 不动产经纪 D 资产管理2.根据规模大小和业务特色,美国的美林公司属于（ ）。A 特大型投资银行 B 大型投资银行 C 次大型投资银行 D 专业型投资银行3.投资银行与商业银行在融资能力方面比较,投资银行属于（ ）。
2、A 间接融资,侧重短期融资 B 间接融资,侧重长期融资C 直接融资,侧重短期融资 D 直接融资,侧重长期融资4.按照我国证券法设立综合类证券公司,注册资本最低为（ ）。A 10亿元 B 5亿元 C 20亿元 D 1亿元四、问答题1.访问一家国际知名的投资银行公司网站。 2.投资银行与商业银行的区别。 3.我国投资银行业发展的现状。4.分析投资银行业务国际化的全球经济背景。 5.试总结投资银行业务国际化的主要表现。 第二章 证券的发行与承销一、名词解释股票承销 代销 IPO 私募发行 主承销商做市商绿鞋制包销 二、判断题1.股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。2.发行公司无权选
3、择股票发行的发行方式，由承销商根据实际情况具体确定。3.发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30，拟发行股本超过4亿的，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。三、选择题1.投资银行的本源业务和核心业务是（ ）。 A 交易业务 B 并购业务 C 承销业务 D 资产管理业务2.股票的公开发行包括（ ）。 A 首次公开发行 B 二次发行 C 三次发行 D 私募发行3.我国股票发行价格不可采取（ ）。 A 折价 B 平价 C 溢价 D 上网定价方式4.我国国债发行的主要方式有（ ）。 A 承购包销方式 B 代销方式 C
4、 上网定价方式 D 公开招标方式四、问答题1.股票承销前的尽职调查内容。2.试述我国股票发行核准制度。3.访问上海证券交易所和深圳证券交易所，比较两个交易所的定位。4.访问发行公司的路演网站,进一步了解发行路演的意义和作用。5.我国IPO曾经采用过哪些发行方式。6.访问中国证券监督管理委员会网站,进一步了解股票承销的有关法律法规。 第三章 企业并购一、名词解释兼并收购 混合收购 善意收购 敌意收购 熊抱 杠杆收购 垃圾债券 MBO 白衣骑士 金降落伞 焦土政策 借壳上市 二、判断题1.并购是指通过购买全部或部分股权或资产已达到控制目标公司的目的。2.“熊抱”是指收购方先向目标公司提出收购协议，
5、如果目标公司接受的话，并购方将以优惠的条件收购之；否则，将以恶劣的、敌意的条件完成收购。3.“锡降落伞”指的是在员工因为公司被接管而遭到解雇时可以获得数月甚至长达数年的工资作为补偿。4.所谓“壳”资源是指已经丧失在资本市场再融资功能的上市公司。5.借壳上市可以不取得壳公司的控制权而直接上市。三、选择题1.按照收购人在收购中使用的手段，并购可分为（ ）。 A 杠杆收购 B 要约收购 C 经理层收购 D 协议收购 2.并购后，企业生产经营活动的效率得以提高所产生的效益，指的是并购产生的（ ）。 A 财务协同效应 B 经营协同效应 C 资源协同效应 D 市场协同效应 3.对买方而言，估计公司价值的方
6、法有（ ）。 A 净值法 B 成本法 C 贴现现金流法， D 市场法 4.以下哪种措施是为保护普通员工利益的反收购措施（ ）。 A 金降落伞 B 银降落伞 C 锡降落伞 D 养老金降落伞四、问答题1.投资银行在企业并购中的地位和作用2.杠杆收购的融资结构有何特点?3.结合实际案例，叙述反收购策略。4.试分析企业并购的动因 5.企业并购的主要形式 6.企业反并购主要途径和方式第四章 风险投资1.风险投资的投资主体有哪些类型? 一、名词解释风险资本 有限合伙制 养老基金 天使投资人 创业板市场二、判断题1天使投资人的资金一般比风险投资机构的资金规模大。2IPO是风险投资者退出的唯一渠道。3风险投资
7、通常为融资人提供长期股权投资。4养老基金是美国风险投资资金的主要来源。三、问答题2.试述风险投资的主要退出渠道。3.风险投资的运作过程如何。4.试分析风险投资的风险及其对投资银行的启示。第五章 证券投资基金管理一、名词解释开放式基金 契约型基金 对冲基金 货币市场基金 基金管理人二、判断题1.开放式基金通常是上市基金2.一个基金管理公司只能发起设立一只基金。3.封闭式基金的规模是固定的。4.散户投资者既可利用ETF进行套利，又可利用LOF进行套利。5.ETF是使用现金申购赎回基金份额。三、选择题1.开放式基金价格的主要决定因素是。A 市场供求关系 B 市场存款利率C 基金单位净值D 基金单位面
8、值2.以追求资产的长期增值和盈利为基本目标,投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金是。A指数基金B 成长型基金 C 收入型基金 D 平衡型基金3.契约型证券投资基金的基金契约的实质是。 A 债权契约 B 股权契约C 信托契约 D 远期合同4.开放式基金投资者申购或赎回基金份额时所依据的基金单位资产净值是指？ A 当日收盘后基金资产净值 B 前一日的基金资产净值 C 前一个交易日的基金资产净值 D 下一个交易日的基金资产净值四、实验题1、查询我国投资基金的数量、类型、各自的规模。 2、查询我国投资银行参与投资基金管理的情况。 3、查询我国开放式基金的情况以及商业银行在其中的作用
9、。 第六章 资产证券化 一、名词解释资产证券化 资产池 风险隔离 信用增级 MBS SPV 破产隔离二、判断题1.证券化的资产的现金流收入至少是1年以后才可实现。2.资产证券化以资产为支撑，是资产证券化的本质和精髓。3.MBS是以住房抵押贷款为支持的证券化形式。 三、选择题1.可被证券化的基本前提是（ ）。A 具有明显的信用特征 B 可预测的现金流 C 拖欠率和违约率低 D 完全分期偿还2.当银行的住房抵押贷款实行证券化后，资产的收益转移给了证券的投资者，而风险也同时转移给了证券的投资者。这属于资产证券化的（ ）环节。A 基础资产的现金流分析 B 资产重组 C 风险隔离 D 信用增级3.按被证券化的基础资产类型，资产证券化可分为（ ）。A 住宅抵押贷款支撑证券 B 信贷资产证券化C 证券资产的证券化 D 现金资产的证券化 四、问答题1.资产证券化的类型有哪些?2.资产证券化的核心内容和基本环节是什么?3.试述资产证券化运作过程?第七章 投资银行业监管1、投资银行自营业务的基本内容。 2、投资银行自营中的无风险套利的原理。 3、投资银行的做市业务的内容及基本特征。4、投资银行的做市业务与我国所谓庄家是否相同。 5、投资银行的做市业务对自身的影响。 /
