《东北财经大学21秋《基金管理》复习考核试题库答案参考套卷45》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东北财经大学21秋《基金管理》复习考核试题库答案参考套卷45（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东北财经大学21秋基金管理复习考核试题库答案参考1. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D2. 经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期经济学家通常都相信( )A、工资和物价在长期内是灵活可变的B、工资和物价在短期内是粘住的C、长期内产出趋向于其充分就业水平D、以上全都正确答案:D3. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营参
2、考答案：ABCD4. ( )是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。A.现金比例变化法B.现金变化法C.银行存款比例变化法D.比例变化法参考答案：A5. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案6. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B7. 某投资者预期未来乙股票会上涨，
3、因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价某投资者预期未来乙股票会上涨，因此买入3份90天到期的乙股票认购期权，合约乘数为1000股，行权价格为45元，为此他支付了总共6000元的权利金，则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案：C8. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.宏观研究B.行业研究C.科技研究D.企业研究参考答案：AB9. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案：A10. 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次; 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的( )。A.60%
4、B.70%C.80%D.90%参考答案：D11. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是()。A纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)(1-车辆购置税)B纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税C对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算D免税、减税条件消失的车
5、辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最低计税价格1-(已使用年限规定使用年限)100%A12. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T13. 产品营销部门包括( )。A.产品开发B.营销C.销售D.客户服务参考答案：ABCD14. 市场风险管理的主要措施不包括( )。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.为托管人的监督提供参考C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试参考答案：D15. 期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。期货交易的参加者按市场交易参加者的主要目的区分，可分为_与_两大类。参考答案：
6、商业交易商;非商业性交易商16. 沪港通是投资者委托( )，经由( )设立的证券交易服务公司，向( )进行申报，买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 上海证券交易所B.香港经纪商; 上海联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所C.香港经纪商; 香港联合交易所; 香港证券交易所; 上海证券交易所D.香港经纪商; 香港联合交易所; 上海证券交易所; 香港证券交易所参考答案：A17. 下列风险中，属于跨境投资风险的有( )。A.政治风险B.汇率风险C.税收风险D.投资研究风险参考答案：ABCD18. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿
7、元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和37.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D19. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金份额持有人参考答案：C20. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D21. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损
8、益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A22. 关于基金净值收益率的计算，以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案：ABCD23. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较
9、差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C24. 下列属于基金托管人职责的是( )。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产参考答案：D25. 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。( )A.正确B.错误参考答案：A26. 目前，对封闭式基金而言，要求每周披露一次基金份额净值，每周进行一次估值。( )A.正确B.错误参考答案：B27. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生
10、工具参考答案：BC28. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D29. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B30. 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日参考答案：C31. 以下属于中国农业发展银行业务范围的是( )。 A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷 B
11、办理国家粮、棉以下属于中国农业发展银行业务范围的是()。A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷B办理国家粮、棉、油等主要农副产品的国家专项贷款C办理粮、棉、油等主要农副产品的收购贷款D出口信息保险、出口信贷担保E发行金融债券ABCE32. 年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B年金按照付款时间及期限的不同，分为不同的种类，下列选项中不属于这一分类的是( )。A普通年金B企业年金C永续年金D预付年金正确答案：B33. 基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。A.基金管理人B.
12、基金托管人C.投资咨询公司D.证券公司参考答案：A34. 保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是( )。保险标的的实际价值为50000元，保险金额为40000元，损失金额为30000元，按比例赔偿方式计算赔偿金额应是()。A50000元B40000元C30000元D24000元D35. 关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产业务B对属于银行主导型金融体系的我国来说，投资业务的核心地
13、位尤显突出C根据中华人民共和国商业银行法规定，商业银行只能在证券市场上进行政府债券、金融债券等有限品种的证券交易D个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动正确答案：C信贷业务是商业银行最为传统的资产业务。而对属于银行主导型金融体系的我国来说，其核心地位尤显突出。个人理财业务属于商业银行的中间业务。36. 估值委员会所议事项包括( )。A.制定、修订公司的估值政策及程序B.制定、修订估值流程及人员的分工和职责C.制定、修订投资品种的估值方法D.其他需要估值委员会审议的事项参考答案：ABCD37. 关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.关于期权和期货，以下说法错误的是A.当事人的权利义务不同B.收益风险不同C.均使用保证金制度D.合约均有价值答案：D38. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C39. 基金信息披露的禁止行为包括( )。A.虚假记载、误导性陈述或
