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1、怎样搞好工商机关廉政风险点管理天桥工商分局纪检监察室 刘佩茂 廉政风险管理,就是将风险管理理论应用于反腐倡廉工作的实际,通过对管理人员在履行岗位职责、行使权力中面临的以及潜在的廉洁从业风险进行识别、评估,采取针对性防控措施,做到潜在问题早防范,有了问题早发现,一般问题早纠正,严重问题早查处,最终使党员领导干部和关人员不犯或少犯错误 。加强廉政风险管理，必须坚持以科学发展观为统领，以构建惩治和预防腐败体系为主线，将风险管理理论引入惩防体系建设，运用科学手段，积极拓展从源头上防治坚决惩治和有效预防腐败，要在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。当前，党风廉政建设面临的新
2、形势新任务，要求必须用发展的思路和改革的办法，破解工作难题，完善工作机制，进一步推动工商管理系统反腐倡廉建设的深入开展。一、认清廉政风险管理的重要意义 廉政风险防范管理是在加强党风廉政建设的实践中探索出来的预防腐败的新途径新方法。这一新的探索，是在科学发展观的指导下，贯彻标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，运用现代管理理念，将风险防范理论应用于反腐倡廉工作实践，以防范廉政风险为核心，对防范工作实施监控管理，形成了预防腐败工作的长效机制。开展廉政风险防范管理工作，找到了在业务工作中加强党风廉政建设的切入点，克服了党风廉政建设与业务工作“两张皮”的现象，体现了反腐倡廉建设“三个更加注重”
3、的基本要求，实现了创新性、科学性、可操作性的有机统一，是我们在新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。长期以来，人们囿于传统观念的束缚，很多人习惯性地回避谈论风险，认为风险是不好的东西，是与工作失误有关的一种表现。这不是认识事物所应有的科学态度，这样做反而容易导致潜在的风险转变为现实的问题，并由此被问责。因此，我们必须在工商干部队伍中强化风险教育，使全体监管执法人员提高心理承受能力，直面各类风险，对各种信息保持高度的敏感性和警惕性；以防范日常监管风险为主题，开展业务技能培训和应急处置演练，不断提高专业保障能力和组织协同能力，防患于未然。二、掌握廉政风险管理的工作特点（一）客观性。任何风险都
4、是独立于人的意识之外的客观存在，廉政风险也一样，它是由事物发展的内在因素决定的，是由超越于人们主观意识而存在的客观规律所决定的，是不能被消灭的。（二）不确定性。廉政风险其实是许多不确定因素综合的产物。不同的风险发生的可能性不同，同一个风险对于不同的人发生的可能性也不同，既便是同一个人面对同一个风险在不同的时期或不同的环境下发生的可能性也是不同的。(三) 潜在性。廉政风险的不确定性决定了风险的发生只是一种可能性，这种可能要变为现实还有赖于其他相关条件，所以风险具有潜在性。风险的防范其实就是利用科学的方法，正确鉴别风险，改变风险发生的环境条件，从而达到减小风险、控制风险的目的。三、突出廉政风险管理
5、的关键环节（一）首要的是要找准风险点。要围绕工商行政管理工作行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财物管理权等重点部门、重点岗位、重点环节从业务流程、岗位职责等方面找出思想道德、体制机制、权力运行等方面存在的廉政风险和监管风险。以首要业务带全面业务，以关键环节带普通环节、以重点对象带全部人员，找出、找准、找细全部的风险点。这是廉政风险防范管理的基础，如果这项工作做不好做不到位，廉政风险防范管理就是一句空话。（二）重点的是要科学分析和评价风险。对各廉政风险点不同的行为特点以及产生风险的原因、发生的条件进行认真分析，根据风险发生的特点、发生的难易程度、制约的难易程度进行认真评价，对各种风险进行不
6、同的分类；根据风险发生造成的危害程度的不同，对各种风险划分不同的级别。科学的分类和分级是做好廉政风险防范的关键。（三）关键的是要结合实际采取科学有效的防控措施。针对不同种类的风险和不同级别的风险，结合实际工作，有针对性地采取措施。哪些风险种类需要在制度机制上改进和完善，哪些需要在手段上补充和提升；哪些风险需要加大事前防控力度，哪些需要加强事中的监督监控，哪些需要通过加大事后的惩戒和处置起到警钟长鸣的作用等等。只有根据各种风险不同的发生特点，结合实际工作各个环节、各个对象的具体情况，针对性地制定不同的防控措施，才能使廉政风险防范工作落到实处。（四）最终是要形成长效的防控机制。对廉政风险点的查找、
7、分析、制定防控措施等等不是一劳永逸的事情，而是要不断地通过实践改进和完善各项措施、各种办法、各项制度，从而形成一种科学的、系统的、长效的廉政风险防范管理新的机制和体制。四、创新完善廉政风险管理的具体措施 工商行政管理机关推进廉政风险防范管理工作，涉及到反腐倡廉建设的方方面面。应结合实际、立足当前、着眼长远、突出重点、全面推进，不断加强党风廉政建设，使人民群众切实感受到新变化新气象，对反腐倡廉工作的满意度有新的提高。 （一）、在廉政风险防范管理工作的组织领导上加强与完善。推进廉政风险防范管理是一项创新性的工作。工商机关要按照市委市政府的统一部署，紧密结合深入学习实践科学发展观活动，学习借鉴试点单
