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1、 农 村 商 业 银 行查 库 制 度一、必须坚持查库制度，出纳、复核员每天交叉碰库两次，行（主任）每个月不定期检查库存一次。二、查库包括的范围 1、清点库存现金、金银、外币、有价单证等，检查实物是否帐实相符，有无挪用和白条抵库情况。2、库房、保险柜钥匙使用是否严格分管、交叉控制。3、双人管库、双人守库，能否坚持执行。4、能否做到当日核对帐、款，库存是否超限额。5、票币整理、库款摆列有序，无霉变，无虫咬，无杂物。6、安全设施齐全三、查库时出纳员（管库员）应参加查库工作，始终服从指挥。四、查库完毕，现金等应还原入库，情况及问题应在查库登记簿上逐项登记，由查库人员和管库人员共同签字确认。五、查库中
2、发现重大问题，要立即查明原因，分别情况处理并报行。六、要严格执行上级制定的安全保卫制度，做好押运、严密交接手续，切实配合安全员，保卫人员做好库房安全保卫工作。 农 村 商 业 银 行安 全 保 卫 制 度一、坚持四项基本原则，贯彻“预防为主、单位负责、突出重点、保障安全”的方针。二、安全保卫工作坚持“谁主管、谁负责”的原则，各单位主要领导是安全保卫工作的主要责任人，负责领导、检查本单位的安全保卫工作，实行一票否决制。三、各单位要加强与周边单位和群众的联防，经常对职工进行“三防一保”安全防范意识教育，组织防暴预案演练，提高对突发暴力案件的防范能力。四、严格执行上级和公安部门的有关规定以及本行制订
3、的各项安全保卫制度。五、配发的枪支弹药和各种防范设施是守卫金库、调款押运和营业期间的防暴自卫武器，必须按规定妥善保管，经常保持良好的技术状态。六、发生案件事故要及时上报，并保护好现场，积极协助公安部门搞好案件的侦破工作。 农 村 商 业 银 行安 全 检 查 制 度一、根据安全保卫工作坚持“谁主管、谁负责”的原则，各行负责人对本单位安全保卫及检查工作负责，保卫部门负责检查工作的组织、落实、处理、报告工作。二、凡上级部门或公安机关需对营业网点、金库等要害部位进行安全检查时，必须出示工作证、身份证、介绍信等“三证”，并有行保卫部门人员陪同，方可进入检查；非特殊情况下，夜晚不得进入业务金库检查。三、
4、检查应履行登记制度，及时记录检查登记簿的有关事项和检查内容，并由检查人员、网点负责人等在检查登记簿上签署意见。四、建立定期检查、报告制度。各行要坚持每月两次的常规检查，节假日前后，要组织安全自查小组进行自查，行保卫部门每月抽查一次，每季度普查一次。平时、节假日不定期地进行检查和夜查，检查结果应向上级管理部门或分管领导报告，并实行重要问题通报制度。五、在检查过程中，保卫部门有权建议对成绩突出的单位和个人进行表扬、奖励，对检查中发现的问题，应提出整改意见和建议。 农 村 商 业 银 行业 务 金 库 保 卫 工 作 制 度业务金库是保卫工作的重点部位和重要目标之一，必须选配政治思想好、工作责任心强
5、、忠实可靠的人员担任管库、守库工作。一、严格执行双人管库，双人同进、出库的规章制度和双人武装守库制度，一切无关人员不得进入和接近业务金库。二、库房大门、保险箱应装配不同的优质锁具和密码锁具，并配备正、副钥匙各一套，正本钥锁、密码必须由两人分别保管，任何人不得复制钥锁，并严禁交叉现象。副本钥锁由管库人员密封、签章后，交单位领导严格保管，除特殊情况外，任何人不得随意启封动用。如必须启用，应经领导批准，并办理启用登记、审批手续。如钥匙丢失，应立即报告并采取防范及整改措施。三、所有寄库物品，必须经行领导批准后，方可寄库。凡寄库物品必须建立出入登记和交接手续。库内严禁存放易燃易爆违禁物品等，管库员有权检
