证券市场基本法律法规练习题16

《证券市场基本法律法规练习题16》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规练习题16（22页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、证券市场基本法律法规练习题6、多项选择题1. 下面选项中,不得注册为投资主办人的情形有。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B. 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C. 未通过证券从业人员年检D. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内答案：ABCD解答有下面情形之一的人员,不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。 (2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年o (3)被协会采取纪律处分未满两年o (4)未通过证券从 业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。2. 下面选项中,符合基金财产独立性要求的是。A. 基金财产

2、独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财 产B. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C. 非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行D. 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立答案：ACD解答基金财产的独立性要求包括:(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得 归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被 依法宣告破产等原因进行终止清算的,基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债 务不得相互抵销,不同基金的

3、债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财 产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立。3. 下面选项中,证券公司违反【证券公司监督管理条例】的规定,对直接负责的主管人员和其他直 接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括。A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险D. 未按照规定与客户签订业务合同

4、,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款答案：ABCD解答证券公司违反【证券监督管理条例】的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处 或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:（1）未 按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告。（2）与他人合资、合作经 营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（3）未按照规定将证券自营账 户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。（4）未按照规定程序了解客户的身份、财产与 收入状况、证券投资经验和风险偏好。（5）推荐的产品或者服务与所了解的客

5、户情况不相适应。（6）未 按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险。（7）耒按照 规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。（8）未按照规定编 制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。（9）未按照规定指定专门部门 处理客户投诉。（10）未按照规定提取一般风险准备金。（11）未按照规定存放、管理客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。（12）聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院 证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由。4. 下面选项中,属于【证券风险处置条例】规定的主

6、要风险处置措施的有。A. 停业整顿B. 托管C. 接管D. 行政重组答案：ABCD解答除A、B、C、D四项外,风险处置措施还包括撤销。5. 下面选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有。A. 证券公司B. 商业银行C. 期货交易所D. 期货经纪公司答案：ABCD解答背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行、证券交易所、期 货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。6. 下面选项中,属于非法集资类犯罪构成的有。A. 犯罪主体是一般主体B. 犯罪主观方面是无意C. 犯罪客体是国家金融管理秩序D. 犯罪主观方面是故意答案：ACD解答在非法集资类犯罪构成中

7、,犯罪主观方面是故意,选项B错误。7. 下面选项中,属于公开信息的是。A. 协会会员基本信息B. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C. 会员效力期限内受奖励次数D. 从业人员效力期限内受奖励次数答案：ABCD解答公开信息在协会网站公布,内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员 基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒 决定,协会认为有必要公开的其他诚信信息。8. 下面选项中,属于合格投资者的是。A. 个人或者家庭金融资产合计不低于20。万元人民币B. 个人或者家庭金融资产合计不低于10。万元人民币C. 公司、企业等机构

8、净资产不低于2000万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币答案：BD解答合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下面 条件之一的单位和个人:（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构 净资产不低于1000万元人民币。9. 下面选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是。A. 客户基本资料B. 投资经验C. 诚信记录D. 融资融券需求答案：ABCD解答客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资 融券需求。10. 下面选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是

9、。A国家对证券市场的管理制度B. 股东的合法权益C. 债权人的合法权益D. 公众的合法权益答案：ABCD解答欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者（即 股东、债权人和公众）的合法权益。11. 下面选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有。A. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B. 转移或者隐瞒所募集资金的C. 利用募集的资金进行违法活动的D. 发行数额在100万元以上的答案：ABC解答欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：（1）发行数额在50。万元以上的。（2）伪造、变造国家公 文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集

10、的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募 集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。12. 下面选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是。A违背客户的委托为其买卖证券B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息答案：ABCD解答在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下面损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户 的委托为其买卖证券。（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。（3）挪用客户所委托买卖 的证券或者客户账户上的资金。（4）未经

11、客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖 证券。（5）为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。（6）利用传播媒介或者通过其他方式提 供、传播虚假或者误导投资者的信息。（7）其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。13. 下面选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有。A. 客体要件B. 客观要件C. 主体要件D. 主观要件答案：ABCD解答诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观 要件。14. 下面选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有。A证券交易所的从业人员B. 期货经纪公司的从业人员C. 证券业协会

12、的工作人员D. 证券、期货监督管理部门的工作人员答案：ABCD解答诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体,即只有证券交易所、期货交易所、证券 公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员 及单位,才能构成本罪。15. 下面选项中,属于账户管理内容的有。A. 证券账户的合并、挂失补办B. 账户的开立、信息变更、注销C. 账户信息比对与报送D. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理答案：ABC解答账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销；证券账户的合并、挂失补办；不合格账户、 休眠账户及风险处置休眠账户的管理；账户信息比对与报送；客户账

13、户档案管理等。16. 下面选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有。A证券账户、结算账户的设立和管理B. 证券的存管和过户C. 证券持有人名册登记及权益登记D. 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理答案：ABCD解答根据法律规定,证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证 券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券 监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。17. 下面选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是

14、。A. 内幕交易B. 操纵证券交易价格C. 传播虚假信息D. 证券欺诈答案：ABCD解答证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。18. 下面选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是。A. 建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务B. 建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全C. 建立健全客户账户管理制度D. 建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷答案：ABCD解答证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合 法权益,其内容包括：（1）建立健全客户账户

15、管理制度。（2）建立健全客户适当性管理制度,为客户提 供适当的产品和服务。（3）建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。（4）建立健全客户回 访制度,及时发现并纠正不规范行为。（5）建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的 纠纷。（6）建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。19. 下面选项中,属于证券经纪业务构成要素的是。A. 委托人B. 证券经纪商C. 证券交易所D. 证券公司解答证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。20. 下面选项中,属于证券投资基金销售人员的有。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B. 部门基金业务负责人C. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员答案：ABCD解答证券投资基金销售人员是指下面基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基 金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人。（2）基金销售机构从事 基金宣传推