8、位的先进经验，加强领导，精心组织，周密安排，确保廉政风险防范管理工作取得实效。 一是落实领导责任。推进廉政风险防范管理工作，关键在领导，责任在班子。要把推进廉政风险防范管理作为落实党风廉政建设责任制和加强惩防体系建设的重要内容，摆上重要议事日程，切实抓紧抓好。主要负责同志要认真履行第一责任人的职责，分管领导要加强具体指导，做到认识到位、组织到位、措施到位、工作到位。各级领导干部要身体力行，率先垂范，带头分析查找班子和个人存在的廉政风险及原因，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。要充分认识认真搞好廉政风险防范管理是对干部的爱护。二是履行牵头职责。各部门要强化责任意
9、识，紧密结合自身业务实际，充分发挥自身部门的职能优势，认真履行牵头职责，会同各部门对牵头负责的工作予以研究，及时找准本部门存在的突出问题，找准容易产生腐败行为的关键部位和薄弱环节，有针对性地提出防控措施。着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面，上下一体、左右联动的廉政风险防范管理长效机制。各部门要自觉协助，主动配合，按照总体要求和具体安排，以高度负责的态度完成好工作任务。三是加强分类指导。要坚持“突出重点、先易后难、循序渐进、逐步推进”的工作原则，紧紧围绕与辖区经济社会发展和民生密切相关的问题，突出执法权力运行的各个环节，有针对性地提出防范风险的具体要求，切实把查准找全风险点、制定防控措施
10、贯穿始终，把完善制度、解决问题贯穿始终，把领导带头、典型示范贯穿始终。四是搞好舆论引导。加强宣传工作，充分利用经验交流会、辅导报告会、网上专栏网上公示等方式，大力宣传教育廉政风险防范管理的必要性和重要性，介绍风险防范的理论基础知识和全面质量管理知识。及时发现和研究新情况新问题，努力探索解决问题的对策措施，认真总结和推广开展廉政风险防范管理工作的好经验好做法，大力宣传实施廉政风险防范管理取得的新成效，努力营造良好的舆论氛围。 （二）、在廉政风险防范管理工作的重点领域上加强与完善。抓好重点领域，力争在解决群众反映强烈的问题上有新的成果。保障和改善民生，是坚持以人为本的必然要求，也是促进社会和谐的基
11、础性工程。加强党风廉政建设，要把保障和改善民生放在更加突出的位置。要把改善民生、避免出现损害群众利益的腐败现象作为重点，排查确定风险点，制定防控措施，加强监督管理，规范权力运行。通过科学、系统的循环管理，使预防腐败的要求落实到每一个岗位和每一个人，实现好、维护好、发展好广大群众的根本利益。一是要贯彻落实好中纪委十七届七次全会和中央经济工作会议精神，确保各项规定和措施及改革发展各项方针政策的贯彻落实，确保中央关于保持经济平稳较快发展各项措施的贯彻落实。二要深入开展专项治理和监督检查，加大惩处力度，切实维护人民群众的根本利益。 （三）、在廉政风险防范管理工作的重点对象上加强与完善。抓好重点对象，力
12、争在监督重点岗位和部门工作人员增强党性、端正党风上有新的成效。工商机关当前在廉政风险防范管理上的标准要更高，任务更艰巨，面对的风险与挑战也更加严峻。在新形势下，一些党员干部的思想观念和能力素质与党的先进性要求还不完全适应，党员不能很好地发挥先锋模范作用，个别工作人员仍然存在违纪违规行为，在社会上严重影响工商形象。推进廉政风险防范管理，要把增强党性、严肃党纪作为切人点，通过全面查找党员干警特别是领导干部在思想道德、岗位职责、业务流程、体制机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，按照风险的发生机率和危害损失程度逐一确定风险等级，采取前期预防、中期监控和后期处置等防控措施，及时发现和解决党性不
13、强、作风不正、执纪不严等突出问题，促进全体党员干部严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风带民风。 （四）、在廉政风险防范管理工作的重点环节上加强与完善。抓好重点环节，力争在构建党风廉政建设的体制机制上有新的进展。推进廉政风险防范管理既是完善惩治和预防腐败体系的重要内容，也是新时期反腐倡廉建设服从服务于科学发展观的具体体现。当前要抓好三个方面，一要坚持惩防并举，进一步重视和发挥查办案件的治本功能与综合效应。惩治和预防，是反腐倡廉相辅相成、互相促进的两个方面，只有保持惩处高压态势，才能够确保廉政风险防范管理工作得到落实，从而确保预防腐败工作取得成效。二要切实加强各项制约机制体系。坚持把惩
14、治和预防腐败的要求融入业务管理之中，认真查找关键环节的廉政风险点，有针对性地提出并推进防控措施，不断完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，逐步建立健全廉政风险防范管理的制度保障、实施方案、工作安排和考核评价等相关配套机制和纠错整改、责任追究机制。三要深入推进全面监督。建立健全人民监督员监督制度、民意征集、监督检查和电子监察制度。（五）、坚持与分类监管模式相结合，树立风险管理理念。风险管理主要通过分析风险发生的可能性大小和后果严重程度，确定各种风险控制方法的可行性、成本及收益，最终针对不同的风险选用不同的处理方法。风险管理理论中强调的分类处置理念，与工商机关推行的分类监管方法有一定的共同之处。我们可以进一步深化和创新，在风险管理领域寻求突破，促进风险管理更多地向智力型和集约型转变，并努力实现常规管理与风险管理的有机结合。（六）、坚持与应急处置机制结合，不断完善防范风险机制。考虑到工商管理中的风险多样性，应明确各个部门分别承担风险管理的特定职责，形成统一领导、分工协调的风险管理机制。岗位廉政风险防控体系建设工作是一项长期的循环的工作，通过评估，总结工作经验，查漏补缺，进一步优化岗位廉政风险防控体系建设。对存在的风险点，要优化防范措施，提高风险防范工作的效能，对新出现的风险点，要及时制定防范措施，建立廉政风险防范工作长效机制，形成廉政风险防范工作良性循环。2