6、查寄库物品。四、库房内严禁烟火，库房内各种设备要经常检查、维护，如有损坏应及时修复。对储存在库内的票币、实物应采取措施，防止火灾、霉变、虫蛀、鼠咬等事故的发生。五、上级部门和公安机关进行安全检查，必须出示工作证、身份证、介绍信等“三证”，并由本行负责人和上级保卫部门负责人2人以上陪同，方可进行检查。非营业时间，不得随意打开金库；非特殊情况下，夜晚不得进入业务金库进行检查。 农 村 商 业 银 行营业、守库、押运期间安全保卫制度一、安全保卫工作应坚持党的领导，贯穿“预防为主，单位负责，突出重点，保障安全”的工作方针。二、安全保卫工作应坚持“谁主管，谁负责”的原则，主要领导是安全保卫工作的第一责任
7、人，负责领导，部署本单位的安全保卫工作。三、做好安全保卫工作要加强与周边单位和群众的联防。经常对职工进行“三防一保”、安全防范意识和防范知识教育，组织防暴预案演练，提高防范和预防暴力犯罪的能力。四、严格执行上级和公安机关的有关规定以及总行制定的各项安全保卫制度。五、营业期间，值班人员必须将报警装置、消防器材保持良好的技术状态，把狼牙棒摆放在使用时能得心应手的地方，且坚持双人临柜，熟记报警电话和四邻电话，以应付安全保卫突发事件。六、严格执行“三门”制度，营业室内严禁非本单位人员进入。七、值班守库时，应按时到岗，不准擅自找他人代班替岗；守库值班期间，不准饮酒，不准聚众娱乐，不得会客，不得脱离岗位。
8、八、检查安全保卫设备、器械，确保使用正常，对库区进行巡逻检查，夜间要不定时进行检查，发现异常现象，应采取有效防范措施，并立即汇报。 农 村 商 业 银 行安全保卫重大突发事件处置预案第一章 总 则第一条 为加强安全保卫重大突发性事件处理的综合指挥能力，提高安全保卫紧急处置反应速度和协调水平，确保本行迅速有效地处理各类安全保卫重大突发危机事件，将安全保卫突发危机事件对人员、财产和社会影响造成的损失降至最小程度，最大限度地保障本行财产和职工的生命安全，根据中国银行业监督管理委员会有关规定，结合本行实际，特制订本预案。第二章 组织协调第二条 总行成立安全保卫重大突发性事件处置领导小组，总行董事长任组
9、长，分管领导任副组长，总行领导班子成员和各部室负责人任成员，负责对辖内安全保卫突发性事件的处置。各部室应针对分管专业制订安全保卫重大突发性事件处置预案的指导方案，并指导营业网点建立健全处置安全保卫重大突发性事件的组织和预案。第三条 分管领导负责对辖内要害岗位和部门，落实安全保卫重大突发性事件预案演练指导检查。第四条 辖内网点发生挤兑、群众上访、盗、抢、火灾案件、金融数据丢失、印章及重要空白凭证遗失和其它可能形成重大经营风险的事件时，本预案即时启动。第五条 安全保卫重大突发性案件发生后，安全保卫应急领导小组按照安全保卫重大突发性事件报告制度要求，向上级主管部门、银行业监督管理部门和同级人民政府及
10、时报告。第三章 分 则第六条 支付及挤兑风险处置预案对出现严重支付风险的营业网点，采取以下措施化解和处置 1、在安全保卫应急领导小组领导下，迅速成立安全保卫、宣传、兑付等若干工作小组，各司其职，防止事态进一步扩大。2、及时向当地党委、政府、人民银行、银监局和上级主管部门汇报，并与公安部门联系，以应付安全保卫突发事件，稳定现场秩序，同时加强营业网点内部安全措施，保证人员、财产、资金的绝对安全。3、组织对金融政策和法规的宣传、解释工作，重点宣传本行依法经营，讲信用、讲信誉、资金实力强，有足够的支付能力，是合法经营的金融机构，受国家法律的保护，同时宣传金融法律、法规和储蓄存款政策，在宣传解释工作中，
