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1、-风险管理制度1、目的为加强公司平安生产风险管理，标准平安生产风险辨识、评估与管控工作，防范和遏制平安生产事故。2、 适用范围适用于公司平安生产风险辨识、评估与管控工作。3、 职责3.1 公司主要负责人对公司风险管控工作全面负责，主要职责包括：组织建立健全风险管控规章制度，组织制定平安生产风险管控教育和培训方案，保证风险管控经费投入，开展平安生产风险管控催促检查，并定期开展重大风险管控措施落实情况监视检查，组织制定风险事件应急预案或措施，及时、如实上报平安生产风险事件。平安质量部对公司风险管控工作具体负责，主要职责包括：建立健全风险管控规章制度，制定平安生产风险管控教育和培训方案并组织实施，制
2、定风险管控经费使用方案并监视实施，执行风险管控监视检查，监视落实重大风险管控措施，制定风险事件应急预案或措施并监视实施，及时、如实上报平安生产风险事件，定期开展风险管控工作总结和改良建议。公司的业务部门对本单位的风险管控具体负责，职责包括：落实风险管控规章制度，制定并落实风险管控措施，及时、如实上报平安生产风险事件，参加平安生产风险管控教育和培训，定期或不定期向平安管理部门进展风险管控工作汇报和改良建议。公司基层单位实施具体风险管控，职责包括：落实风险管控规章制度，开展风险监测预警、警示告知、风险降低等风险管控工作，开展风险事件发生后的应急处置工作，参加平安生产风险管控教育和培训，定期或不定期
3、向业务管理部门进展工作汇报和改良建议。4、风险辨识4.1 确定辨识范围公司根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。4.2 划分作业单元按照风险管理需求独立性原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进展作业单元划分，并建立作业单元清单。4.3 确定风险事件针对不同作业单元，结合日常平安生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。风险事件分析表见附表 1。4.4 分析致险因素针对不同作业单元，按照人、设施设备含货物或物料、环境、管理四要素进展主要致险因素分析。致险
4、因素分析表见附表 2。4.5 编制风险辨识手册针对本单位生产经营活动范围及其生产经营环节，按照相关法规标准和本标准相关要求，编制风险辨识手册，明确风险辨识范围、划分作业单元、确定风险事件、分析致险因素。5、风险评估5.1 风险评估指标体系确定风险等级主要由风险事件发生的可能性L、后果严重程度(C)决定。5.1.1 指标体系分级标准1可能性指标分级标准可能性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中等、低、极低。可能性判断标准表见附表 3。2后果严重程度分级标准后果严重程度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、不严重。后果严重程度判断标准表见附表 4、后果严重程度等级取值表见附表 5。5.1
5、.2 指标体系确定方法1可能性指标确定方法针对不同作业单元，搜集生产经营单位近年来突发事件发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经历，进展风险事件发生可能性评价，并通过可能性判断标准，进展突发事件发生可能性评分。2后果严重程度指标确定方法针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据后果严重程度判断标准，进展后果严重程度指标评分。5.2 风险等级评估标准平安生产风险等级(D)由高到低统一划分为四级：重大、较大、一般、较小。风险等级大小(D)由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度(C)两
6、个指标决定。D= L* C；风险等级取值区间表见附表 6。5.3 整体风险评估标准根据宏观管理需要，结合历史风险管理经历，进展区域领域范围不同等级风险数量阈值设置。当区域领域范围内*一等级的风险数量处于阈值范围内，则认为区域领域整体风险等级到达一定级别。当整体风险处于重大风险时，应根据风险管控要求，积极加强风险管控。5.4 风险等级的调整与变更风险管理对象初评为重大风险后，针对不可承受风险，公司应针对主要致险因素人、设施设备、环境、管理，及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，不可降低的重大风险，应积极加强风险管控。发现新的致险因素
7、出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。6、管控措施警示告知公司将风险根本情况、应急措施等信息通过平安手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、催促做好平安防范。在主要风险场所设置平安警示标识，标明警示内容，并将主要风险类型、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、平安防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部门和人员。存在重大风险时，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的平安生产事故及后果、管控措施和平安防范与应
