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1、2022年期货从业资格考试密押卷带答案1. 多选题 我国期货交易所规定，当会员（）时，交易所有权对其全部或部分持仓进行强行平仓。A 频繁买卖合约B 超出持仓限额的头寸，且未能在规定期限内自行减仓C 因出现单边市而无法平仓D 结算准备金余额小于零，且未能在规定时限内补足答案 B,C,D解析 我国境内期货交易所规定，当会员（客户）出现下列情形之一时，交易所有权对其持仓进行强行平仓：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的。客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。因违规受到交易所强行平仓处罚的。根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。其他应予强行平仓的。2. 单选题 基差交易与一般
2、的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够（）。A 降低基差风险B 降低持仓费C 使期货头寸盈利D 减少期货头寸的持仓量答案 A解析 所谓基差交易（Basis Trading），是指企业按某一期货合约价格加减升贴水方式确立点价方式的同时，在期货市场进行套期保值操作，从而降低套期保值中的基差风险的操作。基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，由于是点价交易与套期保值操作相结合，套期保值头寸了结的时候，对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。这就保证在套期保值建仓时，就已经知道了平仓时的基差，从而减少了基差变动的不确定性，降低了基差风险。3. 单选题 首席风险官开展工作应当制作并保留（），
3、真实、充分地反映其履行职责情况。A 工作底稿和工作时间B 工作报告和工作记录C 工作底稿和工作记录D 工作时间和工作报酬答案 C解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。4. 多选题 期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括( )。A 办理开户的协作程序B 行情和交易系统的安装维护程序C 期货保证金的划转流程D 客户投诉的接待处理程序答案 A,B,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待
4、处理等业务的协作程序和规则。5. 单选题 （ ）是指结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额A 基础结算担保金B 变动结算担保金C 特别结算担保金D 交易结算担保金答案 A6. 单选题 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用( )进行风险调整。A 最高的比例B 最低的比例C 中间比例D 自行制定的比例答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第十条规定，期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调
5、整。7. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，中国期货保证金监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所，由期货交易所根据其业务规则进行检查、处理。( )A 错B 对答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第二十四条规定，期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关
6、期货交易所。期货交易所根据其业务规则检查后，向监控中心反馈修改申请的处理结果，由监控中心反馈给期货公司。8. 多选题 有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，包括（ ）。A 保障基金总额足以覆盖市场风险B 保障基金总额达到8亿元人民币C 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力D 期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险答案 A,C解析 期货投资者保障基金管理办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（1）保障基金总额足以覆盖市场风险；（2）期货交易所
7、、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。9. 单选题 期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失一期货公司（），但法律、行政法规另有规定的除外。A 承担50%赔偿B 应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C 需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%D 不需要承担赔偿责任答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应
8、当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。10. 多选题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。A 配备必要的业务人员B 具有满足业务需要的技术系统C 已按规定建立期货保证金安全存管制度D 申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准答案 A,B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的
9、会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。11. 判断题 期货公司股东、实际控制人成为本公司资产管理业务客户的，期货公司应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向中国证监会备案，并在中国期货业协会网站上披露其关联关系或者亲属关系。（）A 错B 对答案 A解析 根据期货公司资产管理业务试点办法
10、的规定，期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。12. 单选题 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。2015年9月真题A 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B 通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格C 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请D 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格答案 B解析 期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格
11、考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。13. 多选题 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确于是客户将其财产交由孙某代管买入期货，但事实上孙某并没有买该期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失，根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。A 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B 不得代理客户从事期货交易C 不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D 不得为客户提供期货相关信息答案
12、 A,C解析 期货从业人员管理办法第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。14. 单选题 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作。A 董事B 监事C 总经理或者相关负责人D 股东答案 A解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。15. 单选题 （）负责客户开户管理的具体实施工作。A 中国期货保证金监控中心有
13、限责任公司B 中国期货业协会C 中国证券监督管理委员会D 各期货交易所答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。16. 多选题 对申请介绍业务资格的证券公司，其风险控制指标要求包括（）。A 净资本不低于12亿元B 净资产不低于12亿元C 净资本不低于净资产的70%D 净资产不低于净资本的70%答案 A,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，对证券公司风险控制指标的要求如下：（1）净资本不低于12亿元；（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（3）
14、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（4）净资本不低于净资产的70%。17. 判断题 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。18. 单选题 实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A 非期货公司会员B 期货公司会员C 期货公司会员和非期货公司会员D 结算会员和非结算会员答案 C解析 期货交易所管理办法第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。19. 单选题 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。A 及时向期货交易所发出行政处罚建议书B 作出