11、坚持做到合法、合规、统一口径，必要时可张贴公告。4、应组织职工延长营业时间，提高服务水平和质量，保证兑付，计付本金利息，应严肃认真，避免差错，同时抓紧时间清收逾期贷款。5、总行有关部室保证现金供应和资金调度的正常有序，按照资金运用程序和调剂规定，尽快组织资金确保兑付。6、在处置支付风险过程中，要切实保障联系畅通，各级确定专人负责联系汇报，任何职工不得以任何名义参与挤兑或散布不利于本行的舆论，一经发现，从严惩处。7、处置支付风险后，营业网点要迅速查明造成支付风险的原因，总结处置支付风险的经验和教训，形成材料逐级上报。8、分清责任，针对不同情况处理当事人，凡出现挤兑风波的营业网点，给予营业网点负责
12、人行政纪律处分，情节严重的开除公职。对在处置支付风险过程中，因主观懈怠，措施不力，指挥不当，严重失职或不守纪律的，从严追究当事人责任。9、加大安全保卫综合治理力度，出现支付风险的营业网点必须重新建章建制，完善内控制度，加强信贷资金管理，大力组织资金，增强营业网点资金实力和抗风险能力。同时，采取有效措施，清收到逾期贷款，提高贷款质量，降低风险系数。第七条 聚众上访处置预案1、各级、各部门要以高度负责的政治责任心关注影响单位稳定的人或事，掌握职工思想动向，了解职工和群众的困难，并及时妥善处理解决矛盾，避免出现上访事件，特别是聚众上访事件的发生。2、发现聚众上访涉及到安全保卫事件形成时，安全保卫领导
13、小组应主动热情地接待，并仔细耐心的向上访者宣讲信访条例和有关法律政策，对上访者进行劝解，并妥善解决上访者反映的问题。3、安全保卫领导小组根据上访人反映的问题，安排监察部门进行调查处理，并及时向上访人反馈调查处理意见。4、对上访者反映或举报的问题，经查证属实并为单位挽回损失的，总行给予上访人员一定的物质奖励，以鼓励上访人通过正常渠道反映解决问题。对上访人蛊惑人心、恶意串通聚众上访闹事的，根据信访条例、治安管理处罚条例和国家相关法律法规给予当事人严肃处理。第八条 突发性暴力侵害事件处置预案1、柜台外，歹徒实施持械抢劫时 出纳岗位人员应及时按响报警器，迅速将现金等主要物品入箱入屉上锁，并拿起防卫器材
14、。会计岗位人员应及时拨打“110”报警，如歹徒继续实施犯罪，应千方百计拖延时间与之周旋，稳住其情绪，转移其注意力。外勤人员、负责人配合柜台人员与歹徒周旋，转移其注意力，其它人员拿起防卫器材隐蔽于安全处，趁其注意转移之机，千方百计解除歹徒手中凶器，制服歹徒。犯罪发生后或犯罪分子抢劫未遂欲逃窜时，应原地等待公安机关支援，同时保护好现场，为公安机关下一步侦破工作创造有利条件。2、歹徒持刀要挟顾客为人质时 出纳岗位人员迅速将现金等重要物品入箱入屉上锁，及时按响报警器，会计岗位人员尽量让顾客保持冷静，并尽量说服歹徒，晓之以理，动之以情，说明利害，劝其中止犯罪。如歹徒继续犯罪可假意应承，让犯罪分子先放人质
15、再答应其要求，确保人质安全，千方百计拖延时间，稳住其情绪，转移其注意力。外勤人员应及时拨打“110”报警，部分人员配合柜面人员与歹徒周旋，另部分人员拿起防卫器材，趁歹徒注意力转移之机，千方百计解除其凶器，制服歹徒。犯罪发生后或犯罪分子抢劫未遂欲逃窜时，应原地等待公安机关支援，同时保护好现场，为公安机关下一步侦破工作创造有利条件。3、歹徒尾随进入柜台内持刀抢劫时 出纳岗位人员迅速将现金等重要物品入箱入屉上锁，并藏好钥匙，以桌椅为依托不让歹徒近身，拿起防卫器材，勇敢面对歹徒，严词喝令其中止犯罪，与其他岗位人员配合勇敢打击歹徒或尽量说服歹徒中止犯罪，千方百计与之周旋，拖延时间。如歹徒继续犯罪可假意应承，谎称没有很多现金，以消减歹徒犯罪欲念，或假意要请示领导，或其他方法转移其注意力，伺机打击。外勤人员及时拨打“110”报警，迅速拿起防卫器材堵住其出路，伺机冲入柜台内，打击歹徒，解除其凶器将其制服。犯罪发生后或犯罪分子抢劫未遂欲逃窜时，应原地等待公安机关支援，同时保护好现场，为公安机关下一步侦破工作创造有利条件。4、歹徒尾随进入柜台内持刀要挟职工时 出纳岗位人员迅速将现金等重要物品入箱入屉上锁，并藏好钥匙，可留少许损破币以蒙骗歹徒，以桌椅为依托不让其近身，拿起防卫器材勇敢面对歹徒，伺机
