精选合规述职报告

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1、精选合规述职报告L J= =1合规述职篇一：2014 年度合规工作报告XXXXXXXX 深圳分公司2014 年度合规工作报告总公司：20xx 年是机遇与挑战并存的一年，合规工作责任重大，使命光 荣。深圳分公司深入学习和全面落实保险监管部门、总公司工作会议 精神，紧紧围绕“合规经营”的工作主基调，扎实推进公司2014年 合规工作总战略，贯彻落实总公司20xx年合规工作会议精神，狠抓 “三道防线”责任落实，提升我公司的合规执行力和履职能力，大力 推进合规文化宣导和内控缺陷改进等重点工作，初步实现了内控合规 与风险管理工作的规范化和信息化，加强内控合规风险管理，为推进 公司高质量有效益可持续发展提供

2、了重要保障。现就我公司20xx年 合规工作情况报告如下：、20xx年合规工作面临的形势回顾近一年来，随着公司业务规模的迅猛增长，公司经营管理水平 取得明显进步，风险管控能力明显增强。但是，我们也清楚地知道， 与监管要求相比、与总公司对未来发展的目标要求相比，以及从当前 内外部检查发现的问题的严重程度来看，公司合规工作依然面临较大 压力，一些制约依法合规经营的深层次矛盾依然存在，有些问题还比 较突出，合规工作所面临的形势还不容乐观，合规工作任务依然十分 艰巨。从外部监管形势来看，整体监管将长期保持高压态势。当前的 保险监管，呈现出不同以往的特点，一是更加注重上下联动、延伸检 查；二是更加注重检查

3、在下、立案在上；三是更加注重分类监管、整 体评价。可以看出，监管机构的监管理念和思路也在发展，监管的要 求越来越高。在年初召开的全国保险监管工作会议上，中国保监会将 20xx 年保险监管的基本思路确定为“抓服务、严监管、防风险、促 发展”，从监管和合规的角度看，主要体现出一个“严”字：一是检 查对象更加明确，把市场份额较大、增速快的新公司、违规问题较多 和整改不力的公司作为检查重点。二是检查重点更加突出，继续严肃 查处经营数据不真实、中介业务违法违规和理赔难等问题。三是责任 追究更加严格，把处罚责任人、停业、吊销许可证和追究上级领导责 任作为主要手段，强化上级公司对分支机构的管控责任。四是消费

4、者 利益导向更加清晰，把解决车险理赔难和寿险销售误导作为今年三项 重点监管工作之首，把保护消费者利益作为监管重要目标及衡量工作 成效的重要标准。从总公司合规管控要求来看，总公司对内控合规的相关要求将 进一步提高，管理力度将进一步加大。20xx年，是总公司实现“十 二五”规划目标的关键之年，总公司制定了“使命 XX 计划”，提出 20xx 年实现保费 XX 以上的增长、规模突破 XXX 亿元的要求，省公 司确定了“保费增速 XX 以上，保费收入突破 XX 亿元”的经营目标。 作为地市级分公司的后台支持部门，合规条线应当在公司改革发展转 型中提供强有力支持和保障。20xx 年，合规战线的工作人员，

5、面临的形势十分严峻，合规工 作千头万绪，任务十分艰巨。总公司在年初新推出的专项合规工作就 多达近二十项，包括清理、合规履职评价、内控自我评价、操作岗位 风险检查、风险预警指标体系建设、专项风险业务排查、内控流程梳 理等一系列内控合规工作，这对我们的工作责任心和积极性是一次重 大的考验， 20xx 年我公司紧跟形势，有所作为，既坚持原则，把守 底线，又通过多种形式的合规手段，推动了合规理念提升，实现了合 规创造价值。二、20xx年合规工作重点（一）抓好一条主线，持续完善三道防线体系。 一是细化合规履职范围。公司下属支公司负责人是第一道防线 和第一责任人，通过自我评估、自我检查、自我整改履行经营过