8、急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场所区域、设备入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，给出进入重大风险区域考前须知提示。6.2 风险降低公司根据风险辨识、评估结果，针对人、设施设备、环境、管理等致险因素，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作制度，并建立重大风险降低专项资金，满足生产经营单位针对重大风险的管控需求。6.3 应急处置公司应加强风险事件应急处置体系建立，包括：完善应急预案，理顺应急管理机制，组建专兼职应急队伍，储藏应急物资和装备，加强应急演练等。突发事件发生后，应依据中华人民共和国突发
9、事件应对法，按照分级负责、属地管理的原则，严格执行公司制定的相关应急预案、应急协调联动机制，承受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展突发事件现场的应急处置工作。重大风险应单独编制专项应急措施，定期开展重大风险应急处置演练。登记备案落实重大风险信息登记备案规定，如实记录风险辨识、评估、监测、管控等工作，并标准管理档案。重大风险应单独建立清单和专项档案。应明确信息登记责任人，严格遵守报备内容、方式、时限、质量等要求，承受相关管理部门监视。重大风险信息报备主要内容包括：根本信息、管控信息、预警信息和事故信息等。6.5 教育培训生产经营单位应结合本单位风险管
10、理实际，针对全体员工特别是关键岗位人员，加强风险管理教育培训，明确教育培训内容、对象、时间安排等。6.6 档案管理公司应落实档案管理制度，标准档案管理，如实记录风险辨识、评估、管控，以及教育培训、登记备案等工作痕迹和信息，遵守行业管理部门相关信息报备要求，重大风险应单独建档。附表 1 ：风险事件分析表风险辨识范围业务名称作业单元典型风险事件附表 2 ：致险因素分析表风险辨识范围业务名称作业单元典型风险事件致险因素人的因素设施设备因素环境因素管理因素附表 3 ：可能性判断标准表序号可能性级别发生的可能性取值区间1极高极易(9-102高易(6-93中等可能(3-64低不大可能(1-35极低极不可能
11、(0-1备注：1.可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数；2.区间符号【】包括等于，不包括等于，如：【0-1】表示 0取值1。附表 4：后果严重程度判断标准表后果严重程度后果严重程度总体判断标准定义特别严重1人员伤亡，可能发生人员伤亡数量到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中特别重大事故伤亡标准；2经济损失，可能发生经济损失到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准；3环境污染：可能造成特别重大生态环境灾害或公共卫生事件；4社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生特别重大影响。严重1人员伤亡，可能发生人员伤亡数量到达国务院生产平安事故报告和
12、调查处理条例中重大事故伤亡标准；2经济损失，可能发生经济损失到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准；3环境污染：可能造成重大生态环境灾害或公共卫生事件；4社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生重大影响。较严重1人员伤亡，可能发生人员伤亡数量到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准；2经济损失，可能发生经济损失到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中较大事故经济损失标准；3环境污染：可能造成较大生态环境灾害或公共卫生事件；4社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较大影响。不严重1人员伤亡，可能发生人员伤亡
13、数量到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准；2经济损失，可能发生经济损失到达国务院生产平安事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准；3环境污染：可能造成一般生态环境灾害或公共卫生事件；4社会影响：可能对国家或区域的社会、经济、外交、军事、政治等产生较小影响。注：表中同一等级的不同后果之间为或关系，即满足条件之一即可。附表 5 ：后果严重程度等级取值表后果严重程度等级后果严重程度取值特别严重10严重5较严重2不严重1附表 6：风险等级取值区间表风险等级风险等级取值区间重大55、100较大20、55一般5、20较小0、5备注：区间符号包括等于，不包括等于，如：区间0、5表示 0取值5。. z.
