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1、银行员工行为排查情况报告叁篇情况报告是指向上级机关反映某种临时性情况、事故的报 告。情况报告一般由标题、主送机关、正文和落款四部分组成。今天为大家精心 准备了银行员工行为排查情况报告叁篇，希望对大家有所帮助! 银行员工行 为排查情况报告1 近几年来，银行通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明 员工行为排查工作是一项有效的员工动态管理措施。近年来，银行各级机构通过 排查发现问题、消除风险，取得了一定成效。但在排查工作成效不断提高的同时， 也有不同问题的存在。如何处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到 关键性的作用。结合工作实际，对此项工作有一定思考。1 员工行为排查在案件防控
2、工作中起着至关重要的作用 目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程度上减少 了。但发案的风险依然存在，尤其是在当前通胀严重、高消费的社会环境中，一 个人的思想品质有问题，意志在不够坚定当个人或家庭遇到变故时，很容易铤而 走险，比如炒股炒期、购买彩票、投资经商等多种原因，导致经济压力，家庭出 现变故，导致思想压力，对工作、收入不满意，同事关系紧张，造成思想上的波 动。价值观念出现偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜金主义、享乐主义滋生 蔓延。个别员工没有树立正确的价值观，当面对外部各种诱惑时，难免会产生一 夜暴富的思想。开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方式对员
3、工 进行了警示、提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识的员工，在思想上得到了 不同程度的纠正，不仅使员工自己保持清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非 对错有了更强的判断力，而对想钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予 了及时的警醒和一定的震慑。总行制定员工行为排查工作，能够及时有效的发现 各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的作用。2 当前员工行为排查工作存在的问题2.1 对排查工作的重要性认识不足，流于形式。当前员工排查工作仍存在 着认识不到位、应付、走过场等现象。认为这项工作是由纪检监察部门牵头组织 开展，其他部门和机构被动应付，总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作， 与自
4、己无关，甚至出现厌战思想，时间一久这项工作就视同鸡肋食之无味、弃 之可惜，根本起不到应有的效果。2.2 对员工的思想教育不到位。员工思想教育滞后缺乏应有的效果，开展 思想教育实效性不强，不能真正触及到员工的内心深处，不能入脑入心，致使员 工法制观念淡薄，对案件风险的行为后果认识不足。2.3 排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼此在一起长期 共事，出于同事间的感情，多一事不如少一事，互相揭短容易伤害感情，排查尺 度也难以把握，判断识别问题时左右为难，万一得罪了员工以后不好在一起相处 等等。一些机构负责人认为对自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作 持消极应付态度，部分员工认为实
5、施排查是对自己不信任，或多或少有一些抵触 情绪。所以在排查中不能真实反应存在的问题。2.4 个别机构风险防范意识淡薄。当前市场竞争激烈，基层机构业务指标 压力大，有些机构只注重业务发展和完成指标，把管理和合规经营忘在了脑后。 某些员工的不良行为还较为隐蔽，不易察觉，难于掌握直接证据，风险防范意识 淡薄，多一事不如少一事，对问题熟视无睹，不管不问不报，放任自流，无视后 果。有些基层机构对排查发现的蛛丝马迹不去深究细查，简单地提个醒就轻易放 过，向上级行报告排查结果时将一些苗头性问题压住不报，使一些疑点问题被人 银行员工行为排查情况报告2XX年一季度，.对下辖.个二级支行和.个内设部门，共计.名员
6、 工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比例达到100%。现将 相关情况汇报如下。一、员工行为排查基本情况（一）排查工作组织情况支行员工行为排查工作成立了由.行长任组长，.任副组长的领导小组， 具体工作由部牵头，部协同，采用集中排查的方式，于XX年3月2123日 期间，组织开展排查工作。（二）排查机构及人员情况1. .支行下辖3个二级支行，共3个网点，有员工15名（含劳务人员5 名）。其中：管理类0名，占比0%;专业类2名，占比0%;操作类1 3名，占比0%; 销售类0名，占比0%。3. .支行本部有2个内设部门，有员工13名（含劳务人员4名）。其中： 管理类0名，占比0%;专
7、业类7名，占比0%;操作类3名，占比0%;销售类4名， 占比0%。排查发现异常行为员工0人。二、排查发现异常行为分析（一）涉嫌案件情况1 .二级支行：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%;其他 犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。3.支行内设部门：贪污侵占挪用类0人，占比0%;贿赂类0人，占比0%; 其他犯罪类0人，占比0%;外部查办类0人，占比0%。（二）存在隐患可能诱发案件行为情况1 .二级支行：工作表现异常0人，占比0%;经济往来异常0人，占比0%; 社会交往异常0人，占比0%;家庭状况异常0人，占比0%。3 .支行内设部门：工作表现异常0人，占比0%;经济往来
8、异常0人，占比 0%;社会交往异常0人，占比0%;家庭状况异常0人，占比0%。三、存在主要问题1、对员工行为排查工作认识不够清晰，没有意识到排查的重要性。2、员工风险防范意识有待提高。四、下一步工作措施银行员工行为排查情况报告3为了全面落实 2021 年案件防控工作会议精神,根据总行要求进一步加大 员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主 动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我 行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加 强基础管理，掌握员工思想行为动态，
9、及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范 和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下：首先，以深入开展案件防控系列 活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要 内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了员工违规行为处理暂行规定学 习教育活动。强化了暂行规定教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工 遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员 工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注 倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员 工互评的方式，填写员工行为排查表针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股
10、、 炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查， 与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作 风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论;是否对各项规章制度和 改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严 格按照操作规程处理业务,有无越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班 等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结 同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工 XXX 同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关 注员工购
11、买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负 责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能 够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世 界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向 和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还 要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意 识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员 工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。XXXXXXXXXXXX 银行 XXXXX 支行xxxx 年 x 月 x 日