6、程中 的内控合规职能。第一道防线对经营和业务流程中的风险主动进行识 别、评估和控制，收集、报告风险点并及时进行整改。公司的市场部 分管领导是第二道防线的管理责任人，通过业务管理、监督检查、组 织整改履行业务条线的内控合规职能。第二道防线对本业务条线中的 风险组织实施检查、整改并及时调整业务政策。公司的合规岗及分管 领导是第三道防线。其中合规岗通过制定内控合规管理的政策、标准 和要求，为第一、二道防线提供内控合规管理的方法、工具、流程， 促进内控合规管理的一致性和有效性；制定第一、二道防线业务自查 检查标准，执行合规信息收集、分析和报告制度，评估和监控第一、 二道防线内部控制和操作风险状况，撰写

7、风险报告。二是学习执行创新合规管理工具。1.落实开展关键岗位检查标 准制定项目，作为操作岗位自查和“二、三道防线”检查的基本依据， 逐步探索标准化的自查流程，促使四级机构通过持续自我检查实现关 键控制环节的落实到位。2.学习总公司公司正在研发的信息系统，提 高合规服务能力，实现合规审核、风险识别、反洗钱处理的标准化； 强化内控评价运作，实现内控测试、内控报告、缺陷改进的规范化； 加强操作风险预警，实现事件报告、数据收集、指标监控的流程化。 3.执行并细化“三道防线”日常检查管理和第二道防线监督检查工作 方案，切实增强“三道防线”的履职能力。三是形成闭环处理机制。全面梳理各职能部门监督检查、问题

8、 整改工作的报告流程，执行并细化合规信息分类标准，执行并落实统 一发现问题描述语言，规范信息报送内容要素、严格问题整改时限要 求，整合各环节职能，以内控合规与风险管理信息平台为载体，形成 问题报告、方案确定、整改跟进的闭环处理机制，促进违规问题、内 控缺陷、操作风险等各类风险事件的动态化、实时化管控，进一步发 挥合规岗位的统筹协调作用。（二）抓队伍建设，创新合规工作机制。目前，公司合规岗属兼岗，不能全面满足公司高速发展时期对 合规保障的需求。今年，2015 年，我公司将合规岗转为主岗，明确 了合规岗的职责，实实在在地承担起本部门和归口管理条线的合规工 作。同时，由于合规工作形势严峻，在这个过程

9、中，通过工作机制的 持续完善和创新，通过开展多种形式的学习、培训、交流和沟通，在 动态发展中提高合规岗工作人员的合规技能，更好的为公司的经营发 展服务。（三）抓培训宣导，提高全员合规意识。 深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高 合规宣导深度和广度。一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求， 基本建立起了面向管理者、各职能部门和各业务条线的多维度合规培 训体系。一是对各职能部门负责人，在总公司风控合规部的指导下开 展培训工作，定期加强对法律法规和最新保险监管政策的学习，吃透 监管精神，增强合规意识与法纪观念；二是对全体员工以及业务条线 人员，公司继续开展展业合规培训和新员工入司

10、合规培训；公司按季 度结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、 合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合 规的思想基础；二是丰富合规宣导内容。以保险监管政策、专项业务 领域、内控合规常识为培训重点，把合规文化的宣导与典型违规案例、 常见违规行为的深入剖析结合起来，与日常的风险警示教育结合起 来，与保险监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来， 与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来， 既注重软性影响，又强化刚性约束。三是关注合规风险，重点开展培 训宣导。20xx年，在总公司的指导下，在全公司开展以反洗钱培训 宣传、风险排查、

11、制度梳理等为重点的合规培训宣导，以提高各职能 部门负责人的风险管控水平，切实防范和避免法律合规风险。 20xx 年 3 月、9 月、11 月是产险系统“反洗钱宣传培训月”，公司按照总 公司下发的“反洗钱宣传培训月”活动实施方案要求，通过横幅 宣传、户外发放反洗钱宣传册等方式积极参加人行深圳市分行组织的 反洗钱宣传活动，组织全体人员参加反洗钱宣传培训。（四）抓合规检查，促进全面风险管理。 进一步加大合规检查力度，整合资源，上下联动，现场检查与 非现场检查相结合，专项性检查与综合性检查相结合，部门自查与排 查相结合，扩大检查覆盖面，提高内控合规和风险管理工作的专业化 水平。公司高度关注各流程操作风险，积极开展合规自查自纠工作。 一是做好保监局检查整改复查工作，按照总公司要求对保监局检查出 的问题进行限期整改并跟踪整改情况，按上报整改结果。二是在总公 司的指导下，分阶段开展风险排查、内控评估、制度梳理等工作。