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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页项目决策分析与评价笔记，考点总结 C.Y.M1请注意，我在笔记总结中，为了方便记忆，尽量省略字。2此笔记免费，分享，请你们也把它分享给其他需要的人。第一章项目目标：宏观目标和具体目标宏观：项目建设对国家，地区，部门，行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。具体4目标：1效益目标：项目要实现的经济效益，社会效益，环境效益2规模目标：建设规模确定的目标值3功能目标：项目功能的定位4市场目标：对项目产品/服务目标市场及市场占有份额的确定项目目标与宏观规划发展目标的一致性：3个符合：2政策：国家产业政策，技术政策
2、的要求3规划：区域发展，行业发展，城市 规划的要求5点 ：合理配置，有效利用资源，保护环境，可持续发展，建设和谐社会 的要求决策过程4阶段：信息收集，方案设计，方案评价，方案抉择决策对象不同：投资，融资，营销（决策）决策目标数量：单目标，多目标面临条件不同：确定型，风险型，不确定型项目决策应遵循的5原则：1科学决策2民主决策：特别重大项目实行专家评议制度3多目标综合决策：从实现“经济，环境，社会”三效益统一的社会责任出发4风险责任：谁投资，谁决策，谁受益，谁承担风险5可持续发展：加快建设 资源节约型，环境友好型社会，是经济社会可持续发展的基本国策 环境生态保护，土地利用，项目节能（这些可持续发
3、展原则）是审批的前置条件投资体制改革基本6内容：（自主权，制度，渠道，自律，手段，立法）1改革政府对企业投资的管理制度，按照“4谁”原则，落实企业投资自主权2合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化，民主化水平，建立投资决策责任追究制度3进一步拓展项目融资渠道，发展多种融资方式4培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争5健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段6加快投资领域的立法进程企业不使用政府投资，建设的项目，政府只实行核准制或备案制政府用直接投资和资本金注入方式的项目，只审批项目建议书，可行性研究报告政府用投资补助，转贷，贷款贴息方式的，只审批资金申请报告核准目录
4、内的项目，从维护公共利益角度进行核准企业的核准制项目，仅需提交项目申请报告 ，政府6核准，外商+2核准：P61 维护经济安全2 合理开发利用资源3 保护生态环境4 优化重大布局5 保障公共利益6 防止出现垄断+2：市场准入，资本金项目管理政府投资用于“关系国家安全，市场不能有效配置资源”4方面：1加强公益性和公共基础设施建设2保护和改善生态环境3促进欠发达地区的经济和社会发展4推进科技进步和高新技术产业化项目决策分析和评价6点基本要求：1贯彻落实科学发展观2资料数据准确可靠3方法科学4定量分析和定性分析相结合，以定量为主5动态分析与静态分析相结合，以动态为主6多方案比较和优化投资机会研究：即投
5、资机会鉴别，指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究分类：一般，地区，部门，资源开发研究内容：市场调查，消费分析，投资政策，税收政策。研究重点是分析投资环境初步可行性研究重点：根据国民经济和社会发展长期规划，行业规划，地区规划，以及国家产业政策，经过调查研究，市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性，可能性可行性研究：为项目的决策提供依据主要作用：提供3依据（是）1投资决策，2筹措资金和申请贷款，3编制初步设计文件（的依据）可行性研究的7依据：书P141） 项目建议书及批复文件2） 国家和地方的经济和社会发展规划，行业发展规划3） 法律法规政策4） 工程建设方面的标准、规范、定额5）
6、拟建场址的自然、经济、社会概况资料6） 合资、合作项目各方签订的协议书、意向书7） 市场信息资料、社会公众要求可行性研究的基本4要求：预见性，客观公正性，可靠性，科学性可行性研究内容14点：1性1估算2方案10分析1结论：1项目建设的必要性2市场分析4投资估算3建设方案5融资方案6财务分析7经济分析8经济影响分析9资源利用分析10土地利用及移民搬迁安置方案分析11社会评价或社会影响分析12敏感性分析与盈亏平衡分析13风险分析14结论建议政府投资的可研报告内容还包括5点：1政府投资的必要性2项目需实施代建制的方案3政府投资项目的投资方式4对无营业收入/收入不足弥补成本的公益性项目，从财务可持续性
7、角度研究政府提供补贴的方式，数额5依法须招标的，增加具体招标范围。不招标的，说明原因可行性研究及报告的8个深度要求：看书P171 内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确。2 选用的主要设备的规格、参数应满足订货要求。引进技术设备的资料满足合同谈判要求3 可研中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选4 确定的主要工程技术数据，应满足项目初步设计的要求。5 可研阶段，对投资、成本费用的估算应采用分项详细估算法。6 确定的融资方案，应满足项目资金筹措、使用计划对投资数额、时间、币种的要求，满足金融机构信贷决策的需要7 应反映可研过程中的重大分歧、未被采纳的理由，供权衡利弊进行决策8 应附有供评
