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1、附1中国人民银行（）反洗钱协助调查申请表拟调查金融融机构拟调查对象象拟调查对象象涉及区区域可疑交易活活动事实实描述及及初步分分析意见见申请跨辖区区调查的的理由和和要求反洗钱部门门负责人人意见（公 章章） 年年 月 日总行反洗钱钱局意见见 （公公 章章）年 月 日日附2中国人民银银行（）反洗钱调查查审批表表 编号号：反洗钱调查查申请内内容拟调查可疑疑交易活动名名称可疑交易活活动信息来源调查依据中华人民民共和国国反洗钱钱法第第2326条条金融机构构反洗钱钱规定第第2123条条拟调查金融机构名名称拟调查内容容拟调查方式式拟调查时间间年 月 日 年年 月月 日日拟定调查组成员员组长：调查组成员员：拟采
2、取调查措施其他事项申请人反洗钱部门门负责人签字字年 月 日日审批人行（部）领领导审批签字 年 月 日日附3附31（适适用于现现场调查查）中国人民银银行（）反洗钱调查查通知书书（）银调调 第号：依据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十三条条至二十十六条、金金融机构构反洗钱钱规定第第二十一一条至二二十三条条的规定定，兹指指定下列列人员对对可疑交交易活动动进行反反洗钱调调查，请请你单位位予以配配合，并并按要求求完成调调查事项项。调查组组长长：联系系电话：调查组成员员：有权采取的的调查措措施：调查要求：根据中华华人民共共和国反反洗钱法法和金金融机构构反洗钱钱规定的的规定，请请你单位位及有关关人员对对
3、本调查查事项予予以保密密；如实实提供有有关文件件和资料料，并对对所提供供文件和和资料的的真实性性和完整整性承担担法律责责任。特此通知。（公 章章） 年 月 日附332（适适用于书书面调查查）中国人民银银行（）反洗钱调查查通知书书（）银调调 第号：依据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十三条条至二十十六条、金金融机构构反洗钱钱规定第第二十一一条至二二十三条条的规定定，我行行（部）决决定对可可疑交易易活动进进行反洗洗钱调查查，请你你单位予予以配合合，如实实提供下下列文件件和资料料：1.请你单位在在年月日前将将上述文文件和资资料反馈馈我行（部部）；根据中华华人民共共和国反反洗钱法法和金金融机构构反
4、洗钱钱规定的的规定，请请你单位位及有关关人员对对本调查查事项予予以保密密；如实实提供有有关文件件和资料料，并对对所提供供文件和和资料的的真实性性和完整整性承担担法律责责任。特此通知。联系人： 联系电电话：（公 章章） 年 月 日日附4中国人民银银行（）反洗钱调查查询问笔笔录（首首页） 编号号：询问时间：年月日时分至时分询问地点：调查询问人人员：记记录人员员：询问事由：被询问人基基本情况况：姓名：性别别：职务务：工作岗位：在场人员：询问内容：询问笔录首首页，共共页。调查询问人人员（签签名）：记录人人员（签签字）：被询问人（签签名或者者盖章）：中国人民银银行（）反洗钱调查查询问笔笔录用纸纸 编号号
5、：询问笔录第第页，共共页。调查询问人人员（签签名）：记录人人员（签签字）：被询问人（签签名或者者盖章）：附5中国人民银银行（）反洗钱调查查封存清清单 编编号：根据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十五条条的规定定，经我我行（部部）负责责人批准准，本调调查组从从年月日起对对以下文文件、资资料予以以封存。封封存期间间，你单单位及有有关人员员不得擅擅自转移移、隐藏藏、篡改改或者毁毁损被封封存的文文件、资资料。调查组组长长签名：金融机构相相关负责责人签名名：序号封存文件、资资料名称称数量备注123以上文件、资资料已经经在场调调查人员员和金融融机构工工作人员员共同查查点清楚楚，并已已按要求求封存。调查
6、人员（签签名或者者盖章）：金融机构工工作人员员（签名名或者盖盖章）：注：本清单单一式二二份，调调查组和和金融机机构各保保存一份份。附6中国人民银银行（）临时冻结申申请表一、反洗钱钱调查的的基本情情况申请临时冻冻结时间间 年 月 日 时时被调查金融融机构被调查对象象可疑交易账账户户 名账 号二、申请临临时冻结结说明三、申请临临时冻结结账户清清单序号金融机构名名称申请临时冻冻结账户户（号）1四、调查组组组长（签签名）及及联系方方式（电电话）年 月 日五、调查组组所在人人民银行行分支机机构负责责人意见见 年年 月月 日六、总行反反洗钱局局负责人人意见年 月 日七、总行负负责人审审批意见见年 月 日附
7、7中国人民银银行临时冻结通通知书银冻 第号：为防止客户户将调查查所涉及及的账户户资金转转往境外外，根据据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十六条条规定，我我行现决决定对开开立在你你单位的的下列账账户内的的资金予予以临时时冻结，请请按要求求予以执执行。序号临时冻结账账户（号号）备注1临时冻结要要求：1.临时冻冻结期限限为488小时，自自你单位位接到临临时冻结结通知书书之时时起计算算。2.你单位位收到我我行解除除临时冻冻结通知知书或者者在采取取临时冻冻结措施施后488小时内内未收到到侦查机机关继续续冻结通通知的，应应立即解解除临时时冻结。特此通知。 （中国国人民银银行公章章）年 月 日注：本通知
8、知书一式式二份，一一份交金金融机构构，一份份由中国国人民银银行留存存。附88中国人民银银行解除临时冻冻结通知知书银解冻 第第号：根据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十六条条规定，我我行现决决定对临临时冻结结通知书书（银银冻 第第号）进进行解除除，请立立即予以以执行。特此通知。 （中国国人民银银行公章章）年 月 日注：本通知知书一式式二份，一一份交金金融机构构，一份份由中国国人民银银行留存存。附9中国人民银银行（）反洗钱调查查报告表表 编号号：一、反洗钱钱调查的的基本情情况调查时间 年 月 日 年年 月 日被调查金融融机构被调查对象象可疑交易账账户户 名账 号调查方式现场调查查 书面调调查
9、综合调调查强制措施已取得的有有关文件件和资料料清单（复复印件附附后）二、可疑交交易活动动事实描描述三、可疑交交易活动动调查处处理意见见四、调查组组组长（签签名）年 月 日日五、反洗钱钱部门负负责人意意见年 月 日日六、行（部部）领导导审批意意见年 月 日日附10中国人民银银行（）解除封存通通知书（ ）银银解封 第第号：根据中华华人民共共和国反反洗钱法法第二二十五条条规定，我我行（部部）反洗洗钱调查查组于年年月日对下下列文件件、资料料进行了了封存。现现反洗钱钱调查工工作已经经结束，我我行（部部）决定定从即日日起对下下列文件件、资料料解除封封存。序号解除封存文文件、资资料名称称数量备注12345特此通知。 （公公 章章）年 月 日注：本通知知书一式式二份，一一份交金金融机构构，一份份由出具具本通知知书的中中国人民民银行或或者其省省一级分分支机构构留存。14