8、估、决策审批所必需的合同、协议、各主管部门的意见、行政许可文件。可研与初步可研的关系与区别：3个区别初步可行性研究可行性研究目的与作用不同初步决定投资建设意向的重要依据是项目审批/核准决策的依据，批准后，即为决策，可组织下一步初步设计等后续工作研究论证的重点宏观角度分析研究项目必要性，可能性从宏观到微观进行全面的技术经济分析研究方法和深度允许误差20%，经济效益评价以静态为主误差不大于10%，效益测算以动态为主项目申请报告作用：从规划布局，资源利用，征地移民，生态环境，经济社会影响等方面进行综合论证，为企业投资项目核准提供依据申请报告9内容：P19211）申报单位及项目概况1申报单位的主营业务
9、，经营年限，注册资本，股东构成，生产能力，投资项目，经营收入，利润，负债2拟建项目的建设背景，地点，内容，规模，产品，工程技术方案，选型2）发展规划，产业政策，行业准入分析1发展规划分析2产业政策分析3行业准入分析4自主创新和采用先进技术分析3）资源开发及综合利用1资源开发方案2资源利用方案3资源节约措施4）节能方案分析1用能标准和节能规范2能耗状况和能耗指标分析3节能措施和节能效果分析5）建设用地，征地拆迁，移民安置分析1项目选址及用地方案2土地利用合理性分析3征地拆迁和移民安置规划方案6）环境和生态影响分析1环境和生态现状2生态环境影响分析3生态环境保护措施4地质灾害影响分析5特殊环境影响
10、7）经济影响分析1经济费用效益/费用效果分析2行业影响分析3区域经济影响分析8）社会影响分析1社会影响效果分析2社会适应性分析3社会风险及对策分析9）结论与建议项目申请报告与可行性研究报告的关系和区别：P22可行性研究报告申请报告使用范围和作用不同是建设项目内在规律的要求，适用于所有投资建设项目是政府行政许可的要求，仅适用于企业投资建设实行核准制的项目目的不同论证项目的可行性，提交企业决策机构批准，提交贷款方评估是对政府关注的项目外部影响，涉及公共利益的有关问题进行论证说明，以获得核准内容不同1对市场前景，技术方案，设备选型，项目选址，投资估算，融资方案，财务效益，投资风险方面分析研究2对政府
11、关注的涉及公共利益的问题进行论证说明偏财务从规划布局，资源利用，征地移民，生态环境，社会和经济影响 对拟建项目进行论证偏政治项目前期咨询评估：企业投资项目的申请报告，重要领域的发展建设规划，在决策审批前，按照公平，公开，公正，竞争原则，选择咨询机构进行咨询评估不同委托主体的侧重点：政府部门：项目的经济，社会影响评价，论证资源配置的合理性金融机构：融资主体的盈利能力和偿债能力评价企业或机构投资者：项目本身的盈利能力，资金的流动性，财务风险项目建议书（初可研）、可研的编制，与其评估的关系，3区别：P24项目建议书、可研评估相同点：出发点一致，内容方法基本一致，目的要求基本相同不同点：1承担主体不同
12、项目法人，企业主持项目投资主管部门主持2评估角度和任务不同从行业，企业角度从国家，社会角度3决策时序和作用不同时序在先，是项目评估的基础和前提是可行性研究的延续，结论建议是决策的重要依据咨询评估报告包括10内容：（与申请报告内容对比记忆）咨询评估报告包括10内容：项目申请报告9内容：1申报单位及项目概况2发展规划、产业政策、行业准入评估3资源开发及综合利用评估4节能方案评估5建设用地、征地拆迁、移民安置评估6环境和生态影响评估7经济影响评估8社会影响评估9主要风险及应对措施评估10主要结论和建议1）申报单位及项目概况2）发展规划，产业政策，行业准入分析3）资源开发及综合利用4）节能方案分析5）
13、建设用地，征地拆迁，移民安置分析6）环境和生态影响分析7）经济影响分析8）社会影响分析9）结论与建议咨询评估机构的选择：对承担编制项目建议书，可研，项目申请报告，重要领域发展建设规划业务的机构，不得承担同一项目或事项的咨询评估任务，不得承担同一项目的设计、优化设计、招标代理、监理、代建、后评价等后续任务选择机构3条件：有执业资格，有信誉，有实力第二章科学的投资决策建立在可靠的市场调查和准确的市场预测基础上。市场调查是对现在市场和潜在市场的各方面进行研究评价市场需求调查3方面：有效需求，潜在需求，需求的增长速度市场供应3调查：供应现状，供应潜力，同产品项目的生产能力消费者5调查：消费层次，消费要
14、求，心理状况，消费动机，消费方式竞争者6调查：生产技术水平高低，经营特点，生产规模，主要技术经济指标，市场占有率，市场集中度市场调查的3阶段：调查准备，调查实施，分析总结调查准备4内容：调查目的，调查内容和范围，调查方法，调查进度和费用预算实施阶段2任务：收集文案资料，收集一手资料 实施调查计划，落实调查方案是市场调查的最重要环节分析总结3步骤：分析整理，综合分析（是市场调查的核心），编写调查报告市场调查的类型：按调查样本范围大小，分4种：1市场普查：用于市场范围较小，母本数量少，时间充裕2重点调查：用于产品需求和原材料资源需求3典型调查：搞好它关键在于把握调查对象的代表性4抽样调查：工作量小，耗时短，费用低，可信度高，应用广泛市场调查的4方法：1文案调查：又称二手资料/文献调查。最简单，最常用，是其它调查方法的基础2实地调查：能控制调查对象，应用灵活，信息充分，周期长，费用高，难客观3问卷调查：在消费者行为调查中大量应用。操作简单，费用低4实验调查：用于消费行为的调查。最复杂，费用最高，应用
